（一）独立董事的工作履历、专业背景以及兼职情况 管清友，1977 年 12 月出生，中国国籍，无境外居留权，中国社会科学院经 济学博士，清华大学博士后。2007 年 9 月至 2009 年 7 月任清华大学国情研究院 项目主任，2009 月 7 月至 2012 年 9 月任中国海洋石油总公司处长，2012 年 9 月至 2017 年 12 月任民生证券股份有限公司副总裁、研究院院长。2017 年 12 月 至今任北京如是我研信息咨询服务有限公司董事长，如是金融研究院院长；现任 南华期货股份有限公司、美的集团股份有限公司、杭州海康威视数字技术股份有 限公司、陕西省国际信托股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 2023 年度独立董事述职报告 作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》 等相关规定，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，发挥专业优势和独立作用，审 慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极出席相关会议，对重大事项发表独 立、客观的意 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-022 开普云信息科技股份有限公司 关于向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 20 日 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第 三届董事会第十五次会议，审议通过《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》， 根据日常经营及主业发展需要，同意公司及公司控股子公司向金融机构申请总额 不超过人民币 10 亿元的综合授信额度（包括但不限于授信、借款、银行承兑汇票、 票据贴现、信用证、履约保函、预付款保函、质量保函、金融供应链等）。最终授 信额度及期限以有关金融机构实际审批的额度为准，本次综合授信额度不等于公 司实际融资金额，具体融资金额将根据公司实际资金需求确定。 为提高工作效率，保证融资业务办理手续的及时性，同意授权董事长或董事长 授权代表在上述授信额度内决定授信事项、签署与授信有关的法律文件，并办理相 关手续。授权期限自本次会议审议通过之日起至下一年度有权机构 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》、 《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，作为公司审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事刘纪鹏先生、独立董事贺强先生、 董事汪敏先生组成，主任委员由会计专业人士刘纪鹏先生担任，审计委员会成员 符合相关法律法规及《公司章程》等相关文件的规定。审计委员会成员具备会计、 审计、经济、法律等方面的专业知识，能够胜任审计委员会工作职责，在公司监 督管理、公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 三、审计委员会 2023 年度主要工作内容情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，审计委员会与公司年审会计机构天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天健"）进行了充分的沟通，认真听取并讨论了天健提出的年报 审计范围、审计计划、审计方法等事项，经过审慎评估，我们认为天健作为 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、公司《独立董事制度》 等相关规定，本人积极参加公司董事会，认真审议议案，并对相关事项发表独立 意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 2023 年度，公司董事会及专门委员会会议的召集及召开符合法定程序，审 议的议案符合公司经营发展的实际需要。本人本着勤勉尽责的态度，对董事及高 级管理人员薪酬考核、员工股权激励计划、关联交易等事项发表了独立意见。同 时，我依据多年实务积累的经验和专业能力对董事会及公司的运作经营提出了合 理建议。本人认为，各次董事会会议及专门委员会会议的召集、召开均符合法定 程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，所审议通过的各项 议案均未损害全体股东，特 ...

目 录 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-467 号 开普云信息科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了开普云信息科技股份有限公司（以下简称开普云公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的开普云公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供开普云公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为开普云公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 为了更好地理解开普云公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 ...

关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 证券代码：688288 证券简称：开普云 公告编号：2024-023 开普云信息科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开普云"或"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通 过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 的议案》，具体情况如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划基本情况 1、2022 年 8 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十一次临时会议，会议 审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提 请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 以及《关于提请召开 2022 年第三次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董 事就本 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-021 开普云信息科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品 的议案》，在不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下， 同意公司及控股子公司使用不超过人民币 6 亿元自有资金购买理财产品（产品期 限不超过 12 个月，风险等级为谨慎型、稳健型），有效期自董事会审议通过本 议案之日起至下一年度公司董事会或股东大会审议批准新额度止。同意授权董事 长在上述额度和时间范围内决定购买理财产品相关事宜、与财务负责人共同签署 与购买理财产品有关的各项法律文件，并办理相关手续。独立董事发表了明确同 意意见。本议案无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、使用闲置自有资金购买理财产品的概况 （一）投资产品的目的 经公司董事会审议通过后，同 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 | 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-465 号 开普云信息科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了开普云信息科技股份有限公司（以下简称开普云公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是开普 云公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测 ...

国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司 调整部分募投项目内部结构的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）为开普云信息科技股份有 限公司（以下简称"开普云"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，经审慎核查， 对开普云第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议的调整部分募 投项目内部结构事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意开普云信 息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号） 核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 1,678.3360 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 59.26 元。本次公开发行募 集资金总额为人民币 9 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-026 本次会计政策变更符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不涉及对公司 以前年度的追溯调整，不会对公司已披露的财务报表产生影响，对公司财务状况、 经营成果和现金流量不会产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。公 司将执行准则解释第 17 号的相关规定。 三、审议情况和专项意见 本次会计政策变更事项已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会 第十三次会议审议通过。 公司独立董事意见：公司本次会计政策变更系根据财政部颁布的新会计准则 进行的合理变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不 存在对以前年度的追溯调整。变更后的会计政策符合财政部、中国证券监督管理委 员会、上海证券交易所的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股 东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定。因此，我们同意公司本次会计政策变更。 开普云信息科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 ...