公司概况 - 公司主营4G智能手机芯片业务，预计2024年正式进入智能手机市场[1] - 公司4G智能手机芯片采用更新技术,性能优于竞品,未来将持续迭代并推出5G智能手机芯片[2][3] - 公司在车联网应用领域已进入多家车企供应链,未来看好车联网市场机会[3] - 公司正积极推进5G eMBB和5G RedCap芯片的量产,未来将适时推出5G智能手机芯片[4] 财务表现 - 2023年公司综合毛利率有所下降,主要受市场竞争加剧影响,2024年毛利承压依旧较大[4] - 2023年1-9月营业收入同比增长16.49%,公司对2024年全年营收增长持乐观态度[5] - 公司持续进行股份回购,截至2023年12月31日累计回购金额超6.39亿元[5] 研发投入 - 公司核心技术团队已搭建完成,未来几年研发费用增速可控[3] - 公司将持续关注卫星通信基带芯片市场需求,视市场发展决定是否启动相关项目[5] 供应链管理 - 公司与各晶圆厂合作持续稳定,将积极与供应链沟通争取更有竞争力的采购价格[5]

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2024-002 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限 售股股东 1 名，为公司首次公开发行股票时参与战略配售的对象，锁 定期为自公司股票上市之日起二十四个月，该部分限售股股东对应的 股份数量为 836,601 股，占公司目前股本总数的 0.20%。 翱捷科技股份有限公司 关于首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购 方式为网下，上市股数为 836,601 股。本公司确认，上市流通数量 等于该限售期的全部战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 836,601 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 15 日（顺延至原解除限售日 期 2024 年 1 月 14 日的下一交易日）。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 12 月 14 日出具的《关于同 ...

海通证券股份有限公司 关于翱捷科技股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为翱捷 科技股份有限公司（以下简称"翱捷科技"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持 续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 有关规定，对翱捷科技首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2021年12月14 日出具的《关于同意翱捷科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可〔2021〕3936号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票41,830,089股，并于2022年1月14日 在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为418,300,889股，其中限售条 件流通股384,753,530股，占公司总股本的 ...

翱捷科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要提示： ● 截至 2023 年 12 月 31 日，翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 8,997,112 股，占公司总股本 418,300,889 股的比例为 2.1509%，回购成交的最高 价为 83.80 元/股，最低价为 58.10 元/股，支付的资金总额为人民币 639,480,209.93 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 2 月 14 日，召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币 普通股股票，用于员工持股计划或股权激励。公司拟用于本次回购的资金总额不 低于人民币 50,000 万元（含），不超过人民币 100,000 万元（含），回 ...

案件所处的诉讼阶段：二审上诉受理（尚未开庭） 是否会对上市公司损益产生负面影响：公司将积极应诉，依法主张自身 合法权益，采取相关法律措施，切实维护公司及股东利益。鉴于本次涉诉案件 尚未开庭审理，最终结果尚存在不确定性，最终实际影响以法院判决结果为准。 近日，翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）收到最高人民法院电子 送达的（2023）最高法知民终2870号《上诉案件受理通知书》。就公司与展讯通 信（上海）有限公司（以下简称"展讯公司"）、彭小龙侵害发明专利权纠纷一 案，公司和展讯公司就天津市第三中级人民法院（2023）津 03知民初 3号民事判 决分别提起上诉，公司请求法院依法纠正部分认定有误的事实，维持原审判决以 及由展讯公司承担诉讼费用；展讯公司请求撤销一审判决，依法改判支持展讯公 司一审的全部诉讼请求。最高人民法院受理了相关上诉。现就有关情况公告如下： 一、诉讼基本情况 证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-081 翱捷科技股份有限公司 关于诉讼事项进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-080 翱捷科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 18 日 （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区科苑路 399 号 10 幢 8 层会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 17 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 212,398,173 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 212,398,173 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 51.8596 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 51.859 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于翱捷科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受翱捷科技股份有 限公司(以下简称"翱捷科技"或"公司"）的委托,指派本所律师参加 翱捷科技 2023 年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"）,并 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和 国公司法》(以下简称《公司法》)和中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规 则》)等法律、法规和有关规范性文件的要求以及《翱捷科技股份有限公 司章程》(以下简称《公司章程》)的规定,就本次股东大会的召集、召 开程序,出席会议人员的资格、召集人资格,表决程序及表决结果等事项 出具本法律意见书。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实,并基 于对有关事实的了解和对《证券法》《公司法》及《股东大会规则》等法 律法规和其他规范性文件的理解发表法律意见。 为出具本法律意见书之目的,本所律师现场出席了本次股东大会,本 所律师根据《证券法》《公司法》及《股东大会规则》等法律法规和其他 规范性文件的要求以及 ...

