广东芳源新材料集团股份有限公司 2025 年 4 月 17 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，广东芳源新材料 集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事杨德明、邹 育兵、白书立的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事杨德明、邹育兵、白书立的自查情况及其在公司的履职情 况，董事会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以 及主要股东之间不存在妨碍独立董事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章 程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 广东芳源新材料集团股份有限公司董事会 ...

关于广东芳源新材料集团股份有限公司 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 | | --- | 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕7-413 号 广东芳源新材料集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了广东芳源新材料集团股份有限公司(以下简称芳源股 份公司)2024年度财务报表,包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债 表,2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我 们审计了后附的芳源股份公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 芳源股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上 市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会 公告(2022)26 号)和《科创板上市公司自律监管指南第 7 号 -- 年度报告相 关事项( ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2024 年度财务报告和 内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的 有关规定，公司对天健所 2024 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公 司认为天健所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见， 具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 （三）投资者保护能力 天健所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险 基金和购买职业保险。截至 2024 年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业 保险累计赔偿限额合计超过 2 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政 部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。 天健所近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在 承担民事责任情况。天健所近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民 事责任的情况如下： | 原告 | 被告 | 案件时间 | | 主要案情 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2025-015 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于投资项目的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023年7月，项目实施主体芳源锂业已通过公开竞拍的方式竞得项目建设用 地并取得了不动产权证书。具体内容详见公司于2023年7月4日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《关于投资项目的进展公告》（公告编号：2023- 053）。 二、投资项目终止的具体情况 （一）投资项目终止的原因 自该投资项目启动以来，市场环境和公司经营发展战略均发生了显著变化。 当前，公司产品战略的重点集中于三元正极材料及电池级碳酸锂领域，提升现有 产能的产能利用率、实现资源的最大化利用、改善经营及盈利状况成为公司现阶 段的首要任务。近两年来，公司持续优化产线布局，通过技术改造将部分前驱体 产能转化为碳酸锂产能。截至2024年末，公司已具备年 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 董事会审计委员会2024年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规 范性文件以及广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章 程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，因独立董事尹荔松先生向公司董事会申请辞去公司独立董事及董事 会相关专门委员会委员的职务，公司于 2024 年 1 月 10 日召开 2024 年第一次临时 股东大会，补选白书立先生为公司第三届董事会独立董事及公司董事会审计委员会 委员。 公司第三届董事会审计委员会由独立董事杨德明先生、独立董事白书立先生、 董事袁宇安先生组成，其中独立董事杨德明先生为审计委员会的主任委员。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司共召开了 5 次董事会审计委员会会议，具体情况如下： | 召开日期 | 会议名称 | 会议内容 | | --- | ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2025-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、情况概述 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月17日 分别召开第三届董事会第三十八次会议以及第三届监事会第二十四次会议，审议 通过了《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，公司合 并报表未分配利润为-74,080.93万元，未弥补亏损为74,080.93万元，实收股本为 51,017.31万元，未弥补亏损金额超过公司实收股本总额的三分之一。根据《中华 人民共和国公司法》以及《公司章程》等有关规定，本议案尚需提交公司股东大 会审议。 二、未弥补亏损的主要原因 截至2024年12月31日公司累计未弥补亏损达74 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及广东芳源新材料 集团股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工 作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认 真履职。现将董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"天健所"）2024 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为钟建国，拥有财政部 颁发的会计师事务所执业证书。截至 2024 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 241 人，注册会计师总数为 2,356 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师为 904 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司董事会审计委员会对天健所的专业胜任能力、投资 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2025-017 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年年度股东大会 召开日期时间：2025 年 5 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 5 月 13 日 至 2025 年 5 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2025年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2025-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 十四次会议于 2025 年 4 月 17 日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于 2025 年 4 月 7 日以书面或通讯方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。本次会议由公司监事会主席朱勤英女士召集并主持。本次会议的召 集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《公司 章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议经充分审议，形成以下决议： （一）审议通过《关于公司〈2024 年年度报告〉及其摘要的议案》 经审核，监事会认为公司 2024 年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、 《 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司监事会 2025 年 4 月 17 日 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体监事在认真审 阅第三届监事会第二十四次会议相关会议资料的基础之上，经充分、全面的讨论 与分析，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号—股权激励信息披露》《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》 等有关规定，对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予的 部分限制性股票作废失效事项进行核查，发表核查意见如下： 鉴于 2024 年限制性股票激励计划首次授予的 7 名激励对象离职，已不符合 激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票共计 11.40 万股由公司作废。此外， 2024 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期未满足公司层面业绩考核， 同意作废失效首次授予的部分限制性股票共计 468.10 万股。综上，公司本次作 废已授予但尚未归属的限制性股票合计 479.50 万股。本次限制性股票作废失效 事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创 ...