贵州航宇科技发展股份有限公司 子公司管理制度 贵州航宇科技发展股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股（权）份的公司； （三）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司虽持有其 股（权）份低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的公司； （四）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司虽持有其 股（权）份低于 50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 子公司需遵守证券监管部门对上市公司的各项管理规定，遵守公 司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务管理等方面的各项管理 制度，做到诚信、公开、透明。 第一条 为加强贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公 司"）对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实 保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《贵州航宇科技 发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法 规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司（下称"子公司"）是指公司依 法设立或投资的，其出资额占有限责任公司资本 ...

第一条 为规范贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程序， 确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件、 证券交易所业务规则及《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除职务或其 他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： 贵州航宇科技发展股份有限公司 董事离职管理制度 贵州航宇科技发展股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应 现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、等 有关法律法规及《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制订本规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行 使职权，由股东会选举产生，并对股东会负责。 第二章 董事会的组成和职权 贵州航宇科技发展股份有限公司 董事会议事规则 第三条 公司董事会人员组成根据《公司章程》确定。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （七）决 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 内部审计管理制度 贵州航宇科技发展股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计的监督管理作用且有效开展审计工作， 加强内部控制，维护股东利益，保障企业经营活动的健康发展，根据 《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人 民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《企 业内部控制基本规范》、《内部审计基本准则》等有关法律、行政法 规、规范性文件和《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》的有关规 定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门（以下 简称"审计部"）或人员，对公司的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、董事会审计委 员会（以下简称"审计委员会"）、高级管理人员和全体员工实施的、 旨在实现内部控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营 管理合法合规、各项经济活动的进行具备合理性以及经济性、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业 实 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 对外投资管理制度 贵州航宇科技发展股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第二章 对外投资的审批权限 贵州航宇科技发展股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为规范贵州航宇科技发展股份有限公司（以下称"公司"）对外投资 行为，提高投资效益，有效控制对外投资的风险，提高对外投资收益，依照《中 华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国合同法》等国 家法律法规，结合《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）等公司制度，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规及规范性文件规定可以用作 出资的资产对外进行各种形式投资的活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金等； 长期投资主要指：公司投出的超过一年的、不能随时变现 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 累积投票制实施细则 贵州航宇科技发展股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事、监事的选举， 保证股东充分行使权利，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《贵州航宇科 技发展股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制 定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上（含两 名）董事时采用的一种投票方式。即公司选举董事时，每位股东所持有的每一股 都拥有与应选董事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举一 人，也可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 2、股东会进行多轮选举时，应根据每轮选举应当选举董事人数重新计算股 东累积表决票数。 由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细 则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东 对候选董事实行累积投票方式，董事会必须置备适合实行累积投票方式的 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》等法律、法规及中国证监会、证券交易所的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发 行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确 保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 贵州航宇科技发展股份有限公司 募集资金管理制度 第五条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第六条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 金融衍生品交易业务内部控制制度 贵州航宇科技发展股份有限公司 金融衍生品交易业务内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为规范贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）及下 属子公司金融衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对金融衍生品交易业务 的管理，防范相关交易风险，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易（2023 年 1 月修订）》及《贵州航宇科技发展 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的金融衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在银 行及具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构办理的规避和防范汇率或利 率风险的外汇衍生品交易业务。交易业务包括但不限于远期、期货、掉期（互换） 和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具；衍生品的基础资产既可以是证 券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的组 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 对外担保管理制度 贵州航宇科技发展股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护投资者的利益，规范贵州航宇科技发展股份有限公司（以 下称"公司"）对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下称"《证券法》"）、《中华人民共和国担保法》（以下称"《担 保法》"）、中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）《关于规范上市 公司对外担保行为的通知》（以下称"《通知》"）、《贵州航宇科技发展股份有 限公司章程》（以下称"公司章程"）及其他相关法律、法规、文件的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司拥有实际控制权的子公司。 第三条 本制度所称担保是指公司以第三人身份，为了债务人进行资金融 通或商品流通，而向债权人提供的保证、抵押或质押。具体种类包括但不限于借 款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票等。 第四条 本制度是公司办理对外担保业务的基本行为规范。 第五条 公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东会会议决议。 第六条 应由股东会审批的担保，必须经董事 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 关联交易公允决策制度 贵州航宇科技发展股份有限公司 第二条 本制度对公司股东、董事、管理层及各职能部门具有约束力，公 司股东、董事和管理层必须遵守。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当 遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议 的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。 第四条 关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则，关联交易的价格 原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价 依据予以充分披露。 第五条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关 联方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联交易的内容 第六条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体 与公司关联人之间发生的交易，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； 关联交易公允决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范贵州航宇科技发展股份有限公司（以下称"公司"）的关 联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司 ...