北京市中伦律师事务所 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京市中伦律师事务所 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 致：湖北万润新能源科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受湖北万润新能源科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师对公司 2023 年第三次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规 则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格 履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保 证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准 确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《证 券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-052 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：湖北省十堰市郧阳区茶店镇邦经路 55 号（郧阳区 纵一路与横二路交叉口西北 140 米）一楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 30 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 30 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 75,428,425 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 75,428,425 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 59.9644 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 5 ...

产能与出货量 - 2023年前三季度磷酸铁锂销量为1.86万吨，同比增长103.54% [1] - 2023年三季度出货量约为5.6万吨 [2] - 湖北基地已投产21.1万吨/年（含募投项目5万吨/年），安徽基地已投产3.7万吨/年 [3] - 山东基地“24万吨/年磷酸铁锂联产24万吨/年磷酸铁”项目已完成12万吨/年磷酸铁锂主体建设，24万吨/年磷酸铁项目正在调试阶段 [3] 产品研发与商业化 - 第四代高压实磷酸铁锂产品正在进行客户验证，第五代高压实磷酸铁锂产品处于中试阶段 [2] - 第一代高比容量磷酸锰铁锂产品已进行小批量试生产，产线具备放量生产条件 [2] - 钠离子电池正极材料已实现量产出货，布局包括层状氧化物类、聚阴离子类、普鲁士蓝/白类等不同体系 [2] 市场与客户 - 公司产品已对华为吨级出货，产品正在验证中 [3] - 储能型磷酸铁锂产品占公司出货量的比例逐步提升，合作客户进一步拓展 [3] - 公司已于2022年9月获得LiFePO4+CLi censingAG专利联盟许可，可拓展海外市场，并成立万润国际矿业香港有限公司 [4] 资本运作与增持计划 - 公司已于2023年10月31日首次回购股份164,800股，回购金额为999.13万元 [2] - 控股股东及实控人的增持计划已启动 [2] 绿色生产与成本优势 - 鲁北万润项目所需的绿电配套设施同步建设中，暂未使用绿电 [3] - 绿电生产响应国家双碳目标，节约生产成本，满足客户对环境价值的需求 [3] - 公司积极拓展布局磷酸铁锂正极材料上游资源，降低原材料价格波动对产品成本的影响 [4]

湖北万润新能源科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688275 证券简称：万润新能 湖北万润新能源科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 | 2023年第三次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | | 2023年第三次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023年第三次临时股东大会会议议案 | 5 | | 议案一：关于修订《公司章程》的议案 | 5 | | 议案二：关于修订《监事会议事规则》的议案 | 11 | | 议案三：关于修订公司部分治理制度的议案 | 12 | | 议案四：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 | 13 | 湖北万润新能源科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 湖北万润新能源科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上市公司股东大 会规则》和《湖北万润新能源科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定 本会议须知： ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 公司于 2023 年 10 月 8 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，公司拟以集中竞价交易方式使用不 低于人民币 10,000.00 万元（含），不超过人民币 20,000.00 万元（含）的自有资 金回购公司人民币普通股（A 股）股票，用于股权激励或员工持股计划，回购价 格不超过人民币 110.00 元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回 购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分别于 2023 年 10 月 9 日、2023 年 10 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞 价交易方式回购公司股份的公告》（公告编号：2023-037）、《关于以集中竞价 交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-040）。 证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-051 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份暨回购 进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-050 1 截至本公告披露日，李一钦先生未持有公司股份。李一钦先生在任职期间， 恪尽职守、勤勉尽责，公司及监事会对李一钦先生在任职期间为公司所做出的贡 献表示衷心感谢。 特此公告。 湖北万润新能源科技股份有限公司监事会 2023 年 10 月 31 日 湖北万润新能源科技股份有限公司 关于公司监事离职的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到 非职工代表监事李一钦先生的书面辞职报告。因个人原因，李一钦先生申请辞去 公司第二届监事会监事职务。李一钦先生辞去监事后，将不在公司担任任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》的规定，李一钦先生辞职后，公司监事会人 数仍满足有关法律、法规的要求，但是导致监事会人数低于《湖北万润新能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司已同步对《公 司章程》第一百五十一条进行了修订，具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 关于举办2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、说明会类型 湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023 年第三季度报告》。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定 于 2023 年 11 月 07 日（星期二）15:30-16:30 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 举办湖北万润新能源科技股份有限公司 2023 年第三季度业绩说明会，与投资者 进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-049 二、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2023 年 11 月 07 日（星期二）15:30-16:30 会议召开时间：2023 年 11 月 07 日（星期二）15:30-16:30 会议召开地点：价值在线 ...

