和元生物技术（上海）股份有限公司 OBiO Technology (Shanghai) Corp., Ltd. 股票简称：和元生物 股票代码：688238 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料目录 | 2023 年年度股东大会会议须知 2 | | | --- | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 4 | | | 2023 年年度股东大会会议议案 6 | | | 议案一、《关于<2023 年年度报告及摘要>的议案》 7 | | | 议案二、《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 8 | | | 议案三、《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 9 | | | 议案四、《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 10 | | | 议案五、《关于<2024 年度财务预算报告>的议案》 11 | | | 议案六、《关于<2023 年度利润分配方案>的议案》 12 | | | 议案七、《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》 13 ...

业绩总结 - 公司2023年全年实现营业收入为2.05亿元，同比下降29.69%[1] - 公司2024年一季度实现营业收入为0.60亿元，同比增长93.48%[1] - 公司基因治疗CRO业务23年和24Q1实现收入分别为0.79亿元和0.18亿元，同比增长20.56%和30.98%[2] 未来展望 - 基因治疗CDMO业务有望呈现环比改善，新签订单超过2.5亿元[1] - 公司长线发展乐观，维持“买入”评级，PE分别为-26/-28/-33倍[2] 风险提示 - 风险提示包括核心技术骨干流失风险、竞争加剧风险等[3] 财务展望 - 公司2024年营收预测为2.56亿元，归母净利润为-156万元，市盈率为-25.93倍[3] - 公司2026年预计净利润为-121百万元，较2025年增长16.4%[4] - 公司2026年预计净资产收益率为-7.4%，较2025年略有下降[4] - 公司2026年预计资产负债率为28.2%，较2025年略有增加[4]

海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可{2022}61 号）核准，和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称上市公司或和元生物或公司）首次公开发行股 票 10,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民币 13.23 元，募 集资金总额为人民币 1,323,000,000.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额 为人民币 1,197,464,432.14 元。本次发行证券已于 2022 年 3 月 22 日在上海证券 交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称保荐机构或海通证券）担任其持 续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 3 月 22 日至 2025 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 ...

海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：和元生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈恒瑞、张子慧 | 被保荐公司代码：688238.SH | 重大事项提示 2023 年度，公司实现营业收入 20,480.50 万元，同比下降 29.69%；实现归 属于母公司所有者的净利润-12,793.83 万元，同比下降 425.90%；实现归属于母 公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-13,354.89 万元，同比下降 476.11%； 经营活动产生的现金流量净额-9,012.18 万元，同比减少 520.65%，2023 年公司 业绩由盈转亏，主要由于报告期内持续受外部环境等因素影响，国内基因细胞行 业下游客户融资不畅，导致公司国内 CDMO 业务同比下降，且公司因临港基地 投产、团队规模扩大、研发投入增加等导致运营成本大幅增长，营业毛利和净利 润下降，经营活动产生现金流量净额减少。未来如果国内市场景气度回暖不及预 期，生物医药投融资环境持续低迷，下游 CGT CDMO 客户新药研发 ...

业绩总结 - 2023年和元生物营业收入为2.05亿元，同比下降29.69%[1] - 2023年基因治疗CRO板块收入为0.79亿元，同比增长20.56%[1] - 2024年一季度CGT CDMO实现收入3821.22万元，同比增长146.50%[1] - 预计2024-2026年公司归母净利润分别为-1.03/-0.14/0.18亿元，维持“谨慎推荐”评级[2] - 下游基因治疗客户需求变动风险、国内市场竞争加剧风险、新药研发商业化不及预期风险等为风险提示[3] 未来展望 - 2023年营业收入为205百万元，2024年预测为251百万元，2025年预测为306百万元，2026年预测为371百万元[4] - 归属母公司股东净利润2023年为-128百万元，2024年预测为-103百万元，2025年预测为-14百万元，2026年预测为18百万元[4] - 每股收益2023年为-0.20元，2024年预测为-0.16元，2025年预测为-0.02元，2026年预测为0.03元[4] 投资建议 - 本报告提供了对和元生物(688238)的投资建议评级标准，包括推荐、谨慎推荐、中性和回避[7] 免责声明 - 报告强调了免责声明，提醒投资者注意报告仅供参考，不构成对客户的投资建议[8]

营业收入及净利润 - 2024年第一季度营业收入为59,574,128.09元，同比下降93.48%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-42,170,292.32元[4] - 公司报告期内累计实现营业收入5,957.41万元，较上年同期增长93.48%[15] - 公司财报显示，2024年第一季度营业收入为6.44亿元，较去年同期增长约105.1%[27] - 2024年第一季度净利润为-2.10亿元，较去年同期净亏损额度有所减少[28] - 公司净利润为-42,298,770.28元，较上年同期有所下降[21] - 公司每股基本收益为-0.0658元，较上年同期下降[22] 研发投入及资产情况 - 研发投入占营业收入的比例为23.14%，较上年同期减少13.46个百分点[5] - 总资产为2,568,964,189.92元，较上年度末下降1.33%[5] - 公司2024年第一季度公司资产总计为2,568,964,189.92元，较上年同期略有下降[18] - 公司流动资产合计为860,070,593.23元，较上年同期下降[18] - 公司非流动资产合计为1,708,893,596.69元，较上年同期略有增长[18] 股东情况 - 前十名股东中，潘讴东持股占比最高为18.97%[10] - 前十名股东中，上海檀英投资合伙企业持股数量为35,087,780股[10] - 前十名股东中，王富杰持有无限售条件流通股的数量为9,254,440股[10] 经营活动及现金流 - 公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为5972.18万元，较去年同期增长49.2%[23] - 公司2024年第一季度支付给职工及为职工支付的现金为5519.53万元，较去年同期增长41.4%[24] - 公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为1.12亿元，较去年同期减少71.7%[24] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为9010.65万元，较去年同期减少52.7%[25] - 公司2024年第一季度流动资产合计为120.13亿元，较去年同期增长7.5%[25] - 公司2024年第一季度非流动资产合计为120.49亿元，较去年同期增长0.7%[26] - 公司2024年第一季度资产总计为240.61亿元，较去年同期增长4.0%[26] - 公司2024年第一季度流动负债合计为25.60亿元，较去年同期增长83.6%[26] - 公司2024年第一季度非流动负债合计为9.44亿元，较去年同期减少4.2%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为-4.83亿元，较去年同期有所改善[29]

