| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/24 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/23~2025/2/22 | | | 其中：用于员工持股计划或股权激励的期限为 | | | 2024/2/23~2025/2/22； | | | 用于维护公司价值及股东权益所必需（出售）的 | | | 期限为 2024/2/23~2024/5/22 | | 预计回购金额 | 5,000 万元~10,000 | | | 万元 其中：用于员工持股计划或股权激励的，拟回购 | | | 金额为 3,350 万元~6,700 万元； | | | 用于维护公司价值及股东权益所必需（出售）的， | | | 拟回购金 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券"芳源转债"自2023年3月29日起开始转股， 截至2024年6月30日，"芳源转债"共有人民币18.60万元已转换为公司股票，转 股数量为9,983股，占"芳源转债"转股前公司已发行股份总额的0.00195%。 未转股可转债情况：截至2024年6月30日，"芳源转债"尚未转股的可转 债金额为人民币64,181.40万元，占"芳源转债"发行总量的99.97103%。 本季度转股情况：2024年4月1日至2024年6月30日期间，"芳源转债"共 有人民币1,000元已转换为公司股票，转股数量为53股，转股来源为公司回购专用 ...

股票代码：688148 股票简称：芳源股份 债券代码：118020 债券简称：芳源转债 广东芳源新材料集团股份有限公司 （住所：广东省江门市新会区古井镇临港工业园 A 区 11 号（一址多 照）（一照多址）） | 目录 | | --- | | | 重要声明 1 | | --- | --- | | | 目录 2 | | 第一章 | 受托管理的公司债券概况 3 | | 第二章 | 受托管理人履行职责情况 4 | | 第三章 | 发行人 2023 年度经营和财务情况 5 | | 第四章 | 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况核查情况 8 | | 第五章 | 增信机制、偿债保障措施执行情况及有效性分析 9 | | 第六章 | 债券持有人会议召开情况 11 | | 第七章 | 本期债券本息偿付情况 12 | | 第八章 | 发行人偿债意愿和能力分析 13 | | 第九章 | 募集说明书中约定的其他义务 14 | | 第十章 | 重大事项 15 | | 第十一章 | 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应 | | | 对措施 18 | 广东芳源新材料集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于"芳源转债"跟踪信用评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 重要内容提示： 广东芳源新材料集团股份有限公司董事会 前次债券评级：公司主体信用等级为A+，评级展望为"稳定"，"芳源 转债"的信用等级为A+。 2024 年 6 月 27 日 本次债券评级：公司主体信用等级为A-，评级展望为"稳定"，"芳源 转债"的信用等级为A-。 根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关规定，广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简 称"公司"）委托信用评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中 证鹏元"）对公司向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称"芳源转债"） 进行了跟踪信用评级。 公司前次主体信用等级为 A+，评级展望 ...

2022年广东芳源新材料集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券2024年 跟踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证 ...

关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024] A0359 号 致：广东芳源新材料集团股份有限公司（贵公司） 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所（以下称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证 贵公司 2024 年第二次临时股东大会（以下称"本次会议"）。 北京国枫律师事务所 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会 规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称"《证券法律业务管理 办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下称"《证券法律业务执业 规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《广东芳源新材料集团股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资 格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 21 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号公司会议 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 38 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 38 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 101,174,793 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 101,174,793 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 20 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 5 日召开第三届董事会第三十次会议，决议实施 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"），根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的规 定，公司对相关内幕信息知情人在本激励计划公开披露前 6 个月（以下简称"自 查期间"）买卖公司股票情况进行自查，具体如下： 2、根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的查询文件显示， 除 2 名核查对象之外，其余核查对象于自查期间不存在买卖公司股票情况。经公 司核查，该 2 名核查对象于自查期间的交易变动为个人对二级市场交易情况的自 行判断以及自有 ...

业绩情况 - 2023 年度业绩下滑，受下游需求减少、镍钴锂等金属价格下跌、募投项目固定资产折旧及摊销费用增加等因素影响 [1] - 2024 年一季度扭亏为盈，因金属价格回升冲回部分存货跌价，部分客户恢复采购需求，产品产销量增长，收到客户业务补偿款 [1] 原材料情况 - 主要原材料包括镍豆、钴豆、镍湿法冶炼中间品（MHP）、镍钴料、三元粉、含镍钴锂废电池料等 [1] - 碳酸锂产品原材料目前主要为硫酸锂溶液（卤水） [2] 产能情况 - 已建成投产产能为年产 8.6 万吨三元前驱体和 1 万吨锂盐产品，三元前驱体产线可产出中间品镍钴盐，正通过新建及技改增加电池级碳酸锂产能 [2] - 三元前驱体产线通用，可根据客户需求切换 [2] 产品比例情况 - 三元前驱体为核心产品，以 8 系、9 系等高镍、超高镍三元前驱体为主，今年增加 5 系产品订单提高产能利用率 [2] - 镍、钴、锂等盐类产品产销量逐步提升，重点加强电池级碳酸锂产供销建设 [2] - 球形氢氧化镍因客户需求量少，销量相对较低 [2] 产品毛利率情况 - 三元前驱体方面，高镍、超高镍产品毛利率相对较高 [2] - 碳酸锂方面，公司锂回收有技术优势，锂回收率高，毛利率可观 [2] 公司决策情况 - 会持续关注股票价格走势、市场及行业情况等，考虑是否修正可转债转股价格 [2] - 将根据现金流及市场情况等综合考虑是否继续实施回购 [3] 股权激励情况 - 本次股权激励以营业收入增长率作为公司层面考核指标，综合考量行业现实、业务发展、股东与员工利益平衡，定价原则和考核指标设置符合市场惯常做法 [3] - 预计 2024 年、2025 年、2026 年需摊销的激励成本分别为 779.15 万元、822.89 万元、190.26 万元，对经营业绩影响整体可控 [3]

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于控股股东、实际控制人自愿承诺 不减持公司股份的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月18日 收到公司控股股东及实际控制人罗爱平先生、实际控制人吴芳女士出具的《关于 自愿承诺不减持公司股份的承诺函》，现将有关情况公告如下： 基于对公司未来发展前景的信心和长期价值的认可，同时为增强广大投资者 信心，切实维护投资者权益和资本市场的稳定，公司控股股东及实际控制人罗爱 平先生、实际控制人吴芳女士自愿承诺，自2024年8月6日（首次公开发行限售股 可解禁日）起24个月内（即2024年8月6日至2026年8月5日），不以任何形式减持 其直接持有的公司股份。在上述承诺期间，如发生资本公积转增股本、派送股票 红利、配股等产生新增 ...