上海步科自动化股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对天健所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公 司认为天健所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意 见，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为 王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2022 年度业务总收入为人民币 38.63 亿元，其中审计业务收入人民币 35.41 亿元；证券业务收入 21.15 亿元。 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-015 附件：刘芳芳女士简历 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会任期将于 2024 年 5 月 13 日届满，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》《监事会 议事规则》等有关规定，公司于 2024 年 3 月 25 日召开 2024 年第一次职工代表 大会，会议经民主讨论、表决，审议通过了《关于选举第五届监事会职工代表监 事的议案》，同意选举刘芳芳女士（简历详见附件）为公司第五届监事会职工代 表监事。 根据《公司章程》规定，监事会由三名监事组成，其中职工监事一名，不低 于监事会成员的三分之一。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公 司股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与 公司第五届监事会一致。 特此公告。 上海步科自动化股份有限公司 监事会 2024 年 3 月 27 日 上海步科自动化股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 刘芳芳，女，1990 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-014 上海步科自动化股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的有关规定，上海步科自动化股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过《关 于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意 公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民 币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东 大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚需提交公司年度 股东大会审议。 二、本次授权具体内容 本次提请股东大会授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否 ...

一、独立董事独立性自查情况 董事会 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人，分 别为杜小鹏、毛明华、肖莉。根据《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定， 公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自 查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立 性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 2024年3月27日 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 上海步科自动化股份有限公司董事会 经深入核查独立董事杜小鹏、毛明华、肖莉的任职经历及个人签署的相关自 查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主要股东之间 不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的 情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于独立 董事 ...

目 录 上海步科自动化股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海步科自动化股份有限公司（以下简称上海步科公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海 步科公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 | | | | | 二、附件…………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | (一) | 本所执业证书复印件 ……………………………… | 第 | 3 | 页 | | (二) | 本所营业执照复印件 ……………………………… | 第 | 4 | 页 | | (三) | 本所签字注册会计师证书复印件 | …………………第 5-6 | | 页 | 内部控制 ...

独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: 提名人上海步科自动化股份有限公司董事会,现提名胡红智先生为上海步科 自动化股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任上海步科自动化股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与上海步科自动化股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四 ...

为积极响应落实关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议， 践行"以投资者为本"的发展理念，积极回报投资者，努力实现高质量上市公 司的发展目标，上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）基于对公 司未来发展的信心，结合公司战略目标、发展愿景和使命、经营情况和财务状 况等，制定了《2024 年度"提质增效重回报"行动方案》，具体举措如下： 上海步科自动化股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 一、聚焦经营主业，加快市场拓展和布局 公司以智能制造为战略发展方向，坚持不懈地发展工业自动化、机器人、 工厂数字化核心技术，聚焦行业与客户深度链接，提供创新的高质量低成本的 自动化与数字化解决方案。目前公司的主要产品已进入机器人、医疗影像设备、 机器物联网等行业，且与众多下游行业知名企业建立了合作关系。 （1）积极推进销售与服务体系的海外市场本土化布局，2024 年实现在亚 洲、欧洲市场的 1-2 个国家建设本地服务中心和招募本地销售团队，提升直达 客户和服务响应的效率。 （2）将海外市场的客户需求纳入公司产品开发项目需求库集中管理，发掘 其中高价值机会，开发适应海外市场需求的产品，继续推动公司产 ...

上海步科自动化股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，本着恪 尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会 会议，认真审议董事会各项议案，忠实勤勉地履行独立董事职责，并按照规定对 公司相关事项发表了独立、客观、公正的意见。现将 2023 年度履行职责的情况 报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 肖莉，女，1964 年出生，中国香港籍，武汉大学英国语言文学专业本科学 历，中欧国际工商学院高层管理人员工商管理硕士。1984 年至 1987 年任中南工 业大学外语系担任助教；1990 年至 1994 年任香港三菱商事会社深圳事务所行政 助理；1994 年至 2014 年历任万科企业股份有限公司总经理办公室主任、董事会 办公室主任、董事会秘书、执行董事 ...

海通证券股份有限公司 关于上海步科自动化股份有限公司 预计2024年度日常关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等有关规定，对公司预计2024年度日常关联交易事项进行了核查， 具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召 开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 预计 2024 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为 40.00 万元人民币，该议案不涉及关联董事回避表决，出席会议的董事一致同意该议案。 独立董事专门会议对该议案进行审议，全体独立董事一致同意将该议案提交 董事会审议，并形成以下意见：公司 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-013 上海步科自动化股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、开展外汇套期保值业务情况概述 交易目的：上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司""步科股份"） 的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的， 不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。 交易品种：外汇汇率，涉及的币种与公司生产经营所使用的主要结算货 币相同，主要有美元、欧元等。 交易工具：远期结/购汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、 利率期权及相关组合产品等。 交易场所：具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融机构。 交易金额：不超过 1,000.00 万美元或等值外币，资金来源为自有资金， 不涉及募集资金。 已履行的审议程序：步科股份于 2024 年 3 月 25 日召开第四届董事会第 十六次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于开展外汇 套期保值业务的议案》，同意公司（包括全资及控 ...