和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议第二次会议决议 会议时间：2024 年 4 月 23 日上午 9:00-9:15 会议地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号楼会议室 召集人：独立董事 GANG WANG（王刚）先生 主持人：独立董事 GANG WANG（王刚）先生 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独 立董事专门会议第二次会议于 2024 年 4 月 23 日上午 9:00-9:15 在公司会议室 召开。本次会议应到独立董事 3 名，实到独立董事 3 名，符合《中华人民共和国 公司法》和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》等相关规定。会议由独 立董事 GANG WANG（王刚）先生主持，以记名投票方式进行表决，审议通过了如 下议案： 一、 审议通过《关于<2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告>的议案》 1、议案内容： 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，公司董事会编制了《和元生物技术（上海 ...

目 录 和元生物技术（上海）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | --- | --- | | 审计说明…………………………………………………………第 | 1—2 页 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………第 | 3 页 | | 三、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 4 页 | | 四、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 5 页 | | 五、签字注册会计师执业证书复印件………………………………第 | 6-7 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕6-217 号 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供和元生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为和元生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解和元生物公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 和 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（宋正奇） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生 物技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细 则》"）等有关法律、法规的规定，诚信、勤勉地履行独立董事的职责。2023 年度， 本着对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东利益 为宗旨，积极参与公司决策，对公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极 作用。现将具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人宋正奇，男，1981 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历。2004 年 3 月至 2008 年 1 月，先后担任上海市金茂律师事务所律师助理、律 师；2008 年 1 月至 2012 年 9 月，先后担任上海金茂凯德律师事务所律师、合伙 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为和元生物技术（上海）股份有限公司[13] - 公司法定代表人为潘讴东[14] - 公司注册地址历史变更多次，最终变更为上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号楼[15] 公司财务状况 - 公司2023年度净利润及累计未分配利润均为负值，因此不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本，分配预案需经股东大会审议通过[5] - 公司2023年营业收入为204,805,008.26元，较上一年同期下降29.69%[17] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-127,938,329.85元，同比下降425.90%[17] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-90,121,816.60元，同比减少520.65%[17] - 公司2023年加权平均净资产收益率为-6.05%，较上年同期减少8.18个百分点[17] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为24.86%，较上年同期增长12.90个百分点[17] 公司业务发展 - 公司专注于为细胞与基因治疗的基础研究提供基因治疗载体研制、基因功能研究等CRO服务，以及为细胞与基因药物的研发提供IND-CMC药学研究、临床样品GMP生产等CDMO服务[25] - 公司提供基因治疗载体研究服务、基因功能研究服务、IND-CMC服务、临床I&II期生产服务、临床III期生产服务、商业化生产服务等多种基因治疗相关服务和产品[28] - 公司采取了“院校合作＋基因治疗先导研究＋基因治疗产业化”商业模式[29] - 公司未来发展的讨论与分析显示，公司聚焦于基因治疗领域，专注于为细胞与基因治疗提供CRO和CDMO服务，行业整体环境逐步改善，生物医药产业发展呈现集中化、精细化、专业化发展趋势[122] 市场趋势与前景 - 基因治疗行业近年来取得突破性进展，成为全球性前沿医药领域之一，国内基因治疗行业加速发展，临床试验持续增加[26] - 细胞与基因治疗行业仍处于成长期，具有广阔发展前景[31] - 全球基因和细胞治疗领域产品的销售额预计在2023年达到74亿美元，并有望在2028年增长到近500亿美元[32] - 国内政策鼓励细胞与基因治疗行业持续发展，各地方政府陆续出台具体行动计划支持基因和细胞治疗产业[33] 技术研发与创新 - 公司自主研发拥有基因和细胞治疗载体开发技术、基因和细胞治疗载体生产工艺及质控技术两大核心技术集群[53] - 公司通过多种技术优化NK细胞的转导，使病毒载体转导细胞的阳性率达到90%[53] - 公司通过利用具有自主知识产权的生产调控系统，使CAR-T相关慢病毒产量提升3-18倍[53] - 公司通过多种改进提升了AAV病毒载体的信噪比，提升了文库生产的质量、纯度与产量[53] 公司治理与人才队伍 - 公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求建立并完善公司治理结构[134] - 公司具有独立、完整的资产、业务体系及面向市场独立经营的能力[135] - 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况需要经董事会和股东大会审议批准[169] - 公司薪酬与考核委员会审议通过了关于董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案[170] - 公司每年为独立董事发放津贴，其履行职务相关费用由公司承担[173]