浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人、董事长提议 回购公司股份的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 10 日收到公司控股股东、实际控制人、董事长张宝先生《关于提议浙江帕瓦新 能源股份有限公司回购公司股份的函》，张宝先生提议公司使用自有资金通过上 海证券交易所系统以集中竞价方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股） 股份，具体内容如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-038 二、提议人提议回购股份的原因和目的 基于对公司长期价值的认可和未来发展的信心，结合公司经营情况及财务状 况，为维护公司全体股东利益，增强投资者信心，稳定及提升公司价值，促进公 司长远、健康、持续发展，公司控股股东、实际控制人、董事长张宝先生提议公 司使用自有资金通过上海证券交易所系统以集中竞价方式回购公司已发行的部 分人民币普通股（A 股）股份，并将本次回购的股份用于 ...

公司业绩与市场表现 - 公司出货结构优化，单晶型 NCM7 系 4.4V、4.45V 超高电压产品出货占比已基本回到去年全年水平 [2] - 前三季度营业收入同比下降，主要受上游原材料价格大幅下行影响，导致产品出货价格下降，下游客户采购意愿下降 [2] - 三季度出货量环比增长超过 20%，但营业收入依然同比下滑 [3] - 单吨净利润下滑，主要受上游原材料价格下行导致采购和销售价格偶发性错配影响，毛利率下滑 [3] - 2023 年第三季度业绩下滑，主要受上游原材料价格下行影响，毛利率下滑，叠加营业收入同比下降 [3] 产品与技术进展 - 公司在钠离子电池材料方向进展顺利，已向中科海钠实现铜基四元产品、铁基三元产品的批量出货，向厦钨新能完成数十吨级铁基三元前驱体的批量出货 [3] - 锂电方面，公司与厦钨新能深化合作，推动单晶型超高电压材料的迭代；与广东邦普升级合作产品；与长远锂科构建战略关系，推动多晶型高镍、超高镍产品的验证与出货；与巴斯夫杉杉推动完成碳足迹认证，供货节奏逐渐恢复；与贝特瑞成功建立出货关系 [4] 产能与项目进展 - 公司 IPO 募投一期年产 2.5 万吨三元前驱体项目已于今年 6 月 30 日成功点火试车，目前处于调试、爬坡阶段 [4] - IPO 募投二期年产 1.5 万吨三元前驱体项目仍在建设过程中，未来随着市场需求回暖，产能扩大后生产制造的规模效应有望得到体现 [4] 发展战略与市场竞争 - 公司未来发展战略包括推进横向一体化，瞄准高端动力电池发展方向，推动单晶型、高镍、超高电压技术路径的进步，快速推进钠离子电池材料的中试到量产，挖掘储能电池、小动力电池的市场空间，积极布局半固态/固态电池材料等相关领域的研究和孵化 [4] - 适时推进纵向一体化，参股产业链上游相关公司，布局资源品精炼、废旧电池循环利用等赛道，设立供应链子公司，加强对上游原材料资源的对接、合作 [4] 客户与合作关系 - 厦钨新能是公司目前的第一大客户，公司主要提供单晶型 NCM 5-7 系的高电压、超高电压锂电正极三元前驱体产品，及钠电铁基三元前驱体产品 [4]

