证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-059 华海清科股份有限公司 第一届监事会第三十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第三十一次会议 于 2023 年 10 月 27 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2023 年 10 月 24 日以通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 5 人，实际出席监 事 5 人，本次会议由公司监事会主席周艳华女士主持。本次会议的召集和召开符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予 数量的议案》 监事会认为：公司董事会根据 2023 年第二次临时股东大会授权对 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）预留部分授予数量的相关调整符合 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《中央企业控 股上市公司实 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-060 华海清科股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 预留部分授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开了第一 届董事会第三十九次会议和第一届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于调 整2023年限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》。现就有关事项说明如 下： 一、本次激励计划已履行的相关程序 1、2023 年 3 月 21 日，公司召开第一届董事会第三十五次会议，会议审议 通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激 励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-058 华海清科股份有限公司 第一届董事会第三十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第三十九次会议 于 2023 年 10 月 27 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2023 年 10 月 24 日以通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人，本次会议由公司董事长路新春先生主持。本次会议的召集和召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予 数量的议案》 鉴于公司 2022 年度权益分派方案已于 2023 年 6 月 27 日实施完毕，本次利 润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本106,666,700股为基数,每10股派 发现金红利 5.00 元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10 ...

| 类别 | 获授的限制性股 | 占预留授予限制性 | 占预留授予时股 | | --- | --- | --- | --- | | | 票数量（万股） | 股票总数的比例 | 本总额的比例 | | 核心管理、技术（业务）骨干 | 47.68 | 100.00% | 0.30% | | （合计 91 人） | | | | | 合计 | 47.68 | 100.00% | 0.30% | 注：①上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均 未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过 股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 华海清科股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日） 一、 限制性股票分配情况 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： 1 ②本计划预留授予激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 华海清科股份有限公司董事会 2023 年 10 月 27 日 ...

（1）根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年限制性股票激励计划的预留授予日为 2023 年 10 月 27 日，该授予日符合《管 理办法》等法律、法规以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。 华海清科股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定，我们作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，对公司第一届董事会第三十九次会议审议的相关事项发表以下独立意 见： 一、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》的 独立意见 公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留部分 授予数量的相关调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称"《工 作指引》"）等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2023 年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定。本次调整在公司 2023 年第二次临时股东大会授权范 ...

关于 北京海润天睿律师事务所 华海清科股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予事项的 法律意见书 北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 电话：010-65219696；传真：010-88381869 二○二三年十月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于华海清科股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予事项的法律意见书 致：华海清科股份有限公司 北京海润天睿律师事务所接受华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"、 "公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称《管理办法》）、上海证券交易所（以下简称"上交所"）发 布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称《科 创板自律监管指南第 4 号》）等有关法律、法规、规范性文件和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）其他有关规定，按照中国律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责的精 ...

公司概况 - 华海清科成立于2013年4月，是清华大学与天津市政府合作成立的高科技企业，于2022年6月8日在上海证券交易所科创板挂牌上市，主要从事半导体专用设备的研发、生产、销售及技术服务[2] - 公司拥有核心自主知识产权，坚持科技创新引领企业发展，持续推进现有产品更新迭代，进行更高性能、更先进节点的CMP设备开发及工艺突破，同时积极布局新技术新产品的开发拓展[2][3] - 公司CMP和减薄设备是芯片制造的关键工艺设备，技术难度大，需要大量资金支持，实现量产及盈利的周期比较长，但也使得进入壁垒高，公司市场竞争力显著[3][4] 业绩表现 - 2019年至2022年公司实现业绩大幅增长，2023年上半年实现营业收入12.34亿元，同比增长72.12%；实现归属于上市公司股东的净利润3.74亿元，同比增长101.44%[3] - 公司研发投入达1.39亿元，同比增长63.98%[3] 技术优势 - 公司拥有安全、完善的供应链，零部件国产化率达到70%-80%[5] - 公司拥有经验丰富的技术团队，以客户需求为导向，提供快速响应和优质服务[5] - 公司高度重视核心技术的研发和创新，在纳米级抛光、纳米精度膜厚在线检测、纳米颗粒超洁净清洗等关键技术层面取得了有效突破和系统布局[5][6] 发展战略 - 公司将持续推进减薄设备、湿法设备等集成电路装备的研发，以及晶圆再生、关键耗材与维保服务等服务业务的经营规模，践行"装备+服务"的平台化发展战略[6] - 公司作为CMP设备国内龙头将受益于下游市场的增长以及国产替代的双重驱动[6] 其他信息 - 公司原高管、核心技术人员沈攀先生因个人原因离职，但对公司未产生重大影响[8] - 公司重视ESG管理工作，未来会将ESG融入到企业的文化、战略及管理中[9]

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-056 华海清科股份有限公司 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限 合伙）（以下简称"国投创业基金"）持有华海清科股份有限公司（以下简称"公 司"）股份 5,000,000 股，占公司总股本 106,666,700 股的 4.69%，上述股份来 源均为公司 IPO 前取得的股份，且已于 2023 年 6 月 8 日起上市流通。 减持计划的实施结果情况 2023 年 6 月 14 日，公司披露了《华海清科股份有限公司股东减持股份计划 公告》（公告编号：2023-038），国投创业基金拟通过集中竞价和大宗交易方式减 持其所持有的公司股份，合计数量不超过 2,133,334 股，即不超过公司总股本的 2.00%，其中：通过集中竞价交易方式减持数量不超过 1,066,667 股（占公司总 股本的比例不超过 1.00%），减持期间为 2023 年 ...

华海清科股份有限公司 关于高级管理人员暨核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近期收到公司高级管理 人员暨核心技术人员沈攀先生的书面辞职报告。沈攀先生因个人原因申请辞去所 任职务，辞任后不再担任公司任何职务，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。 沈攀先生目前已完成工作交接，其负责的经营管理及技术研发工作已由相关 人员承接，其离职不会对公司持续经营能力、技术优势及核心竞争力产生重大不 利影响。 一、高级管理人员暨核心技术人员离职的具体情况 证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-057 公司高级管理人员暨核心技术人员沈攀先生因个人原因申请辞去所任职务， 离职后，沈攀先生不再担任公司任何职务。沈攀先生在公司任职期间恪尽职守、 勤勉尽责，为公司发展发挥了积极作用。公司及董事会对沈攀先生任职期间为公 司所做出的贡献表示衷心感谢！ （一）核心技术人员的具体情况 沈攀先生，男，1982 年生，中国国籍，无境外永久居留 ...

一、高级管理人员暨核心技术人员离职的具体情况 华海清科高级管理人员暨核心技术人员沈攀先生近日因个人原因，申请辞去 所任职务，辞任后不再担任公司任何职务，辞职报告自送达公司董事会之日起生 效。 国泰君安证券股份有限公司关于华海清科股份有限公司 高级管理人员暨核心技术人员离职的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对华海 清科高级管理人员暨核心技术人员离职的事项进行了核查，并发表核查意见如下： 沈攀先生任职期间参与研究并申请的专利均为职务成果，截至本核查意见出 具之日，该等职务成果所形成的知识产权之所有权均归属于华海清科，不存在涉 及职务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷，沈攀先生的离职不会影响华海清 科的专利权等知识产权的完整性。 （一）高级管理人员暨核心技术人员具体情况 （三）保密及竞业限 ...