海通证券股份有限公司 关于上海步科自动化股份有限公司 预计2024年度日常关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等有关规定，对公司预计2024年度日常关联交易事项进行了核查， 具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召 开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 预计 2024 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为 40.00 万元人民币，该议案不涉及关联董事回避表决，出席会议的董事一致同意该议案。 独立董事专门会议对该议案进行审议，全体独立董事一致同意将该议案提交 董事会审议，并形成以下意见：公司 ...

上海步科自动化股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，本着恪 尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会 会议，认真审议董事会各项议案，忠实勤勉地履行独立董事职责，并按照规定对 公司相关事项发表了独立、客观、公正的意见。现将 2023 年度履行职责的情况 报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 杜小鹏，男，1967 年出生，中国香港籍，西安交通大学电子工程系工学本科 学历，中国空间技术研究院通讯与电子信息系统工学硕士学历，中欧国际工商学 院高层管理人员工商管理硕士。1999 年加入 TCL 移动通信有限公司，历任副总 经理、常务副总经理、董事总经理、TCL 集团通讯事业本部副总裁、TCL 通讯科 技控股有限公司执行董事、高级副总裁等职；2007 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-013 上海步科自动化股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、开展外汇套期保值业务情况概述 交易目的：上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司""步科股份"） 的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的， 不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。 交易品种：外汇汇率，涉及的币种与公司生产经营所使用的主要结算货 币相同，主要有美元、欧元等。 交易工具：远期结/购汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、 利率期权及相关组合产品等。 交易场所：具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融机构。 交易金额：不超过 1,000.00 万美元或等值外币，资金来源为自有资金， 不涉及募集资金。 已履行的审议程序：步科股份于 2024 年 3 月 25 日召开第四届董事会第 十六次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于开展外汇 套期保值业务的议案》，同意公司（包括全资及控 ...

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 海通证券股份有限公司 关于上海步科自动化股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 （一）实际募集资金的金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2386 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万 股，发行价为每股人民币 20.34 元，共计募集资金 42,714.00 万元，扣除发行 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人温安林,已充分了解并同意由提名人上海步科自动化股份有限公司董事 会提名为上海步科自动化股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海步科自动 化股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求. (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用 ...

上海步科自动化股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和上海步科自动化股份 有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等 规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为 王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2022 年度业务总收入为人民币 38.63 亿元，其中审计业务收入人民币 35.41 亿元；证券业务收入 21.15 亿元。 2022 年度上市公司（含 A、B 股）审 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人彭钦文,已充分了解并同意由提名人上海步科自动化股份有限公司董事 会提名为上海步科自动化股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海步科自动 化股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的柜关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用 ...

上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据中 国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《公司章程》及公司《董事会审计委员会实施细则》等有 关规定，在 2023 年度勤勉尽责，积极维护公司和股东权益，现将审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 上海步科自动化股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 公司审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监 督和评价，并对其专业性和独立性进行了评估。我们认为：天健会计师事务所（特 殊普通合伙）的审计工作人员在审计过程中，制定了总体审计策略和具体的审计 计划，为完成审计任务做了充分的准备，按照中国注册会计师审计准则的要求执 行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据；该事务所 认真履行职责，独立、严谨、客观地完成公司委托的审计工作，相关审计意见客 观公正，审计报告真实、准确、完整地反映了公司的整体情况。 2、指导内部审计工作 报告期内，公司审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作报告和工作计 划，积极督促公司内部审计 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人胡红智,已充分了解并同意由提名人上海步科自动化股份有限公司董事 会提名为上海步科自动化股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海步科自动 化股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-009 上海步科自动化股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规和规范性文件的规定，上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公 司"、"步科股份"、"上海步科"）董事会编制了 2023 年年度募集资金存放与 使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2386 号），同意公司首次公开 发行股票的注册申请。公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 票 2,100 万股，发行价为每股人民币 20.34 元，共计募集资金 4 ...