晶科能源股份有限公司 期货套期保值交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晶科能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的期货套期保值 业务流程，防范交易风险，确保公司套期保值资金安全，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》等相关法律、法规及规范性文件的规定，以及《晶科能源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 或原材料。 5、公司应当以公司或子公司名义设立期货套期保值交易账户，不得使用他 人账户或个人账户进行期货套期保值业务。 6、公司应具有与期货交易保证金相匹配的自有资金，自有账户，专款专用， 期货交易资金不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司应严格按照董事 会或股东大会审议批准的期货套期保值交易额度进行交易，控制期货套期保值交 易的资金规模，不得影响公司正常生产经营。 第二条 本制度适用于公司及公司全资及控股子公司，全资或控股子公司 ...

晶科能源股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人晶科能源股份有限公司董事会，现提名裘益政先生为晶科能源股份有 限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任晶科能源股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与晶科能源股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2023-102 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： 晶科能源股份有限公司 第一届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第二十二次会议 于 2023 年 12 月 4 日发出会议通知，于 2023 年 12 月 8 日以通讯方式召开，本次 会议由公司监事会主席孙敏先生召集并主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参 加表决监事 3 人。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，会议决议合法、有效。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （一）审议通过《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事 候选人的议案》； 监事会认为：公司第一届监 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2023-101 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 晶科能源股份有限公司 关于本次部分限制性股票归属登记完成后 不调整"晶能转债"转股价格的公告 重要内容提示： 因晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年限制性股票激励 计划首次授予部分第一个归属期第一批次归属的限制性股票数量为 5,193,983 股， 占公司总股本比例小，经计算，前述限制性股票激励计划归属登记完成后，"晶 能转债"转股价格不变。 一、关于可转换公司债券转股价格调整依据 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意晶科 能源股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2023〕683 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 10,000.00 万张， 每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为 1,000,000.00 万元，本 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | | 晶科能源股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 5,193,983 股。 本次股票上市流通总数为 5,193,983 股。 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期第一批次归属结果暨股份上市的公告 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 12 日。 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司相关业务规定，晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变 更登记证明》，公司已完成 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）首次授予部分第一个归属期第一批次的股份登记工作。现 ...

公司业绩预期 - 公司有信心超额完成今年四季度23GW的组件出货目标[3] - 预期明年全球市场维持健康增速各个主要市场需求总体乐观但不同市场间价格和盈利分化加大公司有信心在市场份额及经营业绩方面相较同业有更好的边际变化[3] 组件招标价格 - 光伏组件价格下降有望加速行业落后产能的出清最终推动供需关系趋于平衡[3] - N型TOPCon技术相较于PERC及其他技术路线具备更优的综合性能和降本潜力未来一体化的有技术领先优势或规模成本优势的企业会有更好的盈利机会[3] 公司产能利用率 - 得益于公司在手订单饱满行业N型TOPCon先进产能总体供应仍然较为紧缺公司四季度整体产能利用率处于高位[3] 公司签单情况 - 公司当前签单稳步推进预计至年底可完成接近明年出货目标一半左右的订单签订[3] - 从当前在手订单来看不同市场价格分化较大其中美国中东等市场的签单饱和度及订单价格相对较高[3] 山西大基地建设 - 公司山西一体化N型大基地项目目前已正式开工建设每期建设规模为拉棒切片电池组件各14GW其中第一二期项目预计2024年上半年投产年底前满产目前工程建设正有序推进预计项目满产后将进一步优化公司生产成本[3]

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2023-098 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 晶科能源股份有限公司 关于不向下修正"晶能转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至2023年11月24日，晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）股 价已触发"晶能转债"转股价格向下修正条款。 经公司第一届董事会第三十三次会议审议，公司董事会决定本次不向下 修正转股价格。同时在未来3个月内（即2023年11月27日起至2024年2月26日）， 如果再次触发"晶能转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下 一触发转股价格修正条件的期间从2024年2月27日重新起算。 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕683号），公司获准 向不特定对象发行可转换公司债券10,000.00万张，每张面值为人 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 | 公告编号：2023-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | | 晶科能源股份有限公司 关于"晶能转债"预计满足转股价格修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕683号），晶科 能源股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债 券 10,000.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 1,000,000.00万元，本次发行的可转换公司债券的存续期限为自发行之日起六 年，即自2023年4月20日至2029年4月19日。 经上海证券交易所"自律监管决定书〔2023〕101号"文同意，公司 1,000,000.00万元可转换公司债券于2023年5月19日 ...

