董事高管减持计划提前终止 - 董事兼总经理严妍原计划减持不超过26,250股（占总股本0.0389%），实际未减持任何股份 [1][2][3][7] - 副总经理兼董事会秘书马文婧原计划减持不超过10,500股（占总股本0.0156%），实际未减持任何股份 [1][2][3][7] - 副总经理兼财务总监王金府原计划减持不超过7,000股（占总股本0.0104%），实际未减持任何股份 [1][2][3][7] - 副总经理王瑛原计划减持不超过5,000股（占总股本0.0074%），实际减持1,000股 [1][2][3][7] - 副总经理兼核心技术人员杨春宇原计划减持不超过10,000股（占总股本0.0148%），实际未减持任何股份 [1][2][3][7] - 减持计划提前终止原因为公司正在筹划重大重组事项 [3][7][8] 重大资产重组及股权转让 - 公司拟以现金收购深圳金泰克持有的南宁泰克70%股权，同时拟发行股份收购南宁泰克剩余30%股权并募集配套资金 [11][12] - 控股股东汪敏等四方通过协议转让方式向深圳市晤股峰登半导体合伙企业转让13,996,530股，占总股本20.73%，转让价格52.64元/股，总价款7.37亿元 [12][13][14][15] - 转让方包括汪敏（4,051,094股，占6.00%）、东莞政通（6,333,211股，占9.38%）、北京卿晗（2,781,751股，占4.12%）及刘轩山（830,474股，占1.23%） [12][13][14] - 受让方晤股峰登承诺股份锁定12个月，且后续12/24/36个月内可转让股份不超过受让股份的40%/70%/100% [18] - 交易完成后公司控制权不变，汪敏仍为实际控制人 [12][13][26][27][28] - 受让方可提名1名非独立董事并担任副董事长 [19] 股权激励计划调整 - 2022年限制性股票激励计划第三个归属期因业绩考核未达标作废322,500股 [31][37][38] - 2023年限制性股票激励计划第二个归属期及预留部分第一个归属期因业绩考核未达标作废219,800股 [58][62] - 2025年股票期权激励计划行权价格因2024年度分红派息（每10股派1.51元）由57.84元/股调整为57.689元/股 [44][49][50][52] - 2025年股票期权激励计划向5名激励对象授予30万股预留股票期权，行权价格57.689元/股 [48] 重大资产重组交易结构 - 现金收购南宁泰克70%股权为协议转让及发行股份购买资产的前提条件 [12][16][81][83] - 发行股份购买资产定价52.64元/股，不低于定价基准日前20个交易日股票均价的80% [91] - 配套募集资金总额不超过发行股份购买资产交易价格的100%，发行股份数不超过交易后总股本的30% [83][108] - 标的资产过渡期间损益安排由交易双方另行协商 [99]

股权激励计划预留部分授予 - 公司于2025年8月25日向5名激励对象授予预留部分30万股股票期权 [8][11][12] - 预留部分行权价格调整为57.689元/股 系因2024年度每股派息1.51元导致原行权价格57.84元/股下调0.151元/股 [8][13] - 本次授予对象不包括独立董事和监事 且符合激励计划规定的资格条件 [8][10] 行权价格调整机制 - 行权价格调整依据为《激励计划》第十章第二条规定 针对资本公积转增股本、派息等事项需进行相应调整 [13] - 具体调整公式为P=P0-V 其中P0为调整前行权价格57.84元/股 V为每股派息额0.151元/股 [13] - 调整后行权价格57.689元/股仍满足大于1的法定要求 [13] 公司治理程序履行 - 本次授予及调整事项已经第三届董事会第二十六次临时会议和第三届监事会第二十三次临时会议审议通过 [8][11] - 公司独立董事就激励计划相关议案公开征集委托投票权 并于2025年4月14日股东大会获得授权 [5][6] - 监事会确认授予条件已成就 且激励对象名单符合《激励计划（草案）》规定标准 [8][10] 信息披露合规性 - 公司已披露董事会决议、监事会决议及核查意见等文件 并将继续履行后续信息披露义务 [14] - 前期已披露《2025年股票期权激励计划（草案）》《考核管理办法》及激励对象名单等文件 [4][6] - 法律意见书确认公司已履行现阶段必需的信息披露义务 [14]

开普云信息科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件 未成就并作废对应部分股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2025-055 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 22 日召开 的第三届董事会第二十六次临时会议、第三届监事会第二十三次临时会议审议通 过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件未成就并作废对 应部分股票的议案》，具体情况如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划基本情况 审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提 请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 以及《关于提请召开 2022 年第三次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董 事就本激励计划相关议案发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第 ...

关于 2025 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； 开普云信息科技股份有限公司监事会 核查意见 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规 范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司《2025 年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）预留授予激励 对象名单（授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上 市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2025-045 开普云信息科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次临 时会议于 2025 年 8 月 22 日在广东省东莞市南城区东莞大道 428 号寰宇汇金中心 凯旋大厦 9B 座 33 层公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2025 年 8 月 15 日送达公司全体董事。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，会议 由董事长汪敏主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、 法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司重大资产购买符合重大资产重组条件的议案》 公司拟以支付现金方式收购深圳市金泰克半导体有限公司（以下简称"金泰克"） 持有的南宁泰克半导体有限公司（以下简称"南宁泰克"）70%的股权，金泰克将其 存储产品业务的经营性资产转移至南宁泰克（以下简称"本次交易"）。 本次交易相关的审 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2025-052 开普云信息科技股份有限公司 （www.sse.com.cn）披露的相关公告。 截至本公告披露日，鉴于本次交易涉及的审计、评估工作尚未完成，公司董 事会决定暂不召开股东大会审议本次交易事项。公司将在相关审计、评估工作完 成后，再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并依照法定程序召开股东大会 审议本次交易的相关事项。 特此公告。 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 22 日召开 公司第三届董事会第二十六次临时会议审议通过了《关于 <开普云信息科技股份> 有限公司重大资产购买暨关联交易预案>及其摘要的议案》《关于 <开普云信息> 科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关 议案，公司拟通过支付现金的方式购买深圳市金泰克半导体有限公司（以下简称 "深圳金泰克"）持有的南宁泰克半导体有限公司（以下简称"南宁泰克"）70% 股权、以发行股份的 ...

