上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2023〕222 号 关于贵州航宇科技发展股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函 请发行人律师对（3）（4）进行核查，请保荐机构对上述事 项进行核查并发表明确意见。 贵州航宇科技发展股份有限公司、中信证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对贵州航宇科技发展股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换公司债 券申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。 1.关于本次募投项目 根据申报材料，1）本次募投项目"航空、航天用大型环锻 件精密制造产业园建设项目"总投资额 69,127.01 万元，其中建 设投资金额 62,373.83 万元，占总投资的 90.23%；项目建成达产 1 ─────────────── 后可将形成 3,000 吨/年特种合金精密环锻件的生产能力；2）前 次募投项目"航空发动机、燃气轮机用特种合金环轧锻件精密制 造产业园建设项目"规划新增特种合金环轧锻件生产能力 5,060 吨/年，截止 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 关于 2022 年第二期限制性股票激励计划第一类限制性股票 预留授予部分登记完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、限制性股票授予情况 （一）限制性股票的授予情况 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-081 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司股权 激励管理办法》《贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）《公司 2022 年第二期限制性股 票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，及公司 2022 年第四次临时股东大 会的授权，董事会认为 2022 年第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票 授予条件已经成就，于 2023 年 7 月 31 日，召开了公司第四届董事会第 32 次会 议、第四届监事会第 24 次会议，均审议通过了《关于向 2022 年第二期股权激励 对象授予第一类预留部分限制性股票的议案》，确定以 2023 年 7 月 ...

公司基本信息 - 公司名称为贵州航宇科技发展股份有限公司，简称为航宇科技[10] - 公司注册地址位于贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区金阳科技产业园上坝山路[11] 财务表现 - 公司2023年上半年营业收入达到118.25亿元，同比增长89.73%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为11.58亿元，同比增长23.69%[12] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-1.58亿元，主要因营业收入规模扩大和应收账款增加所致[14] - 归属于上市公司股东的净资产达到155.11亿元，同比增长24.43%[15] - 公司基本每股收益、稀释每股收益以及扣除非经常性损益后的基本每股收益同比分别增长22.39%、20.90%和27.87%[17] 产品与技术 - 公司主要产品为航空发动机环形锻件，应用于航空发动机、航天火箭发动机、导弹、舰载燃机、工业燃气轮机、能源等领域[21] - 公司是一家主要从事航空难变形金属材料环形锻件研发、生产和销售的高新技术企业，拥有多项具有自主知识产权的核心技术，技术水平领先[27] - 公司研发投入情况表显示，本期费用化研发投入为44,561,966.53元，同比增长21.75%，研发投入总额占营业收入比例降低至3.77%[31] 风险提示 - 公司存在技术人才流失和核心技术泄露风险，通过建立严密的技术管理制度防止核心技术外泄[47] - 公司需应对市场拓展与竞争加剧的风险，保持在技术储备、产品布局、销售与服务等方面的相对优势[48] - 公司生产使用的原材料成本较高，如未来主要原材料价格大幅增长，公司产品毛利率及整体经营业绩将面临下滑的风险[49] 公司治理与承诺 - 公司实际控制人、股东、关联方等在公司上市后的锁定期内不转让或减持公司股份，以保证公司持续稳定经营[99] - 公司承诺在公司上市后不减持公司股份，如有违反承诺或法律规定减持股票的情况，将公开说明原因并向股东和社会公众投资者道歉[99] - 公司将违规减持所得上交公司，并在现金分红中与违规减持所得金额相等的现金分红[100] 股票信息 - 公司首次发行人民币普通股（A股）股票并在上海证券交易所科创板上市[101] - 公司股票上市后若连续二十个交易日收盘价低于发行价，锁定期自动延长六个月[101] - 公司股票上市后因派发现金红利、配股等原因进行除权除息，按照上海证券交易所规定处理[101]

