中证鹏元向公司了解，公司 2023 年年度业绩预亏主要受四方面 因素影响，一是镍、钴等主要原材料价格波动下行，计提的存货跌价 准备同比增加，同时公司产品价格随市场价格下跌，收入和毛利率下 降；二是芳源转债募投项目于 2023 年建成投产，固定资产折旧、人 工成本、摊销费用等固定支出增加；三是股权激励计划于第三季度终 止，加速计提剩余期间费用；四是芳源转债于 2022 年 9 月发行，新 计提的财务费用规模较大。 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】74 号 中证鹏元关于关注广东芳源新材料集团股份有限公司 2023 年年度业绩预亏的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对广 东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"芳源股份"或"公司"， 股票代码：688148.SH）及其发行的下述债券开展评级： | | | | | 主体等级 | 债项等级 | 评级展望 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 芳源转债 | 上一次评级时间 2023 13 日 | 年 | 6 月 | A+ | 上一次评级结果 A+ | 稳定 | ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 公告编号：2024-006 | | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | 广东芳源新材料集团股份有限公司 持股 5%以上股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 截至本公告披露日，股东五矿元鼎股权投资基金（宁波）合伙企业（有限合 伙）（以下简称"五矿元鼎"）持有广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简 称"公司"）股份 42,882,820 股（占公司目前总股本 510,173,053 股的 8.41%）， 上述股份为公司首次公开发行前股份，已于 2022 年 8 月 8 日解除限售并上市流 通。 减持计划的实施结果情况 2023 年 7 月 13 日，公司披露了《关于持股 5%以上股东减持股份计划的公 告》（公告编号：2023-057），五矿元鼎计划通过集中竞价或大宗交易的方式减持 其持有的公司股份合计不超过 20,464,242 股（不超过公司当时总股 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月8日 召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议 案》，同意聘请唐秀雷先生为公司董事会秘书，任期至第三届董事会届满之日止。 由于唐秀雷先生获聘时暂未取得上海证券交易所颁发的《董事会秘书任职培训证 明》，董事会指定公司董事长兼总裁罗爱平先生代行董事会秘书职责。唐秀雷先 生 简历及 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 12 月 9 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《关于董事会秘书辞职及聘任副总裁、董事会秘书的 公告》（公告编号：2023-096）。 近日，唐秀雷先生已取得由上海证券交易所出具的《董事会秘书任职培训证 明》，且其任职资格经上海证券交易所审核无异议。唐秀雷先生自取得《董事会 秘书任职培训证明》之日起正式履行公司董事会秘书职责，公司董事长兼总裁罗 爱平先生不再代 ...

近日，公司收到天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于变更质量 控制复核人的函》，现将有关情况公告如下： 一、本次项目质量控制复核人变更情况 | 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于会计师事务所变更项目质量控制复核人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会第二十三次会议，并于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第五 次临时股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。具体内容详见公司 于 2023 年 12 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续 聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-0 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024] A0014 号 致：广东芳源新材料集团股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证 贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下称"本次会议"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会 规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称"《证券法律业务管理 办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下称"《证券法律业务执业 规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《广东芳源新材料集团股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资 格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | 广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 10 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号公司会议 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 24 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 155,808,336 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 155,808,336 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 31.1824 | | ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券"芳源转债"自2023年3月29日起开始转股， 截至2023年12月31日，"芳源转债"共有人民币18.30万元已转换为公司股票，转 股数量为9,823股，占"芳源转债"转股前公司已发行股份总额的0.00192%。 未转股可转债情况：截至2023年12月31日，"芳源转债"尚未转股的可 转债金额为人民币64,181.70万元，占"芳源转债"发行总量的99.97150%。 本季度转股情况：2023年10月1日至2023年12月31日期间，未有"芳源转 债"转换为公司股票。 一、可转债发行上市情况 经上交所自律监管决定书[2 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年 1 月 广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 根据《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》和《广东芳源新材料集团股 份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，广东芳源新材料集团股份有限公司 （以下简称"公司"）特制定本次股东大会的会议须知。 一、股东大会会议组织 1、本次会议由公司董事会依法召集。 2、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过 上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时 间内通过上述系统行使表决权。 3、本次会议的出席人员 （1）2024 年 1 月 3 日（星期三）下午交易结束后在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司登记在册的公司股东或股东委托代理人； （2）公司董事、监事和高级管理人员； （3）公司聘请的律师； （4）其他人员。 4、本次会议行使《公司法》和《广东芳源新材料集团股份 ...

致：广东芳源新材料集团股份有限公司（贵公司） 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023] A0627 号 北京国枫律师事务所（以下称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证 贵公司 2023 年第五次临时股东大会（以下称"本次会议"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会 规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称"《证券法律业务管理 办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下称"《证券法律业务执业 规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《广东芳源新材料集团股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资 格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于广东芳源新材料集团 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于公司独立董事辞职的情况 广东芳源新材料集团股份有限公司董事会 2023 年 12 月 26 日 附件： 二、关于补选公司独立董事的情况 为保证公司董事会的正常运作，公司于2023年12月25日召开第三届董事会第 二十五次会议，审议通过了《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》。经 公司董事会提名并经公司董事会提名委员会资格审核通过，公司董事会同意提名 白书立先生（简历见附件）为公司第三届董事会独立董事候选人，并同意将该议 案提交公司2024年第一次临时股东大会审议，股东大会审议通过后，白书立先生 将同时接任公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员职务，任期 自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日 ...