晶科能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保护投资者 合法权益，依据根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关法律法规、规范性文件相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种独立监督的评价活动。 本制度适用于公司各部门、控股子公司及对公司有重要影响的参股公司的审 计监督工作。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计委员会、高级 管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由不在公 ...

晶科能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）与现有投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司 与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，实现公司诚信自 律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《晶科能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动，还包括公司在上海证券交易所"上证 e 互动"网络平台（以下简称"上证 e 互 ...

第三条 总经理、副总经理、财务负责人及其他高级管理人员应当遵守法律、行 政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履行诚信和勤勉的义 务。 第二章 总经理的任免 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名。 总经理由董事长提名，董事会聘任或者解聘。副总经理、财务负责人及其他高 级管理人员由总经理提名，董事会聘任或解聘。公司根据实际需要，聘任其他高级 管理人员，其他高级管理人员由总经理提名，董事会聘任或解聘。 晶科能源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了完善晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 规范总经理的经营管理行为，保障公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件 和《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 《晶科能源股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则对公司总经理、副总经理、财务负责人及其他高级管理人员具有 约束力。 董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副 总经理或者其他高级 ...

晶科能源股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制 制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司特设董事会 审计委员会（以下简称"本委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作的专门机构。 第四条 本委员会委员必须符合下列条件: （一） 不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级 1 管理人员的禁止性情形； （二） 最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； （三） 最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的 情形； （四） 具备良好的道德品行,具有企业管理、财务、法律等相关专业知识 或工作背景且具有公司董事会认可的财务知识； 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《晶科能源股份有限公司章程》（ ...

晶科能源股份有限公司 第三条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事应占成员总数的二分之一 以上。 第四条 本委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分 之一以上提名，由公司董事会选举产生；召集人由董事长提名一名独立董事担任 并由董事会审议通过产生，负责主持委员会工作。 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 第一条 晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及高级管 理人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理结构，特设立 董事会提名委员会（以下简称"本委员会"），作为负责拟定董事和高级管理人 员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核 的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《晶科能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成 第五条 提名委员会委员必须符合下列条件: （一） 不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公 ...

晶科能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 有关法律、法规、规章、规范性文件及《晶科能源股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》 及本工作细则的有关规定。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会 秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第四条 董事会设董事会秘书一名，由董事会聘任或解聘。 第五条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所 ...

晶科能源股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与境内 外具有相关业务经营资质银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利率风险的各 项业务，包括但不限于远期结售汇业务、外汇掉期业务、利率互换业务、外汇期权业 务及其他外汇衍生产品业务等。 第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司或公司控制的其他企 业（以下合称为"子公司"）开展的外汇套期保值业务，未经公司同意，子公司不得 进行外汇套期保值业务，子公司进行外汇套期保值业务视同公司进行外汇套期保值业 务，适用本制度。 第四条 公司外汇套期保值业务除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定 外，还应遵守本制度的相关规定，履行有关决策程序和信息披露义务。 第二章 外汇套期保值业务遵循的原则 第五条 公司开展外汇套期保值业务应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则。 外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范 汇率风险为目的，不得影响公司的正常生产经营，不得进行以投机为目的的外汇交易。 1 第六条 公司境内开展外汇套期保值业务只允许与经国家外汇管理总局和中国人 民银行 ...

晶科能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护公司及股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司管理层视 重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第 ...

晶科能源股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情、 建立快速反应和应急处置机制的能力，及时、妥善处置各类舆情对公司股价、公 司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律法规，结合《晶科能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）所有舆情管理工作。 第三条 本制度所称舆情包括： 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由 公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及品 牌部等相关职能部门负责人组成。 第六条 舆情工作组是公司各类舆情处置工作的领导机构，统一对公司各类 舆情的处置工作做出决策和部署，并根据需要研究决策公司对外信息发布，公司 董事、高级管理人员及相关员工，不得擅自代表公司向外发布信息。舆情工作组 主要工作职责包括： ...

晶科能源股份有限公司 期货套期保值交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晶科能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的期货套期保 值业务流程，防范交易风险，确保公司套期保值资金安全，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易 与关联交易》等相关法律、法规及规范性文件的规定，以及《晶科能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资及控股子公司，全资或控股子公司的 期货套期保值业务由公司进行统一管理。未经公司履行审批程序，公司全资及控 股子公司不得操作该业务。 第三条 公司进行期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营相关 的产品或所需的原材料，以保证原材料供应、公司正常生产为前提，以规避生产 经营中的商品价格风险为目的，不得进行以投机为目的的交易。 第四条 公司从事期货交易业务，应遵循以下原则： 1、对公司生产所用的铜、铝 ...