交易方案概述 - 公司拟以支付现金方式收购深圳市金泰克半导体有限公司持有的南宁泰克半导体有限公司70%股权 [1][9][37] - 交易标的为金泰克存储产品业务的经营性资产转移至南宁泰克后的70%股权 [9][10][37] - 交易价格将以符合《证券法》的评估机构出具报告的评估结果为基础协商确定 [9][10][37] 交易性质认定 - 标的公司2024年度营业收入占上市公司比例高于50% 预计构成重大资产重组 [11][38] - 因控股股东股份协议转让安排 交易对方金泰克将成为关联方 本次交易构成关联交易 [11][39] - 交易后公司实际控制人仍为汪敏 不导致控制权变更 不构成重组上市 [12][39] 标的公司业务概况 - 南宁泰克主营业务为存储器研发、生产和销售 所属行业为计算机零部件制造(C3912) [9] - 主要产品包括内存、固态硬盘、嵌入式产品 涵盖消费级、工业控制级及企业级应用领域 [32] - 标的公司在内存颗粒芯片级筛选检测、修复等技术具备核心积累 产品性能达国际先进水平 [32] 协同效应分析 - 技术研发协同：金泰克高性能存储产品可集成至公司AI一体机解决方案 优化实时内容安全检测性能 [28][34][35] - 产品整合协同：公司AI大模型训练与智能体平台需高性能存储支持 可实现软硬件一体化研发 [28][34][36] - 供应链协同：通过垂直整合减少第三方存储硬件依赖 降低采购成本并保障AI算力基础设施稳定供应 [30][37] - 市场协同：公司政府及大型企业客户基础与金泰克企业级存储客户群形成渠道互补 [31][36] 交易影响评估 - 交易完成后公司将新增存储产品业务 拓展AI算力+智能体+智慧应用的全栈产品体系 [13][40][41] - 标的公司营收及净利润快速增长 将提升上市公司合并营收规模并打造新盈利增长点 [32] - 交易采用现金支付方式 不涉及发行股份 不会导致股权结构变化及每股收益摊薄 [14][19][41] 审批程序进展 - 已获董事会、监事会审议通过及控股股东原则性同意 [14][42] - 尚需股东大会审议批准正式方案及相关监管机构许可 [14][42][43] - 截至预案签署日审计评估工作未完成 标的公司财务数据及评估结果存在调整可能 [3][9][10]

重大资产重组计划 - 公司正在筹划通过发行股份及/或支付现金方式收购深圳市金泰克半导体有限公司或其存储业务资产的控制权 [1] - 本次交易尚处于筹划阶段且存在不确定性 [1] - 公司股票自2025年8月11日开市起停牌 [1] 股东持股信息披露 - 公司披露了停牌前一个交易日（2025年8月8日）前十大股东持股情况 [1] - 公司同时披露了停牌前一个交易日前十大流通股股东持股情况 [2] - 持股信息包括股东名称、持股数量及持股比例等具体数据 [1][2] 信息披露安排 - 信息披露依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌》相关规定执行 [1] - 公告内容通过上交所网站及公司指定信息披露媒体发布 [1] - 信息披露旨在保证公平性并避免股价异常波动 [1]

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2025-049 开普云信息科技股份有限公司 关于披露本次交易相关预案暨公司股票复牌 及一般风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 证券停复牌情况：适用 因筹划重大资产重组事项,本公司的相关证券停复牌情况如下： 停牌 | | | 期间 网 站 （www.sse.com.cn）披露了《开普云信息科技股份有限公司关于筹划重大资产重组 的停牌进展公告》（公告编号：2025-044）。 事会第二十三次临时会议，审议通过了《关于 <开普云信息科技股份有限公司重> 大资产购买暨关联交易预案>及其摘要的议案》《关于 <开普云信息科技股份有限> 公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与 本次交易相关的议案，具体内容详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）同日披露的相关公告。 二、公司股票复牌情况 经公司向上海证券交易所申请，公司股票将于 2025 年 8 月 25 日（星期一） 开市起复牌。 鉴于 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 分第一个归属期归属条件未成就并作废对应部分股票 之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 上海市锦天城（深圳）律师事务 所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 一个归属期归属条件未成就并作废对应部分股票 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： （一）在本法律意见书中，本所在《上市公司股权激励管理办法》规定的范围 内对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的且与本次激励计划有关的重要法 律事项发表法律意见，并不对其他事项以及财务、审计、股票投资价值、本次激励 计划的业绩考核标准等非法律事项发表意见； （二）本法律意见书涉及财务、审计等内容的，本所严格按照有关方出具的专 业文件（包括但不限于审计报告、内部控制审计报告）进行引用，但引用行为并不 意味着本所对该等专业文件以及所引用内容的真实性、准确性做出任何明示或默示 的保证，本所律师亦不具备对该等专业文件以及所引用内容进行核查和判断的专业 资格； （ ...