营业收入情况 - 本报告期营业收入3.09亿元，同比下降28.82%；年初至报告期末营业收入7.71亿元，同比下降41.22%[5] - 2023年前三季度营业总收入13.12亿元，2022年同期为7.71亿元[23] - 营业收入下滑因新能源汽车销售增速放缓，上游原材料价格下行，下游客户采购意愿下降，行业去库存[12] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润383.04万元，同比下降88.87%；年初至报告期末为1965.73万元，同比下降81.08%[5] - 2023年前三季度营业利润2315.25万元，2022年同期为1.15亿元[24] - 2023年前三季度净利润1965.73万元，2022年同期为1.04亿元[24] 研发投入情况 - 本报告期研发投入1270.60万元，同比增长4.73%；年初至报告期末为3714.05万元，同比下降7.25%[6] - 2023年前三季度研发费用3714.05万元，2022年同期为4004.25万元[24] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产41.20亿元，较上年度末增长0.35%；归属上市公司股东所有者权益30.98亿元，较上年度末下降0.79%[6] - 2023年9月30日货币资金为819,690,402.71元，较2022年12月31日的1,117,643,137.94元有所减少 [20] - 2023年9月30日交易性金融资产为462,331,342.26元 [20] - 2023年9月30日应收账款为210,766,439.82元 [20] - 2023年9月30日存货为980,733,915.63元，较2022年12月31日的669,140,562.16元有所增加 [20] - 2023年9月30日流动资产合计2,304,454,992.68元，较2022年12月31日的2,623,762,399.57元有所减少 [20] - 2023年9月30日其他权益工具投资为12,800,000.00元，较2022年12月31日的800,000.00元有所增加 [20] - 2023年9月30日在建工程为641,709,819.85元，较2022年12月31日的242,333,390.97元有所增加 [20] - 2023年第三季度末资产总计41.20亿元，上一报告期为41.06亿元[21] - 2023年第三季度末负债合计10.21亿元，上一报告期为9.83亿元[22] - 2023年第三季度末所有者权益合计30.98亿元，上一报告期为31.23亿元[22] 政府补助情况 - 本报告期计入当期损益的政府补助332.17万元，年初至报告期末为1401.23万元[9] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.34亿元，同比增长54.05%[6] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为822,360,779.99元，2022年前三季度为752,204,697.81元[27] - 2023年前三季度收到其他与经营活动有关的现金为303,940,020.73元，2022年前三季度为262,794,626.24元[27] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为134,262,579.86元，2022年前三季度为87,153,375.00元[28] - 2023年前三季度收到其他与投资活动有关的现金为84,006,999.99元，2022年前三季度为3,410,003.49元[28] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 448,809,785.13元，2022年前三季度为 - 103,369,780.40元[28] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计为42,190,216.53元，2022年前三季度为1,624,125,708.34元[28] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 3,166,148.72元，2022年前三季度为1,598,507,702.47元[28] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 317,713,353.99元，2022年前三季度为1,582,291,297.07元[28] - 2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为724,193,893.16元，2022年前三季度为1,777,362,488.49元[28] 每股收益与净资产收益率情况 - 本报告期基本每股收益0.02元/股，同比下降92.59%；年初至报告期末为0.12元/股，同比下降85.19%[6] - 本报告期加权平均净资产收益率0.12%，较上年减少2.22个百分点；年初至报告期末为0.63%，较上年减少6.61个百分点[6] - 2023年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.12元/股，2022年前三季度为0.81元/股[26] 出货量情况 - 三季度公司出货量环比增长超20%[12] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为14,578 [15] - 前10大股东中，诸暨兆远投资有限公司持股24,000,000股，占比14.88%；张宝持股16,560,000股，占比10.27% [15] - 前10大无限售条件股东中，浙江浙商产业投资基金合伙企业(有限合伙)持有无限售条件流通股8,046,917股 [16] 其他财务指标情况 - 2023年前三季度营业总成本11.98亿元，2022年同期为7.52亿元[23] - 2023年前三季度财务费用-1326.89万元，2022年同期为-380.09万元[24] - 2023年前三季度投资收益716.75万元，2022年同期为-428.49万元[24]

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-037 浙江帕瓦新能源股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议的公告 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会 议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会 议通知已于 2023 年 10 月 22 日以书面和邮件形式通知全体监事。本次会议应参 会监事 3 名，实际参会监事 3 名，会议由监事会主席陈怀义主持。本次会议的召 集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 《2023 年第三季度报告》。 特此公告。 浙江帕瓦新能源股份有限公司监事会 2023 年 10 月 28 日 经与会监事认真审议，本次会议审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 经审核，监事 ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 章 程 二○二三年八月 | 第一章 | 总则 4 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 5 | | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 21 | | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | | 第七章 | 监事会 34 | | | 第一节 | 监事 | 34 | | 第二节 | 监事会 | 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | 第一节 | 财务会计制度 | 37 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-035 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于完成工商变更登记及《公司章程》备案 并换发营业执照的公告 法定代表人：张宝 注册资本：16,125.3874 万元 成立日期：2014 年 7 月 15 日 住所：浙江省诸暨市陶朱街道友谊北路 57 号 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日、 2023 年 8 月 31 日分别召开第三届董事会第八次会议和 2023 年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办理工商变更登记的 议案》。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 16 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办理工商变 更登记的公告》（公告编号：2023-026）。 近日，公司已完成上述相关的工商变更登记及《公司章程》的备案手续，并 取得了由浙江省市场监督管理局换发的《营业执照》， ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 一、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经核查，我们认为：公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下， 使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司募集资金使用效率，与 募集资金投资项目的实施计划不存在抵触，不影响募集资金投资项目的正常进 行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益特别是中小股东利益的情 形，符合公司及全体股东的利益，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定。因此，我们 一致同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。 独立董事：郑诗礼 刘玉龙 邓超 浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023年9月28日 独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》的有关 规定，作为浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 现就公司第三届董事会第九次会议相关事项发表如下独立意见： ...

海通证券股份有限公司关于浙江帕瓦新能源股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江 帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"帕瓦股份"或"公司"）首次公开发行股票并 上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江帕瓦新能源股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1637号），公司首次向社会 公开发行人民币普通股3,359.4557万股，每股发行价格为人民币51.88元，募集资 金总额为1,742,885,617.16元；减除发行费用147,755,573.23元后，募集资金净额 为1,595,130,043.93元。上述募集 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-033 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开 第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项 目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过人民币7.27亿元（包含本数） 的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括 但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大 额存单、收益凭证等），在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会 审议通过之日起12个月内有效。 董事会授权公司经营管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权 并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部根据经营管理层意见负责组织实施。 公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构海通证券股份有 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-034 浙江帕瓦新能源股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会 议于 2023 年 9 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议 通知已于 2023 年 9 月 23 日以书面和邮件形式通知全体监事。本次会议应参会监 事 3 名，实际参会监事 3 名，会议由监事会主席陈怀义主持。本次会议的召集、 召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议审议通过了如下议案： 经审核，监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动 性好的投资产品，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进 行和资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的建设及公司日常资 金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在改 ...