第一条 为进一步规范东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市 公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定以及《东芯半导体股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《东芯半导体股份有限公司信息披露 管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《科创板上市规则》及其他相关法律法规、规范性文件的规 定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 东芯半导体股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （一）董事会已就该重大事项形成决议； 第三条 公司应当披露的信息存在《科创板上市规则》及上海证券交易所（以 下简称"上交所"）其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向 上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对信息披露暂缓、豁免事项的 事后监管。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性 ...

东芯半导体股份有限公司关联交易管理制度 东芯半导体股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等有关法律法规、规范性文件及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司及控制的其 他主体以外的法人或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司及控制 的其他主体以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法 ...

东芯半导体股份有限公司章程 东芯半导体股份有限公司章程 东芯半导体股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | | | 东芯半导体股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》和其他 有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定发起设立的股份有限公司。 公司由东芯半导体有限公司整体变更设立；在上海市市场监督管理局注册登记，取 得营业执照，统一社会信用代码为 91310000321645096N。 第三条 公司于 2021 年 4 月 15 日经上海证券交易所（以下简称"上交所"） 审核通过并于 2021 年 11 月 9 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）作出同意注册决定，首次向社会公众发行人民币普通股 11,056.2440 万股，于 2021 年 12 月 10 日在上交所科创板上市。 第四条 公 ...

东芯半导体股份有限公司独立董事工作制度 东芯半导体股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东芯半导体股份有限公司（以下简称 "公司"）的 治理结构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）和《东芯半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规和 规范性文件的规定，制订本制度。 第二条 公司董事会设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 1 东芯半导体股份有限公司独立董事工作制度 第二章 独立董事任职条件 第五条 担任公司独立董事应当具备下列基本条件： 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 ...

东芯半导体股份有限公司对外担保管理办法 东芯半导体股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的合法 权益，规范公司经营决策管理，规避法律风险，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律法规和规范性文件及《东芯半导体股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 董事会具有以下担保的审批权限： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，在最近一期经审计净资产的 50%以内提供的担保； （二）公司连续 12 个月累计的对外担保总额，未超过最近一期经审计总资产的 30%提供的担保； （三）单笔担保额不超过最近一期经审计净资产 10%的担保。 第三条 下列担保事项须经董事会审议通过后，并由股东会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； （四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资 产 30％的担保； ...

东芯半导体股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（黄志伟） 报告期内,本人作为东芯半导体股份有限公司(以下简称"公司")第二届董 事会的独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规定,在2024年度的工作中, 积极出席相关会议,认真审议各项议案,充分发挥和运用自身的专业优势和独立 性,重点关注公司的经营管理及内部控制情况,忠实、勤勉的履行独立董事职责, 切实维护公司和全体股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。 现将本人 2024年度履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 黄志伟,男,1949年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,南京大学硕 士。1965年 10月至1985年 4月任江苏省吴江县手工业局二工局业务员、副局长; 1985 年 4 月至 1989 年 4 月任中国银行吴江支行行长;1989 年 4 月至 1991 年 9 月任中国银行苏州分行副行长;1991年9月至 ...

东芯半导体股份有限公司信息披露管理制度 东芯半导体股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维 护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律法规和规范性文件及《东 芯半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当依照相关法律法规和规范性文件以 及本制度的规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响的信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露义务人包括但不限于： （一） 公司的全体董事和高级管理人员； （二） 各职能部门、分公司、直接或间接控制的子公司的主要负责人和相关 工作人员； ...

募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，最大限度地保障股东的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等相关法律法规、规范性文件和《东芯半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 东芯半导体股份有限公司募集资金使用管理办法 东芯半导体股份有限公司 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向上海 证券交易所提交书面申请并征得上海证券交易所同意。 第六条 公司应当在募集资金到账后 1 个月以内与保荐机构或者独立财务 顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监 ...

东芯半导体股份有限公司 2024年度独立董事述职报告(JOSEPH ZHIFENG XIE) 报告期内,本人作为东芯半导体股份有限公司(以下简称"公司")第二届董 事会的独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规定,在2024年度的工作中, 积极出席相关会议,认真审议各项议案,充分发挥和运用自身的专业优势和独立 性,重点关注公司的经营管理及内部控制情况,忠实、勤勉的履行独立董事职责, 切实维护公司和全体股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。 现将本人 2024年度履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 JOSEPH ZHIFENG XIE,男,1960年12月出生,美国国籍,拥有中国居留 权,美国伦塞利尔理工学院博士。1988年8月至1995年1月任 Intel Corporation 高级工程师:1995年9月至1998年6月任 Chartered Semiconductor ...

第四条 公司或公司拥有 50%以上权益的子公司的对外投资达到下列标准之一 的，应由董事会审议通过后，提交股东会审批： 东芯半导体股份有限公司对外投资管理办法 东芯半导体股份有限公司 对外投资管理办法 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的合法 权益，规范公司经营决策管理，使公司对外投资做到合法、审慎、安全、有效，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他法律法规和规范性文 件及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制 定本办法。 第二条 本办法所称对外投资包括但不限于指公司在境内外以现金、实物资产、 无形资产等进行的各种形式的投资活动，对外投资包括以下情形： 第三条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，在各自的权 限范围内，对公司对外投资做出决策。董事会战略委员会负责统筹、协调和组织对外 投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 （一）对外投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的 50%以上； （二）对外投资的成交金额占公司市值的 50％以上； （三）对外投资标的（如股权 ...