和元生物技术（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………… | 第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、本所营业执照复印件………………………………………………第 | | | 3 页 | | 三、本所执业证书复印件………………………………………………第 | | | 4 页 | | 四、签字注册会计师执业证书复印件…………………………… | 第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕6-216 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元生物公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是和元 生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期 行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通 过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司 股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就（以下简称"本次行权"），现 将相关事项公告如下： 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-022 公司于 2021 年 3 月 15 日，召开第二届监事会第十次会议，审议通过了上述 《激励计划》《激励对象》的议案。 2021 年 3 月 25 日，公司监事会出具了《关于公司 2021 年股票期权激励计 划及激励对象人员名单的核查意见》，监事会认为公司具备实施股权激励计划的 主体资格；激励对象符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本 次股票期权激励计划激 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-017 的有效实施，上述监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异， 监管协议的履行不存在问题。同时公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要 求及时履行信息披露义务。具体情况详见 2022 年 3 月 21 日披露于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。 （二）实际募集资金的使用及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 269,094,176.43 元，其中募 集资金专户余额 116,094,176.43 元 ， 用于现金管理的募集资金余额 153,000,000.00 元。募集资金的使用及结余情况具体如下： 二、募集资金存放和管理情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号—— ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（GANG WANG） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生 物技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细 则》"）等有关法律、法规的规定，诚信、勤勉地履行独立董事的职责。2023 年度， 本着对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东利益 为宗旨，积极参与公司决策，对公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极 作用。现将具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 GANG WANG（王刚），男，1957 年 7 月出生，美国国籍，博士学位。1995 年 10 月至 1998 年 6 月，在美国国家卫生研究院从事博士后研究工作；1998 年 6 月至 1999 年 7 月，任美国 Osiris Thera ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 目 录 | 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 | 3—4 | 页 | | 三、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 5 | 页 | | 四、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 6 | 页 | | 五、签字注册会计师执业证书复印件………………………………第 | 7-8 | 页 | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕6-219 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元 生物公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们核查了后附的和元生物公司管理层编 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐媛媛） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023 年度在本人任职期间（2023 年 1 月 1 日—2023 年 12 月 2 日），我严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元生物技术（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生物技术（上海）股份有限 公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细则》"）等有关法律、法规 的规定，诚信、勤勉地履行独立董事的职责。2023 年度，在本人任职期间，本着 对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东利益为宗 旨，积极参与公司决策，对公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极作用。 现将具体工作情况汇报如下： 本人徐媛媛（离任），女，1986 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士学位。2011 年 9 月至 2012 年 12 月，任德勤华永会计师事务所税务咨询师 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-024 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的相关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下 简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过 了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜 的议案》，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行 融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限 为自 2023 年年度股东大会审议通过该议案之日起至 2024 年年度股东大会召开 之日止。具体情况如下： 一、 本次董事会提请股东大会授权发行事宜的具体内容 （一） 本次发行证券的 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号:2024-020 为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，同意公司 使用最高不超过人民币 2 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于进行现 金管理的额度在董事会审议通过之日起 12 个月有效期内可以滚动使用。 （三）投资产品 1 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于使用自有闲置资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响公司主营业务的正常发展，并确保公司经营资金需求的前提下，公 司利用自有闲置资金进行现金管理，是为了进一步提高资金的收益率，降低财务 费用，符合全体股东的利益。 （二）投资额度及期限 （一）投资风险 为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，和元生物 技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用最高不超过人民币 2 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于进行现金管理的额度在董事 会审议通过之日 ...

二、该等激励对象不存在下列任一情形： 本次第二个行权期可行权的激励对象均符合《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》《科创板上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年股票期权 激励计划》规定的激励对象范围。 （1） 具有《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管理人 员情形的； （2） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （3） 最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 及其派出机构认定为不适当人选； （4） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6） 中国证监会认定的其他情形。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会参照并依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-015 和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 九次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 23 日以 现场会议方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席高晓 先生主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等有关法律法规及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议通过《关于<2023 年年度报告及摘要>的议案》 公司根据 2023 年度实际运营状况，以及截至 2023 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表、2023 年 1-12 月的合并及母公司利润表、现金流量表等情 ...