会议信息 - 第五届董事会第七次会议通知于2025年1月13日发出，1月16日召开[2] - 2025年第一次临时股东大会将于2月7日下午14:00在深圳召开[13] 议案表决 - 《关于预计2025年度日常关联交易的议案》表决同意7票[4] - 《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》表决同意7票[14] 金额数据 - 2025年预计日常关联交易金额为70万元[3] 激励计划 - 2025年股票期权激励相关议案表决同意6票，王石泉回避[7][9][12]

上海步科自动化股份有限公司 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年股票期权激励 计划首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票期 权数量（份） | 占授予权益总 | 占本激励计划公 告时股本总额的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 数的比例 | | | | | | | | 比例 | | 一、首次授予部分 | | | | | | | 1、董事、高级管理人员 | | | | | | | 王石泉 | 中国 | 董事、副总经 理、财务总监 | 40,000 | 2.00% | 0.05% | | 刘耘 | 中国 | 董事会秘书 | 30,000 | 1.50% | 0.04% | | 2、其他激励对象 | | | | | | | 业务技术骨干以及重要管理人员（54 | | 人） | 1,743,000 | 87.15% | 2.08% | | 首次授予合计 | | | 1,813,000 | 90.65% | 2.16% | ...

股权激励征集 - 独立董事韩玲征集2025年2月5 - 6日投票权，对象为1月24日在册股东[2][3][7] - 需征集委托投票权的议案有三项[5] 股东大会信息 - 2025年2月7日14:00现场会议，同日网络投票[5] - 现场会议地点为深圳南山区意中利科技园1号3楼会议室[5] - 会议审议三项股权激励相关议案[15]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会2月7日14点在深圳召开[3] - 网络投票系统为上交所系统，时间为2月7日[3] - 审议3项议案，1月16日经会议通过[7][8] 股权与登记 - 股权登记日为2025年1月24日[12] - 会议登记时间为1月27日8:30 - 17:30[14] 表决相关 - 议案1、2、3关联股东回避表决[8] - 议案1、2、3对中小投资者单独计票[8] - 议案1、2、3为特别决议议案[8] 联系人 - 会议联系人邵凯真，电话0755 - 86336477，邮箱sec@kinco.cn[16]

会议信息 - 公司第五届监事会第七次会议2025年1月13日通知，1月16日召开[2] - 应出席监事3名，实际出席表决3名[2] 议案审议 - 审议通过2025年度日常关联交易议案[3] - 审议通过2025年股票期权激励计划相关议案，部分需提交临时股东大会[5][6] - 审议通过核实激励对象名单议案，名单将公示[7]

上海步科自动化股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"或"步科股份"）为了进一 步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团 队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注和推动公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现， 在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《上海步 科自动化股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本激励 计划"、"股权激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等 有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、公司股权激励计划的相关规定， 并结合公司实际情况，制定本考核办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 本激励计划首次授予股票期权的考核年度为 2 ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 上海步科自动化股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 之 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 致：上海步科自动化股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于 上海步科自动化股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 之 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2401、2403、2405 层 邮编：518034 电话/Tel: (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax: (+86)(755) 8351 5333 网址:http://www.grandall.com.cn 二○二五年一月 本法律意见书仅就中国法律有关的问题发表法律意见，不对境外法律或 适用境外法律的事项发表意见。 法律意见书 GLG/SZ/A2422/FY/2025-059 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受上海步科自动化股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2025 年股票期权激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》 ...

股权激励 - 公司具备实施股权激励计划主体资格，无禁止情形[1] - 首次授予激励对象主体资格合法有效[3] - 激励对象名单公示不少于10天[3] - 监事会将披露审核意见及公示情况说明[3] - 监事会同意实行本激励计划[4] 公告信息 - 公告日期为2025年1月17日[6]

股东持股情况 - 同心众益持有公司股份7,467,145股，占总股本8.89%[3] - 董事池家武直接持有公司3,399,971股，占比4.05%，间接持有约4,522,248股，占比5.38%[3] 减持计划 - 同心众益计划减持不超210,000股，不超总股本0.25%[5] - 董事池家武计划减持不超630,000股，不超总股本0.75%[5] - 减持期间为公告日起15个交易日后3个月内[5] 过往减持情况 - 同心众益2024年12月16日询价转让减持1,680,000股，占总股本2.00%，价格47.89元/股[7] 股份锁定承诺 - 同心众益承诺上市后36个月内不转让，锁定期满24个月内累计减持不超100%[9] - 董事池家武承诺上市后12个月内不转让，锁定期满24个月内每年累计减持不超25%[11] - 董事池家武锁定期满后两年内减持价不低于发行价[12] - 公司董高人员承诺上市12个月内不转让首发前股份，锁定期满2年减持价不低于发行价[15] 其他说明 - 截至公告日，同心众益及池家武无不得减持情形[18] - 减持计划有时间、数量、价格及实施完成的不确定性[18] - 减持系自身资金需求，不影响公司治理及经营[18] - 公司实控人唐咚间接持股不参与减持[18] - 减持不导致公司控制权变更[19] - 减持符合法规，实施后公司及时披露信息[19]

研发人员情况 - 报告期内三名核心技术人员王茂峰、樊文宏、池家武离职[14] - 截至报告期末公司研发人员数量为170人，占员工总数24.7%[19][20] 研发项目情况 - 樊文宏参与新型工业组态软件开发项目已结项[17] - 王茂峰参与FV20系列变频器开发等项目已结项[18] 影响及保障 - 三名核心技术人员离职不影响研发及募投项目[19][23] - 离职人员签保密和竞业禁止协议，无违约纠纷[20][22][23] 研发体系 - 公司在多地设研发中心，无单一人员依赖[19][20][23] 其他事项 - 2024年4月25日公司收到发行股票审核问询函[5]