财务表现 - 本报告期营业收入为42.25亿元，同比增长4.44%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.1亿元，同比下降136.83%[4] - 公司报告期销售数量增长103.54%，带动营业收入增加[8] - 归属于上市公司股东的净利润下降主要受原材料价格波动和客户需求放缓影响[9] - 基本每股收益和稀释每股收益下降主要是归属于上市公司股东的净利润减少所致[11] - 稀释每股收益下降主要是因为研发材料费用投入和研发人员薪酬增加[12] - 加权平均净资产收益率下降主要是归属于上市公司股东的净利润减少所致[13] - 2023年第三季度营业总收入为100.01亿人民币，同比增长34.6%[21] - 2023年第三季度净利润为-9.86亿人民币，与去年同期相比下降了224.7%[22] 资金流向 - 经营活动产生的现金流量净额下降主要是因为增值税留抵退税及企业所得税退税[10] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量中，销售商品、提供劳务收到的现金为69.82亿人民币，同比增长21.5%[24] - 2023年第三季度公司经营活动现金流入小计为759.88亿，现金流出小计为912.12亿，净现金流量为-152.24亿[25] - 投资活动现金流入小计为27.31亿，现金流出小计为43.30亿，净现金流量为-15.99亿[25] - 筹资活动现金流入小计为47.72亿，现金流出小计为22.59亿，净现金流量为25.13亿[25] 股权结构 - 刘世琦持有公司股份数量为29,069,945股，占比23.05%[15] - 李菲持有公司股份数量为11,137,900股，占比8.83%[15] - 湖北量科高投创业投资有限公司持有公司股份数量为7,448,486股，占比5.91%[15] - 安徽金通新能源汽车一期基金合伙企业持有公司股份数量为3,830,455股，占比3.04%[15] - 万向一二三股份公司持有公司股份数量为3,800,733股，占比3.01%[15] - 厦门市惠友豪嘉股权投资合伙企业持有公司股份数量为3,169,165股，占比2.51%[15] - 湖北尚联置业有限公司持有公司股份数量为2,553,768股，占比2.02%[15] - 湖北天泽高投智能制造与技术服务创业投资有限公司持有公司股份数量为2,547,633股，占比2.02%[15] - 湖北盛世高金创业投资有限公司持有公司股份数量为2,482,830股，占比1.97%[15] - 东海证券股份有限公司持有公司股份数量为2,265,680股，占比1.80%[15]

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-042 湖北万润新能源科技股份有限公司 关于计划实施稳定股价方案的公告 基于控股股东、实际控制人作出的稳定股价的承诺内容及资金安排，本 次增持计划实施期限自触发公司稳定股价措施次一交易日起 12 个月内。 本次增持主体的增持资金来源为自有资金，可能存在因增持股份所需资 金未能到位而导致增持计划无法实施的风险。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关 1 于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律法规及规范性文件要求，公 司制定了《股价稳定预案》，该预案已经公司第一届董事会第十一次会议、2021 年第六次临时股东大会审议通过。《股价稳定预案》的具体内容详见公司于 2022 年 9 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北万润新能 源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》。 公司于 2023 年 10 月 27 日召开了第二届董事会第十次会议，经审议并一致 通过了《关于计划实施稳定股价方案的议案》，具体内容如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 监事会议事规则 二〇二三年十月 | 第一章 | 总则····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的一般规定 ·································································1 | | 第三章 | 监事会会议 ··········································································2 | | 第四章 | 附则····················································································7 | 湖北万润新能源科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地 ...