上海芯导电子科技股份有限公司 （二）天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"） 创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、咨询 服务、税务服务、法务与清算、企业估值的特大型综合性咨询机构。作为首批获 得证券、期货相关业务资质的专业性咨询机构，天职国际拥有特大型企业审计、 境内外上市公司审计咨询、金融相关审计、信息系统审计、司法会计鉴定、资产 评估和房地产评估等多项业务资格。历经三十多年的发展，天职国际构建了"按 专业分工设置部门、按地域布局设立分所"，"人力资源、执业标准和利益分配 完全统一"的高度集中型一体化管理模式。 （三）天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券 期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格， 取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国 家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。 天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华 ...

国元证券股份有限公司 关于上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为上海 芯导电子科技股份有限公司（以下简称"芯导科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责芯导科技上市后的持续督导工作， 并出具本持续督导年度跟踪报告。 1 序号 项目 持续督导工作情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度， 并针对具体的持续督导工作制定相应的 工作计划 保荐机构已建立健全并有效执行了持续 督导制度，已根据公司的具体情况制定了 相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 的权利义务，并报上海证券交易所备案。 持续督导期间，协议相关方对协议内容做 出修改的，应于修改后五个交易日内报上 海证券交易所备案。终止协议的，协议相 关方应自终止之日起五个交易日内向上 海证券交易所报告，并说明原 ...

公司代码：688230 公司简称：芯导科技 上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海芯导电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]3364 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,500 万股，每股面值 为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 134.81 元，募集资金总额为人民币 202,215.00 万元，扣除发行费用人民币 19,166.13 万元后，募集资金净额为人民 币 183,048.87 万元，超募资金金额 138,672.87 万元。 国元证券股份有限公司 关于上海芯导电子科技股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为上海 芯导电子科技股份有限公司（以下简称"芯导科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，对芯导科技使用部分超募资金永久补充流动 资金事 ...

国元证券股份有限公司 关于上海芯导电子科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]3364 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,500 万股，每股面值 为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 134.81 元，募集资金总额为人民币 2,022,150,000.00 元，扣除发行费用人民币 191,661,320.76 元后，募集资金净额为 人民币 1,830,488,679.24 元， 本次募集资金已于 2021 年 11 月 26 日全部到位，天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）于 2021 年 11 月 26 日对资金到位情况进行了审验，并出具了天职 业字[2021]44197 号《验资报告》。 （二）募集资金本年度使用金额及年末余额 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计使用及结余情况如下： 单位：元 | | | 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为上海 芯导电子科技股份有限公司 ...

公司治理 - 公司全体董事出席董事会会议，天职国际会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司负责人保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司根据相关法律、法规、规范性文件及公司章程要求，完善了公司治理结构，包括股东大会、董事会、监事会等，共召开股东大会4次、董事会8次、监事会7次[145] - 公司对公司章程进行了修订，根据相关法律、法规、规范性文件的规定，修订了部分制度[145] - 股东大会议案全部审议通过，不存在否决议案的情况[148] - 公司董事、监事和高级管理人员的持股变动情况：董事长、总经理持股增加1080万股，副总经理持股变动情况未公布[150] - 公司独立董事的工作经历包括审计经理、财务总监、内审总监等，现任公司独立董事[151] - 公司监事会接到第二届监事会股东代表监事邱星福先生的辞职报告，同意补选方诚先生为监事会股东代表监事候选人[154] - 公司董事、监事、高级管理人员的报酬由公司具体规章制度、薪酬体系及绩效考核体系确定[156] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为670.60万元，核心技术人员实际获得的报酬合计为348.64万元[159] - 公司2023年年度报告审议通过了多项议案，包括财务决算报告、年度报告、内部控制评价报告等[160] - 董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会，审计委员会在报告期内召开了5次会议[161] - 薪酬与考核委员会审议通过了公司2023年董事薪酬和高级管理人员薪酬的议案[162] 财务状况 - 公司2023年度拟以实施权益分派股权登记的总股本为基数分配利润，拟向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税），总计拟派发现金红利70,560,000.00元，占公司净利润的73.13%[5] - 公司未盈利且尚未实现盈利[3] - 公司拟维持分配总额不变，如有股本变动将相应调整每股分配比例[5] - 公司拟实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润[5] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税），总计拟派发现金红利70,560,000.00元[5] - 公司总股本为117,600,000股，现金分红总额占2023年度归属于上市公司股东净利润的73.13%[5] - 公司2023年营业收入为320,426,744.62元，同比下降4.68%；净利润为96,487,677.18元，同比下降19.23%；扣除非经常性损益的净利润为43,575,481.25元，同比下降33.39%[38] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为13.47%，较上年同期增加3.12个百分点[38] - 公司2023年加权平均净资产收益率为4.39%，较上年同期减少1.22个百分点[38] - 公司2023年基本每股收益为0.82元，较上年同期下降19.61%[38] - 公司2023年总资产为2,281,544,663.25元，同比增长3.11%；归属于上市公司股东的净资产为2,222,549,376.04元，同比增长2.37%[38] - 公司2023年营业收入受全球经济下行影响，部分产品销售价格下降，导致营业收入减少；公司积极推进产品更新迭代，下半年营业收入较上年同期增长26.57%[40] - 公司2023年期间费用受美元汇率波动影响，汇兑收益减少；对核心员工实施激励措施，增加股份支付费用；募投项目转固导致折旧费用增加；公司进行技术开发，研发投入增加[40] - 公司2023年使用暂时闲置资金进行现金管理，收益增加[40] - 公司2023年股本和净资产增加，导致每股收益和加权平均净资产下降[41] - 公司2023年度营业收入分别为54,098,967.00元、77,061,188.43元、92,484,979.89元和96,781,609.30元，呈逐季增长趋势[43] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润分别为15,922,616.68元、22,346,763.04元、25,950,018.30元和32,268,279.16元，持续增长[43] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额分别为11,057,080.43元、18,533,482.78元、19,063,001.37元和20,426,161.32元，稳步增长[43] - 公司报告期内实现营业收入32,042.67万元，较上年同期减少4.68%；实现归属于上市公司所有者的净利润9,648.77万元，较上年同期减少19.23%[46] - 公司报告期内实现销售收入32,042.67万元，较上年同期减少4.68%[110] - 公司报告期内实现归属于上市公司股东的净利润9,648.77万元，较上年同期减少19.23%[110] - 公司报告期内综合毛利率为34.59%[106] - 公司报告期内享受的税收优惠政策金额占同期利润总额的比例为17.96%[106] - 公司报告期内实现营