贵州航宇科技发展股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，贵州航 宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《2023 年半年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额 根据中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕626 号"文《关于同意 贵州航宇科技发展股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》批复，同意 贵公司向特定对象定向增发不超过 3,468,208 股人民币普通股（A 股）股票， 发行价格为 43.25 元/股，募集资金总额为人民币 149,999,996.00 元，扣除各 项发行费用人民币 3,511,601.19 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 146,488,394.81 元。 上述资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了 大信验字[2023]第 32-00003 号的验资报告 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 第五届监事会第2次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 依据《中华人民共和国公司法》《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《贵州航宇科技发展股份有限公司监事会议事规则》 之规定，贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 2 次会议于 2023 年 8 月 29 日举行。会议由监事会主席宋捷女士主持，本次与会 监事共 3 名，全体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-079 (http://www.sse.com.cn)披露的《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告 摘要》。 本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）监事会审议通过了《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况专 项报告>的议案》 二、监事会会 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-078 贵州航宇科技发展股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 4 日（星期一）10:00-11:00 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议交流方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 8 月 28 日(星期一)至 9 月 1 日(星期五)16:00 前登 录上证路演中心网站 首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@gzhykj.net 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）计划于 2023 年 8 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2023 年半年度报 告》及其摘要，为加强上市公司与投资者的交流互动，便于广大投 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开 2023 年第三次临时股东大会，选举产生了公司第五届董事会 3 名非独立董 事和 3 名独立董事，并与公司职工代表大会选举产生的 1 名职工代表董事共同组 成公司第五届董事会；选举产生了第五届监事会 2 名非职工代表监事，并与公司 职工代表大会选举产生的 1 名职工代表监事共同组成公司第五届监事会。同日， 公司召开第五届董事会第 1 次会议、第五届监事会第 1 次会议，审议选举产生了 公司董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席并聘任新一届高级管理人员 及证券事务代表。公司董事会、监事会的换届选举已经完成，现就相关情况公告 如下: 一、第五届董事会换届选举情况 （一）董事选举情况 贵州航宇科技发展股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成及聘任高级管理人 员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-077 2023 年 8 月 24 日，公司召 ...

TAHOTA = 泰木|泰 泰和泰(贵阳)律师事务所 关于 贵州航宇科技发展股份有限公司 泰和泰(贵阳)律师事务所 关于贵州航宇科技发展股份有限公司 2023年第三次临时股东大会之见证法律意见书 致:贵州航宇科技发展股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华 人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和中国证券监督管理委员 会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等法律、 行政法规、规范性文件及《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的要求,泰和泰（贵阳）律师事务所（以下简称 本所）接受贵州航宇科技发展股份有限公司(以下简称公司)的委托, 指派律师出席公司2023年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会）。 2023年第三次临时股东大会 之 见证法律意见书 中国·贵阳 二零二三年八月 TAHOT 六木 六 本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求,按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,本所律师仅对本次 股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表 决程序、表决结果等发表法律意见,不对本次股东大会审议的 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-075 贵州航宇科技发展股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 1、表决方式：会议采取现场及网络方式投票表决，表决程序符合《公司法》 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 24 日 （二） 股东大会召开的地点：贵州航宇科技发展股份有限公司会议室 和《公司章程》的规定。 2、召集及主持情况：会议由公司董事会召集，董事长张华先生主持。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 213 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 213 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 65,908,233 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 65,908,233 | ...

独立董事关于相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》 等相关法律、法规及规范性文件和《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为 贵州航宇科技发展股份有限公司的独立董事，本着认真、负责的态度和独立判断 的原则，仔细审阅了公司第五届董事会第 1 次会议审议的相关事项，现发表如下 独立意见： 贵州航宇科技发展股份有限公司 一、《关于聘任公司总经理的议案》的独立意见 我们同意聘任刘朝辉先生、吴永安先生、王华东先生、刘明亮先生、李杰峰 先生为公司副总经理，黄冬梅女士为公司副总经理兼财务负责人，张诗扬先生为 公司副总经理兼董事会秘书。 独立董事：范其勇、王宁、李伟 时间：2023 年 8 月 24 日 二、《关于聘任公司高级管理人员的议案》的独立意见 经核查，我们认为：刘朝辉先生、吴永安先生、黄冬梅女士、王华东先生、 刘明亮先生、李杰峰先生、张诗扬先生的教育背景、工 ...