浙江东方基因生物制品股份有限公司 防范控股股东及实际控制人占用公司资金管理制度 浙江东方基因生物制品股份有限公司 防范控股股东及实际控制人占用公司资金管理制度 （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及实际控制人使用； 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用浙江东方基因生物制品股 份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及实际控制人 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规及规范性文件 以及《浙江东方基因生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东及实际控制人通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东及实际控制人垫付、承担工资、福利、 保险、广告等费用、成本和其他支出，代控股股东及实际控制人偿还债务而支付 资金，有偿或无偿直 ...

浙江东方基因生物制品股份有限公司 信息披露管理制度 浙江东方基因生物制品股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）等相关法律法规、上海证券交易所颁布的有关规范 性文件及《浙江东方基因生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价格 产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或者 "重大事项"）。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指上市公司及其董事、高级管 理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各 方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和 中国证监 ...

资金协议与存放 - 公司应在募集资金到账后一个月内签订三方监管协议并公告[6] - 募集资金应存放于专户，不得存放非募集资金或作他用[9] 资金使用规定 - 募投项目搁置超一年或投入未达计划金额50%需重新论证[10] - 以募集资金置换自筹资金应在6个月内实施[11] - 现金管理产品期限不得超过十二个月[13] - 单次临时补充流动资金期限最长不超12个月[14] - 公司应按承诺的使用计划组织募集资金使用[6] 违规责任与监督 - 违反规定使用募集资金致损失，责任人应承担民事赔偿责任[3] - 公司董事等应督促规范使用募集资金，维护资金安全[3] - 控股股东等不得占用或挪用公司募集资金[4] 资金使用特殊情况 - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万元，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[17] 资金用途变更 - 改变募集资金用途需董事会决议、保荐或独财发表意见并提交股东会审议，特殊变更仅需董事会决议[19][20] - 变更募投项目应投资主营业务，提交董事会审议后需公告多项内容[20][24] - 拟对外转让或置换募投项目，提交董事会审议后需公告多项内容[21][22] 资金审批与管理 - 募集资金支出需按内控管理制度履行审批手续[24] - 公司需对募集资金使用设专门台账，财务部建立会计档案[24] 资金核查与报告 - 董事会每半年度核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》，2个交易日内公告[24] - 年度审计时，公司需聘请会计师事务所出具鉴证报告并随年报披露[24] - 保荐或独财至少每半年度现场核查募集资金情况，年度结束出具专项核查报告并随年报披露[24][26] - 公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐或独财核查报告和会计师事务所鉴证报告结论[26]

浙江东方基因生物制品股份有限公司 战略与投资委员会工作细则 浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《浙江东方基因生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会下设的专门委员会， 对董事会 负责，向董事会报告工作。战略与投资委员会主要负责对公司长期发展战略和重 大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由三名董事组成，其中包括一名独立董事。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第三章 职责权限 第八条 战略与投资委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行 ...

浙江东方基因生物制品股份有限公司 授权管理制度 浙江东方基因生物制品股份有限公司 授权管理制度 第一条 为了加强浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 授权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《浙江东方基因生物制品股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称授权管理是指：公司股东会对董事会的授权；董事会对 董事长的授权；董事会对总经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授 权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机关，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机关。董事会应当建立严格的审查和决策 程序，在对重大事项做出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审 ...

浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会议事规则 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次定期会议。 第四条 定期会议的提案 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《浙江东方基因生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务处理 董事会指派专人负责处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 董事会在发出召开董事会定期会议的通知前，应当逐一征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当直接向董事会秘书提交经提 议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： 1 （一）代表十分之一以上表决权 ...

浙江东方基因生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 浙江东方基因生物制品股份有限公司 第一条 为了浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大 投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则"》）等有关法 律、法规、规范性文件及《浙江东方基因生物制品股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： 1、尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 2、确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； 3、关联董事和关联股东回避表决； 4、必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； 5、对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 第二 ...

浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的相关规定，浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称"公 司"）特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本 议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，向董 事会报告工作。 审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司 内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 第四条 公司投资管理部负责审计委员会的工作联络、会议组织、材 料准备和档案管理等日常工作。公司内审部为审计委员会的专门工作机构。 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。审计委员 会行使职权所必需的费用，由公司承担。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由三名董事组成，其中至少包括两名独立董 事且至少有一名独立董事为会计 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 候选人近36个月内不得有相关处罚或谴责批评[7] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[8] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东可提候选人[8] - 连续任职不超六年，满六年36个月内不得被提名[9] 独立董事补选 - 特定情形致比例不符，60日内完成补选[10][11] 独立董事履职要求 - 每年现场工作不少于15日[19] - 连续两次未出席董事会且不委托，30日内提议解职[15] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[18] - 公司每年至少开一次独立董事专门会议，提前两日通知[24][26] - 专门会议全体独立董事过半数出席方可举行[26] 事项审议 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[16] - 聘用或解聘会计师事务所经审计委员会全体成员过半数同意提交[18] 资料保存 - 独立董事工作记录等资料至少保存10年[20] - 专门会议档案、董事会及专门委员会会议资料保存不少于10年[28][30] 其他 - 津贴标准董事会制订、股东会通过并披露[32] - 制度自股东会审议批准之日起实施[36]

浙江东方基因生物制品股份有限公司 提名委员会工作细则 浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《浙江东方基因生物制品股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成， 其中二名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第 1 页 共 3 页 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准后产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公 ...