上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，本人作为上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和《上海芯导电子 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海芯导电子科技 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规 定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人张兴，1965 年生，中国国籍，无永久境外居留权，陕西微电子学研究 所计算机器件与设备专业，博士研究生学历。历任北京大学博士后、讲师、副教 授、教授，香港科技大学访问学者，北京大学微电子学研究所副所长、常务副所 长，北京大学信息科学技术学院常务副院长，北京大学软件与微电子学院常务副 院长、院长。现任北京大学教授、信息与工程科学部副主 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天职业字[2024] 18614 号 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]18614 号 上海芯导电子科技股份有限公司全体股东; 我们审核了后附的上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"芯导科技"、"公司"） 《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 录 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 鉴 证 报 告 -- -1 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 -- -3 一、管理层的责任 芯导科技管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》及相关格式指引规定编制《关于公司募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》,并保证其内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 ...

审计机构聘任 - 公司续聘天职国际为2023年度审计机构[3] 审计机构情况 - 天职国际创立于1988年12月，总部在北京，有多项业务资格[1] - 配备专属审计团队，核心成员有多年上市公司审计经验[5] 审计工作相关 - 审计围绕收入确认、成本核算等重点展开[6] - 制定意见分歧解决机制，近一年无不能解决分歧[7] 公司相关举措 - 聘任合同明确天职国际信息安全管理责任义务[10] 审计评价 - 董事会认为天职国际审计表现良好，按时完成年报审计[11]

会议召开情况 - 2023年召开8次董事会和4次股东大会，独立董事均亲自出席[5] - 2023年薪酬与考核委员会召开2次会议，独立董事出席2次[6] - 2023年审计委员会召开5次会议，独立董事出席5次[6] - 2023年提名委员会召开1次会议，独立董事出席1次[6] 重大事项决策 - 2023年1月13日审核通过2023年限制性股票激励计划相关议案[22] - 2023年4月3日同意续聘天职国际为2023年度财务报告审计机构[19] - 2023年4月3日审查通过2023年董事和高级管理人员薪酬议案[23] 合规情况 - 2023年度未发生应披露的关联交易[14] - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[15] - 报告期内公司不存在被收购情形[16] - 报告期内无因会计准则变更以外原因的会计政策等变更或重大会计差错更正[20] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，为公司发展提供建议[24] 其他 - 报告期内公司严格按要求披露定期报告，财务信息真实准确完整[18] - 公司积极推动内部控制规范体系建设，将进一步加强内控体系建设[18] - 报告期内兰芳云女士担任财务负责人，无聘任或解聘情况[20] - 报告期内公司董事、高级管理人员未发生变动[22] - 报告期内独立董事就股权激励相关议案向股东征集股东权利1次[8]