业绩表现 - 2023年第三季度，公司实现营业收入850.97亿元，同比增长61.25% [2] - 归母净利润63.54亿元，同比增长279.14% [2] - 扣非净利润60.47亿元，同比增长298.94% [2] - Q3单季度利润超过25亿元，环比持续增长 [2] 市场与出货 - 2023年前三季度光伏产品出货量55.7GW，组件出货52.2GW，N型占比57% [2] - 四季度出货预期23GW左右，有信心超额完成70-75GW的全年出货目标 [2] - 预期明年市场增长不低于30% [2] - 美国市场长期目标市占率达到20% [2] - 欧洲市场预计出货占比达到公司总量20%以上 [2] 技术与研发 - N型TOPCon电池转换效率达到26.89%，创造新纪录 [2] - 明年年底希望达到26.5%的转换效率 [2] - 双面Poly计划明年年底开始逐步量产 [2] - 公司制定了今年25.8%、明年26.5%的效率目标 [4] 成本与盈利 - 公司垂直一体化成本在行业中处于领先地位 [3] - 明年随着山西一体化大基地先进产能的释放，运营成本会显著降低 [3] - 公司保持一体化6%-8%的净利率水平 [4] 市场展望 - 对明年全球市场需求保持乐观，中国、美国、欧洲、中东市场都有10GW甚至以上的增长 [3] - 拉美和东南亚等新兴市场有些国家会有100%以上超速增长 [3] - 光伏加储能的成本可以覆盖传统能源，将成为未来主要电力模式 [3] 其他 - 公司在海外有着完整的产业链，具备海外认证优势 [2] - 公司将储能作为种子业务培养，关注于做好技术、质量和商业模式 [3] - 公司在手订单充足，无需计提大量减值 [4]

财务表现 - 2023年第三季度营业收入为314.72亿元，同比增长62.53%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为25.11亿元，同比增长225.79%[4] - 总资产为1243.31亿元，同比增长17.69%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为332.04亿元，同比增长24.40%[5] - 基本每股收益为0.25元，同比增长212.50%[5] - 稀释每股收益为0.24元，同比增长200.00%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为111.03亿元，同比增长390.99%[5] - 公司营业总收入为850.97亿人民币，较去年同期增长61.1%[22] - 公司净利润为63.54亿人民币，较去年同期增长278.6%[23] - 公司综合收益总额为64.46亿人民币，较去年同期增长215.3%[24] - 公司基本每股收益为0.64元，稀释每股收益为0.62元[25] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为111.03亿人民币，较去年同期大幅增长[26] 研发投入 - 研发投入合计为17.10亿元，占营业收入的比例为5.43%[5] - 公司持续加大研发投入，导致研发投入合计增加[8] 出货量和目标 - 公司在2023年第三季度实现总出货量55.7GW，其中组件出货量为52.2GW，较去年同期增长86.91%[18] - 公司预计第四季度组件出货量为23GW左右，N型占比将进一步提升，有信心超额完成全年70-75GW的组件出货目标[18] 资产情况 - 公司流动资产合计为81,045,645,547.71元，较上年同期增长[20] - 2023年第三季度公司资产总计为1243.3亿人民币，较去年同期增长17.6%[21] 现金流量 - 投资活动产生的现金流量净额为-121.60亿人民币，较去年同期有所下降[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为3.69亿人民币，较去年同期大幅减少[27]