根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现 金分红》《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，鉴于公司 2023 年度净利润及累计未分配利润均为负值，综合考虑 行业现状、公司经营情况等因素，为保障公司持续稳定经营，稳步推动后续发展， 更好维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度拟不派发现金股利，不送红股， 不进行资本公积金转增股本。 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-016 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利 润分配方案为：拟不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。 2023 年度利润分配方案已经公司第三届董事会第十三次会议和第三届 监事会第九次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案的内容 经天健会计师事 ...

40th Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 Jin Mao Law Firm 金 茂 律 師 事 務 所 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就 及注销部分股票期权之法律意见书 致：和元生物技术（上海）股份有限公司 上海市金茂律师事务所（以下简称"本所"）经和元生物技术（上海）股份有 限公司（以下简称"和元生物"或"公司"）聘请并接受公司的委托，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合《和元生物技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-018 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 1、基本信息 | 事务所名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 | 18 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 | 号 | | | | 首席合伙人 | 王国海 | | 上年末合伙人数量 | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | 2,272 | 人 | | 员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | 836 | 人 | | ...

和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688238 公司简称：和元生物 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐机构）作为和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称《监管要求》） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》（以下简称《规范运作》）等有关规定，对和元生物2023年度募集资 金的存放和实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），公司由主承销海通 证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股） 股票100,000,000股，发行价为每股人民币1 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（甘丽凝） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生 物技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细 则》"）等有关法律、法规的规定，忠实履行独立董事职责。报告期内，本着对公 司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东利益为宗旨， 积极参与公司决策，对公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极。现将 2023 年度独立董事履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人甘丽凝，女，1978 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学 位。2008 年 4 月至今，任职于上海大学悉尼工商学院，现任财会系执行主任；上 海市商业会计学会副会长、理事；2020 年 12 月至今，任公司独立董事；2022 年 5 月至今， ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《和 元生物技术（上海）股份有限公司董事会审计委员会实施细则》（以下简称"《审 计委员会实施细则》"）的规定，2023 年度，和元生物技术（上海）股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责，积极开展各项工作，认真履 行相关职责，现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司于 2022 年 9 月 13 日召开 2022 年第一次临时股东大会，选举产生了公 司第三届董事会非独立董事和独立董事。同日，公司召开第三届董事会第一次会 议，审议通过了《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》。公司 第三届董事会审计委员会成员由甘丽凝女士、潘讴东先生、GANG WANG（王刚） 先生、徐媛媛女士、夏龙先生组成。其中，甘丽凝女士为会计专业人士，担任审 计委员会主任委员。 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-021 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于继续使用暂时闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通 过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影 响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过 人民币 2 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流 动性好、有保本约定的金融机构产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存 款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等，且该等现金管 理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限 范围内，资金可以循环滚动使用。上述事项在董事会审批权限范围内，无需 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，和元生 物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）对天健会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天健所"）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评 估。经评估，公司认为，天健所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责、公允表达意见。现将公司对天健所 2023 年度履职情况评估情况汇报如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 和元生物技术（上海）股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | | | 128 号 | | | | | | ...

1 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-013 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于第一期员工持股计划实施进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，并于 2024 年 2 月 28 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工 持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法> 的议案》等相关议案，具体内容详见公司 2024 年 2 月 8 日刊载于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工 持股计划（草案）》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划 （草案）摘要》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理 办法》。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指 ...