证券简称：和元生物 证券代码：688238 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 和元生物技术（上海）股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 二〇二四年二月 1 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 风险提示 1、和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东 大会审议通过后方可实施，但能否获得公司股东大会批准，能否达到计划规模和 目标，均存在不确定性。 2、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则参与本员工持股计划。若 员工认购金额较低时，本员工持股计划存在不成立或者低于预计规模的风险。 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 特别提示 1、和元生物技术（上海）股份有限公司（以下称"和元生物"或"公司"）第一 期员工持股计划（以下称"员工持股计划"、"本员工持股计划"或" ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-005 和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 十二次会议通知于 2024 年 2 月 2 日以书面、电话方式发出，会议于 2024 年 2 月 6 日以现场结合通讯会议方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司 监事及高级管理人员列席了本次董事会。本次会议由董事长潘讴东先生主持，会 议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 有关法律法规及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议通过《关于修订<和元生物技术（上海）股份有限公司章程>的 议案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-007 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年第一次职工代表大会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次职工代表大会于 2024 年 2 月 6 日在公司会议室以现场结合通讯方式召 开，就公司拟实施的第一期员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）征 求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》等法 律、法规和规范性文件的有关规定。 二、职工代表大会会议审议情况 1 1.审议通过《关于公司<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为建立和完善劳 动者与所有者的长效利益共建共享机制，吸引、激励和保留核心技术人才，调动 员工的积极性和创造性，提高职工的凝聚力和公司核心竞争力，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、 《上海证券交易所 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）及相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影 响或者对投资决策有较大影响的事项（以下亦称为"重大事件"或者"重大事项" 或者"重大信息"）。 第三条 本制度所称"信息披露"是指公司及其他信息披露义务人按照有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和上海证券交易所其他 相关规定，在规定时间内通过中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 指定的媒体按规定的程序向社会公众公布应披露的信息， ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-004 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年2月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东 ...

第一期员工持股计划管理办法 第一条 为充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务 骨干，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，实现公司、股东和员工利益的一致性， 促进各方共同关注公司的长远发展，从而持续为股东带来更加高效的回报，和元 生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）成立公司第一期员工持股 计划（以下简称"本员工持股计划"、"员工持股计划"、"本计划"）。 为规范员工持股计划，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规 定，特制订《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）。 第二条 公司员工按照依法合规、自愿参与、利益共享、风险自担的原则参加 员工持股计划。 第三条 员工持股计划的参加对象、确定标准 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法 和元生物技术（上海）股份有限公司 （一）参加对象确定的法律依据 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 ...

一、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律法规、规范性 文件所禁止实施员工持股计划的情形。 二、本次员工持股计划内容及制定程序符合《公司法》《指导意见》《自律监 管指引第 1 号》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司审议 本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司和全体股东 利益的情形。 三、本次员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》等相关法律法规、规 范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人的确定标准， 其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 和元生物技术（上海）股份有限公司 监事会关于公司第一期员工持股计划相关事项的核查意见 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《关于 上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自 律监管指引第 1 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《和元生物技术（上 海）股份有限公司章程》 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-006 和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 八次会议通知于 2024 年 2 月 2 日以书面、电话方式发出，会议于 2024 年 2 月 6 日以现场结合通讯会议方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监 事会主席高晓先生主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等有关法律法规及《和元生物技术（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议通过《关于公司<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 为了建立和完善劳动者与所有者的长效利益共建共享机制，吸引、激励和保 留核心技术人才，调动员工的积极性和创造性，提高职工的凝聚力和公司核心竞 争力，依据 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-001 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于参与设立产业投资基金暨关联交易进展情况的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 22 日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于参与设立产业投资基金暨 关联交易的议案》。公司拟与厦门正心诚企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以 下简称"厦门正心诚"）及其他合伙人共同出资发起设立产业投资基金厦门济世 乐美股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"基金"），该基金总募集规模暂 定约人民币 10 亿元，公司作为有限合伙人认缴出资不超过人民币 2,000 万元， 占该基金募资规模 2%，投资期内根据基金投资要求分期实缴到位。具体内容详 见公司于 2023 年 8 月 24 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《和元生物技术（上海）股份有限公司关于参与设立产业投资基金暨关联交易的 公告》（公告编号：202 ...

致：和元生物技术（上海）股份有限公司 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2023 年 12 月 26 日下午在公司会议 室召开。上海市金茂律师事务所（以下简称"本所"）经公司聘请并接受公司委托， 委派茅丽婧律师、赵可沁律师（以下简称"本所律师"）出席本次股东大会，并根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会公布的《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等相关法律、法规和规范性文 件以及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、表决程序、表决结果等发 表法律意见。 本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件 一并报送上海证券交易所审查并予以公告。 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性文件及本法 律意见书出具日以前已经发生或者 ...