上海方本律师事务所 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 预留授予事项之 法律意见书 FANGBEN LAW OFFICE 方本津師事務所 中国上海市长宁区仙霞路 137 号盛高国际大厦 1801 室 电话:86-21-52069078/52069079 传真:86-21-52069071 邮编:200051 上海方本律师事务所 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留授予事项之 法律意见书 致:苏州敏芯微电子技术股份有限公司 上海方本律师事务所(下称"本所"或"我们")接受苏州敏芯微电子技术股 份有限公司的委托,为公司 2022年股票期权激励计划事宜提供法律服务。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第4号 -- 股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性文件及 《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》的规定,按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神,为敏芯微电子 2022年股票期权激励计划预留 授予事项出具本《法律意见书》。 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的 TASHAN CONSULTING 他 山 咨 询 二〇二三年十一月 深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告 目 录 | 释 √ | | --- | | | | 一、本激励计划已履行的审批程序 | | 二、本次限制性股票的作废情况 . | | 三、独立财务顾问意见 . | | 四、备查文件及备查地点 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告 释义 在本报告中,除非上下文文意另有所指,下列词语具有如下含义: | 敏芯股份、上市公司、公司 | 指 | 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 证券简称:敏芯 | | --- | --- | --- | | | | 股份;证券代码:688286) | | 本激励计划、本计划 | 指 | 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性股 | | | | 票激励计划 | | 《激励计划(草案)》、本 | 指 | 《苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性 | | 激励计划草案 | | 股票激励计划(草案)》 | | 独立财务 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-080 与会监事就各项议案进行了审议，并表决通过以下事项： （一）审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的 议案》 公司监事会认为：公司本次作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已授 予但尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律法规、规 范性文件及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损 害公司及股东利益的情形。 综上，监事会同意作废激励对象已授予但尚未归属的部分限制性股票共计 5.75 万股。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 二次会议于 2023 年 1 ...

关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议 通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的议案》。根据公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，各归属期对激励对象需进行绩效考核， 根据 2022 年度考核结果，预留授予第二个归属期限制性股票归属比例为 0%，激 励对象已授予但尚未归属的限制性股票将予以作废处理。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2020 年 10 月 23 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 证券 ...

董事会 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单（预留授予日） 2023 年 11 月 10 日 二、相关说明 序号 姓名 职务 获授的股票期权 数量（万份） 占预留授予股票 期权总数的比例 占公司当前股 本总额的比例 一、高级管理人员 1 董铭彦 董事会秘书 0.2027 3.37% 0.0038% 小计 0.2027 3.37% 0.0038% 二、其他激励对象 中高层管理人员及核心骨干 人员（5 人） 5.8200 96.63% 0.1086% 预留授予合计 6.0227 100.00% 0.1124% 一、本计划股票期权分配情况 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公 司股票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及 的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 2、本激励计划拟授予激励对象不包括：独立董事、监事、单独或合计持有 上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于 四舍五入所造成。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 ...

四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司向特定对象发行股票的审核意见及你公司注册申请文件。根 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院 办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发 〔2020〕5 号）和《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令 第 206号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核意见及你公 司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、你公司应当在本批复作出十个工作日内完成发行缴款。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2504 号 关于同意苏州敏芯微电子技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复 苏州敏芯微电子技术股份有限公司: 大事项， 应及时报告上诲证券交易所并按有关规定处理。 ...

2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 - 1 - | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一：《关于修订<公司章程>的议案》 7 | | | 议案二：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 8 | | | 议案三：《关于修订<董事会议事规则>的议案》 9 | | | 议案四：《关于修订<监事会议事规则>的议案》 10 | | | 议案五：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 11 | | | 议案六：《关于修订<控股股东及实际控制人行为规范>的议案》 12 | | | 议案七：《关于修订<关联交易管理办法>的议案》 13 | | | 议案八：《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 14 | | | 议案九：《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》 15 | 2023 年第三次临时股东大会会议资料 三、会议按 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | | | 本报告期比上 | 年初至报告期 | 年初至报告期 末比上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期 | 年同期增减变 动幅度(%) | 末 | 增减变动幅度 | | | | | | (%) | | 营业收入 | 103,355,844.36 | 37.28 | 259,073,134.57 | 18.82 | ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数并担任召集人，召集人应当为会 计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 董事会审计委员会工作细则 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人士担任，主任委员负责主持委员会的工作。主任委员在独立董事委员内选举， 由董事会全体董事过半数审议通过、选举产生。 第一章 总 则 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 第一条 为强化苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营经理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上 ...