证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-012 和元生物技术（上海）股份有限公司 第一期员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 持有人会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工持股计 划（以下简称"本次员工持股计划"）第一次持有人会议（以下简称"本次会议"） 于 2024 年 3 月 25 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会 议应出席持有人 37 名，实际出席持有人 37 名，代表本次员工持股计划份额 2,825 万份（不含预留份额），占本次员工持股计划已认购总份额（不含预留份额）的 100%。本次会议由公司副总经理、财务负责人、董事会秘书徐鲁媛女士主持。本 次会议的召集、召开与表决程序符合《和元生物技术（上海）股份有限公司第一 期员工持股计划管理办法》（以下简称"《第一期员工持股计划管理办法》"）的有 关规定。 二、 持有人会议审议情况 （一） 审议通过《关于设立公司第一期员工持股计划管理委员 ...

| 一、前言 1 | | --- | | 二、释义 2 | | 三、承诺与声明 4 | | 四、当事人及权利义务 7 | | 五、资产管理计划的基本情况 13 | | 六、资产管理计划的成立与备案 15 | | 七、资产管理计划的参与和退出 16 | | 八、资产管理计划的投资 19 | | 九、服务机构及投资顾问 24 | | 十、利益冲突及关联交易 25 | | 十一、投资经理的指定与变更 28 | | 十二、资产管理计划的财产 29 | | 十三、投资指令的发送、确认和执行 30 | | 十四、越权交易的界定 35 | | 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算 38 | | 十六、资产管理计划的费用与税收 44 | | 十七、资产管理计划的收益分配 48 | | 十八、信息披露与报告 49 | | 十九、风险揭示 53 | | 二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算 59 | | 二十一、违约责任 64 | | 二十二、法律适用和争议的处理 66 | | 二十二、资产管理合同的效力 67 | | 二十三、其他事项 68 | 一、前言 合同编号：【】 富诚海富通和元生物 1 号员工持股单一 资产管理计 ...

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规要求，现将公 司第一期员工持股计划（以下简称"第一期员工持股计划"）签订资产管理合同 情况及第一期员工持股计划的实施进展情况公告如下： 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-011 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于签订第一期员工持股计划资产管理合同的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，并于 2024 年 2 月 28 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工 持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法> 的议案》等相关议案，具体内容详见公司 2024 年 2 月 8 日刊载于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海） ...

首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐机构）作为和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对和元生物首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体 情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 海通证券股份有限公司关于 和元生物技术（上海）股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物 技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 61号），同意和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"和元 生物"）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社 会公众公开发行人民币普通股（A股）股票100,000,000股，并于2022年3月22日在 上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为493,18 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-O10 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 5,200,000 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 5,200,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 22 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生 物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 61 号），同意和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"和元生 物"）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公 众公开发行人民币普通股（A 股）股票 100,000,000 股，并于 2022 年 3 月 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-009 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 2 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 38 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 38 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 244,064,328 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 244,064,328 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 37.6972 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 3 ...

Jin Mao Law Firm 金 茂 律 師 事 務 所 40th Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件 一并报送上海证券交易所审查并予以公告。 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性文件及本法 律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉 1 尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真 实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 为出具本法律意见书，本所及本所律师根据现行法律、法规和规范性文件的要 求，按照律 ...

40th Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 Jin Mao Law Firm 金 茂 律 師 事 務 所 第一期员工持股计划的法律意见书 致：和元生物技术（上海）股份有限公司 上海市金茂律师事务所（以下简称"本所"）经和元生物技术（上海）股份 有限公司（以下简称"和元生物"或"公司"）聘请并接受公司的委托，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称"《指导意见》"）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关 法律、法规及规范性文件的规 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监 管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《上市公司股份回购规则 （2023 年修订）》等法律、法规的规定，公司拟对《和元生物技术（上海）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中的相关条款进行修改，具体修订内 容如下： | 原章程条款 | 修订后章程条款 | | --- | --- | | 第二十四条 公司在下列情况下，可以依 | 第二十四条 公司在下列情况下，可以 | | 照法律、行政法规、部门规章和本章程的规 | 依照法律、行政法规、部门规章和本章程的 | | 定，收购本公司的股份： | 规定，收购本公司的股份： | | | | | （六）公司为维护公司价值及股东权益 | （六）公司为维护公司价值及股东权 | | 所必需。 | 益所必需。 | | 公司前款第（三）项、第（五）项、第 | 前款第（六）项所指情形，应当符合以 | | （六）项规定的情形收购本公司股份的，应 | 下条件之一： | | 当通过公开的集中交易方式进行。 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 证券简称：和元生物 证券代码：688238 和元生物技术（上海）股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 摘要 二〇二四年二月 1 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1、和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东 大会审议通过后方可实施，但能否获得公司股东大会批准，能否达到计划规模和 目标，均存在不确定性。 2、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则参与本员工持股计划。若 员工认购金额较低时，本员工持股计划存在不成立或者低于预计规模的风险。 3、本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级 管理人员、公司（含控股子公司，下同）核心技术、业务、管理骨干人员以及董 事会认定的其他人员。参加本次持股计划的总人数不超过 41 人（不含预留份额）， 其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员不超过 9 ...