上海芯导电子科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关法律法规及《上海芯导电子科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其它单位或个人 提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保事项，包括公司对子公司的担保。具 体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金， 使资金的时间价值最大化，根据 《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规和《上海 芯导电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。子公司发生对外投 资事项，应当由该子公司经办部门向公司申请办理相关报批手续，由公司相关决 策机构审议通过后，再由该子公司依其内部决策程序批准实施。 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资或用自有资金进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为基 础的期货、期权、权证等衍生产品投资活动。 第四条 对外投资涉及使用募集资金的，还需遵守法律、行政法规、中国证 监会和证券交易所的相关规定及《公司章程》、公司《 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履 行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上海证券交易所相关临 时公告格式指引的要求，使用上海证券交易所公告编制软件编制股东会相关公 告，并按规定披露。 第五条 股东会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的所有股 东，均有权按照本细则的规定，通过上海证券交易所网络投票系统行使表决权， 但同一表决权只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种 表决方式。 第六条 公司可与上海证券交易所指定的上证所信息网络有限公司（以下简 称"信息公司"）签订服务协议，委托信息公司提供公司股东会网络投票相关服 务，并明确服务内容及相应的权利义务。 第二章 网络投票的通知与准备 第七条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按本细则第四条的规定编制 召开股东会通知公告，载明下列网络投票相关信息： 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海芯导电子科技 股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司 和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及 业务规则，以及《上海芯导电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本规范。 第二章 一般原则 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律 法规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以 及《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和 全体股东利益的共同发展。 第四条 控股股东、实际控制人及其关联方不得以下列任何一种方式占用 公司资金： （二）要求公司代其偿还债务； （三）要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用，但公司参 股公司的其他股东同比例 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部监督，防范和控制风险，增强信息披露的可靠性，合理保证公司与财务报告 和信息披露事务相关的业务符合国家有关法律法规要求，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国审计法》等国家有关法律、法规、规范性文件的规定，结 合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、合并报表的子公司就与财务报告 和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司董事会对公司内部控制制度的建 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 第一条 为了规范上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法权益，提高 募集资金的使用效益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"等规定以及《上海芯导电 子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本办法。 第一章 总则 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营 业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投资， 不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司募集资金应当 投资于科技创新 ...

第一章 总则 上海芯导电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当 为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立 董事中会计专业人士担任召集人。公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬 与考核、战略等专门委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过 半数并担任召集人。 公司在董事会中设置提名委员会的，提名委员会应当对被提名人任职资格进 行审查，并形成明确的审查意见。公司应当在选举独立董事的股东会召开前，按 照本制度的有关规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送证 券交易所，相关报送材料应当真实、准确、完整。 1 第二章 独立董事的任职资格 第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司独立董事的 资格； 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《独立董 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策程序，完善法人治理结构，提高董事会工作效率和科学决策水 平，保证公司经营管理工作的顺利开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）和《上海芯导电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会对股东会负责，是公司经营管理的决策机构；维护公司和全 体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展战略和重 大经营活动的决策。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； 1 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，设董事长一名。 独 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 防止股东及其关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海芯导电子科技股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章及业务规则，以及《上海芯导电子科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 本制度所称控股股东是指直接持有公司股本总额50%以上的股东；或 者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会 的决议产生重大影响的股东。 第三条 本制度所称实际控制人是指虽不是公司的控股股东，但通过投资关系、 协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度的相关 规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人，非法人组织； （二）控 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"芯导科 技"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、 规范性文件及《上海芯导电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第七条 审计委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督其审计工作开展情况。审计委 员会应当切实履行下列职责： 第八条 选聘会计师事务所应当采用竞争性谈判、公开选聘、邀请选聘、单一选聘以及 其他能够充分了解会计师事务所胜任能力的选聘方式，保障选聘工作公平、公正进行。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘进行财务报表审计 业务、内部控 ...