证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-063 华海清科股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变 更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开了 公司第一届董事会第四十次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司 章程>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，具体内容如下： 一、公司注册资本变更的相关情况 华海清科股份有限公司 董 事 会 公司于 2023 年 5 月 15 日召开了 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 公司<2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》，以实施权益分 派股权登记日 106,666,700 股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.90 股，共计转增 52,266,683 股。鉴于公司 2022 年年度权益分派方案已实施完毕， 公司注册资本由人民币 106,666,700 元变更为人民币 158,933,383 元， ...

因此，我们一致同意公司《关于增加 2023 年度日常关联交易额度预计的议 案》 独立董事：金玉丰 李全 管荣齐 2023 年 10 月 30 日 华海清科股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第四十次会议相关议案的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定，我们作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，对公司第一届董事会第四十次会议审议的相关议案发表以下独立意见： 一、《关于增加 2023 年度日常关联交易额度预计的议案》 增加公司及子公司的 2023 年度日常关联交易预计符合公司及子公司的正常 业务发展需要，关联交易遵循客观公平、平等自愿的原则，在议案表决时，关联 董事回避了表决，执行了有关的回避表决制度，交易及决策程序符合《公司法》 《证券法》及《公司章程》等有关规定，对公司的全体股东是平等的，未损害公 司及股东，特别是非关联股东的利益。关联交易对公司的财务状况、经营成果不 会产生不利影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。 ...

第一届监事会第三十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-062 华海清科股份有限公司 一、监事会会议召开情况 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第三十二次会议 于 2023 年 10 月 30 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 5 人，实际出席监 事 5 人，本次会议由公司监事会主席周艳华女士主持。本次会议的召集和召开符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证 监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况。 公司全体监事保证公司 2023 年第三季度报告的信息真实、准确、完整，承 诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 ...

关于增加 2023 年度日常关联交易额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-064 华海清科股份有限公司 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易，是 正常生产经营业务，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，交易风险可 控，不存在损害公司及股东利益的情况，不会对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 4 月 24 日、 2023年5月15日召开了第一届董事会第三十六次会议和2022年年度股东大会， 审议通过了《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》。 公司于 2023 年 10 月 30 日召开了第一届董事会第四十次会议，审议通过了 《关于增加 2023 年度日常关联交易额度预计的议案》。公司全体独立董事已就 上述议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。全 ...

我们认为：公司增加的 2023 年度日常关联交易额度预计涉及的相关关联交 易均为公司正常经营发展所需，遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，交易 价格公允合理，所发生的关联交易对公司的全体股东是平等的，未损害公司及股 东，特别是非关联股东的利益，我们同意将该议案提交第一届董事会第四十次会 议审议，关联董事在审议该关联交易事项时应回避表决。 独立董事：金玉丰 李全 管荣齐 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定，我们作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，对第一届董事会第四十次会议拟审议的相关议案进行了认真的审核， 发表事前认可意见如下： 一、《关于增加 2023 年度日常关联交易额度预计的议案》 华海清科股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第四十次会议相关议案的事前认可意见 2023 年 10 月 30 日 ...

国泰君安证券股份有限公司 2023 年 10 月 30 日，华海清科召开了第一届董事会第四十次会议、第一届 监事会第三十二次会议，审议通过了《关于增加 2023 年度日常关联交易额度预 计的议案》，出席会议的非关联董事、监事一致同意该项议案。 公司全体独立董事已就上述议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意 见。全体独立董事认为，公司增加 2023 年度预计发生的日常关联交易额度事项 为公司开展日常生产经营所需，定价遵循市场公允定价原则，不会对公司财务状 况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及非关联股东尤其是中小股东合法 权益的情形，不会对关联方形成依赖，因此一致同意该议案。 公司董事会审计委员会已就该事项发表了书面审核意见：公司增加 2023 年 年度预计发生的日常关联交遵循公平、公正、公允的定价原则，定价公允，不会 损害公司和全体股东的利益，审议程序和表决程序符合《公司法》《证券法》等 1 法律法规以及《公司章程》的有关规定，我们同意本次关联交易事项，并同意将 该事项提交公司第一届董事会第四十次会议审议。 关于华海清科股份有限公司 增加 2023 年度日常关联交易预计额度的核查意见 国泰君安证券股份有 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 华海清科股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及预留授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 13 | 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由华海清科提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本激励计划本次事项对华海清科股东是否公平、 合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对华海清科 的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风 险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委 ...

华海清科股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至预留授予日） 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简 称"《工作指引》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 （二）本激励计划预留授予的激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含 控股子公司）任职的核心管理、技术（业务）骨干，不包括公司监事、独立董事、 单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 本激励计划预留授予的激励对象不存在《工作指引》第十八条规定的不得参 与上市公司股权激励计划的情形。 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、行 政法规、规范 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-061 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 3 月 21 日，公司召开第一届董事会第三十五次会议，会议审议 通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 1 限制性股票授予日：2023 年 10 月 27 日 限制性股票授予数量：47.68 万股 限制性股票授予价格：102.21 元/股 股权激励方式：第二类限制性股票 华海清科股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划 激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划》"或"激励计划"）规定的预留授予条件 已经成就，根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 27 日召开第一届董事会第三十九次会议和第一届监事会第三十一次会议，审议 通过了《 ...