公司基本信息 - 证券代码 688220，证券简称翱捷科技，编号 2023 - 1208 [1] - 投资者关系活动类别为特定对象调研，参与单位有华泰证券、长江证券等 [1] - 活动时间为 2023 年 12 月 5、6、7 日，上市公司接待人员有董事长戴保家等 [1] 研发团队情况 - 截至 2023 年 6 月底，公司员工总数 1165 人，研发人员 1039 人，研发占比接近 90% [1] - 研发人员中硕、博学历占比超过 70%，绝大多数有十年以上无线通信行业工作经验 [1] 产品应用场景 - 蜂窝基带芯片下游终端应用场景包括移动宽带设备、车联网等多领域 [1] 车联网芯片情况 - 已成为移远、有方等车联网模组的芯片供应商，载有公司芯片的模组在长城、吉利等众多车型规模量产 [2] - 车联网芯片主要应用在前装市场 [2] 毛利率情况 - 因芯片市场竞争激烈，主要竞争对手价格下调，公司年初调整价格策略，导致芯片产品销售毛利率较去年同期大幅下降，综合毛利率下降 [2] - 后续综合毛利率水平主要由市场竞争程度而定 [2] 4G 智能手机芯片进展 - 今年上半年第一季度完成量产流片，第二季度完成主要指标测试及形成客户端 Demo 工程样机 [2] - 今年下半年着力客户端支持，预计明年上半年逐步量产 [2] 5G RedCap 情况 - 现阶段 5G RedCap 成本和销售价格比 Cat.4 高，价格差异较大 [2] - 各大运营商在推进 5G RedCap 商业化进展，公司对该市场后续空间持乐观态度 [2] - 首款 5G RedCap 芯片第三季度回片，目前测试情况良好，符合设计预期 [2] 第四季度展望 - 通常下半年特别是第三季度为半导体行业传统销售旺季，今年第三季度公司单季营业收入 7.87 亿元，达历史最高水平 [3] - 第四季度能否环比增长以公司年度审计数据为准 [3] 公司竞争优势 - 在 2G - 5G 蜂窝技术方面有深厚累积，拥有各类无线通信技术，具备将蜂窝与非蜂窝技术融合提供综合解决方案的能力 [3] - 产品品类日趋丰富，在演进速度、迭代能力、配套技术支持能力等方面有较强竞争优势 [3] 大股东减持情况 - 截至目前，公司未收到 5% 以上股东减持的意向函 [3] - 公司 IPO 保荐机构的相关子公司（海通创新证券投资）在 IPO 前跟投部分将于 2024 年 1 月份解禁流通，占公司总股本约 0.2% [3]

激励计划授予情况 - 2023年12月7日为限制性股票授予日，以21.50元/股向1017名激励对象授予807.50万股[3][14][16][17] - 首次授予限制性股票数量占公司股本总额的1.93%[4] - 激励计划拟授出权益总量为950.00万股，占首次授予时公司总股本的2.2711%[22] 激励计划流程 - 2023年10月27日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[3][5] - 2023年10月28日，披露独立董事公开征集委托投票权公告[5] - 2023年10月31日至11月9日，对激励对象名单进行内部公示[6] - 2023年11月15日，股东大会审议通过激励计划相关议案[7] - 2023年12月7日，董事会和监事会审议通过调整及授予相关议案[8] 激励计划调整与条件 - 首次授予人数由1022人调整为1017人，总量及首次授予数量不变[9] - 激励对象获授需满足公司和自身未发生特定情形的条件[10][11][12] 激励计划期限与归属 - 激励计划有效期最长不超过48个月[17] - 首次授予的限制性股票分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%[20] 激励对象获授情况 - 廖泽鑫获授1.45万股，占拟授出权益数量的0.15%，占总股本的0.0035%[22] - 其他1016人获授806.05万股，占拟授出权益数量的84.85%，占总股本的1.9270%[22] - 预留部分为142.50万股，占拟授出权益数量的15.00%，占总股本的0.3407%[22] 激励计划测算数据 - 以2023年12月7日为基准日测算，标的股价为65.65元/股[28] - 有效期分别为17、29、41个月，历史波动率为46.47%、50.85%、51.54%，无风险利率为2.43%、2.49%、2.53%[28] 合规情况 - 律师事务所认为本次授予事项已获必要批准和授权，符合规定[32] - 咨询公司认为激励计划已取得必要批准与授权，相关事项符合规定[33]

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任翱捷科技股份有限公 司（以下简称"翱捷科技""上市公司"或"公司"）2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， 并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在翱捷科技提供有关 资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供翱捷科技全体股东及有关各方参 考。 二〇二三年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本 ...