科德数控股份有限公司 截至 2023 年 9 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告及鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZG11951 号 目录 | l | 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 | 1-2 | | --- | --- | --- | | 1 | 前次募集资金使用情况报告 | 1-12 | 页次 . to the state - 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于科德数控股份有限公司截至2023年9月30日止 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 信会师报字[2023]第ZG11951号 科德数控股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的科德数控股份有限公司(以下简称"科德数控 公司"）截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告（以下简称"前 次募集资金使用情况报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 科德数控公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《监管规 则话用指引 --- 发行类第7号》的相关规定编制前次募集资金使用情况报 告。这种责任包括设计、执 ...

关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 17 日(星期五) 上午 09:00-10:00 证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2023-065 科德数控股份有限公司 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 10 日(星期五) 至 11 月 16 日(星期四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 kedecnc@dlkede.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季 度经营成果、财务状况 ...

北京观韬中茂律师事务所 GUANTAO LAW FIRM 中国北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 Tel：86 10 66578066 Fax：86 10 66578016 E-mail：guantao@guantao.com http：//www.guantao.com 19/F, Tower B, Xinsheng Plaza, 5 Finance Street, Xicheng District, Beijing 100032, China 北京观韬中茂律师事务所 关于科德数控股份有限公司 2023 年度 向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票的 补充法律意见书（二） 观意字 2023 第 006073 号 致：科德数控股份有限公司 本所接受发行人的委托，担任发行人本次发行的特聘专项法律顾问。本所律 师已就发行人本次发行出具了观意字 2023 第 001799 号《北京观韬中茂律师事务 所关于科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股 票的法律意见书》、观报字 2023 第 001798 号《北京观韬中茂律师事务所关于科 德数控 ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函》的回复 信会师函字[2023]第 ZG166 号 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 20 日出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（简称"问询函"）已收悉。立信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）对审核问询函中涉及会 计师的问题进行了审慎核查，依照相关的法律、法规规定，形成我们的相关判断。 科德数控股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）的责任是提供真实、 合法、完整的会计资料。现回复如下，请予审核。 7-2-2 | 目 录 3 | | --- | | 1、关于关联交易 1 | | 2、关于研发费用 12 | 关于《关于科德数控股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的第二轮审 核问询函》的回复 信会师函字[2023]第 ZG166 号 7-2-1 1、关于关联交易 根据问询回复：（1）发行人关联采购的内容主要为各类原材料和委托加工服务，报告 期内发行人与控股股东（含其控股子公司）前述各类关联采购占比分别约为 14.68 ...

保荐机构（主承销商） （住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 20 日出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的第二轮审核问询函》（简称"问询函"）已收悉。科德数控股 份有限公司（以下简称"科德数控"、"公司"或"发行人"）会同中信证券股 份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）、北京观韬中茂律师事务 所（以下简称"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"申报会计师"）对问询函所列问题认真进行了逐项落实，现回复如下，请予 审核。 说明： 1、本回复意见报告期为 2020 年度、2021 年度、2022 年度、2023 年 1-3 月。 2、如无特别说明，本回复报告中使用的简称或专有名词与《科德数控股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书（申 报稿）》中的释义相同。在本回复报告中，合计数与各分项数值相加之和在尾数 上存在差异，均为四舍五入所致。 证券代码：688305 证券简称：科德数控 关于科德数控股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2023-060 科德数控股份有限公司 关于股东减持计划时间届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）股东国 投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）（以下简称"国投创业 基金"）持有公司股份 8,331,193 股，占减持计划实施前公司总股本 93,177,757 股的 8.94%，全部为公司首次公开发行前取得的股份，且已于 2022 年 7 月 11 日 解除限售并上市流通。 减持计划的实施结果情况 暨减持结果告知函》，截至 2023 年 9 月 15 日，国投创业基金已通过大宗交易、 集中竞价交易方式累计减持公司股份 3,672,338 股，占公司现有总股本的比例为 3.94%。国投创业基金本次减持计划时间区间届满，本次减持计划已实施完毕。 现将国投创业基金减持计划时间届满暨减持结果公告如下： 备注：持股比例按照披露本次减 ...

中信证券股份有限公司 关于科德数控股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为科德 数控股份有限公司（以下简称"科德数控"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市及2022年以简易程序向特定对象发行股票并上市的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定， 负责科德数控首次公开发行股票及2022年以简易程序向特定对象发行股票后的 持续督导工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | | 的工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与科德数控签订保荐 | | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 协议，该协议明确了双方在 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 关于科德数控股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 4 月 4 日出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函》（简称"问询函"）已收悉。科德数控股份有限 公司（以下简称"科德数控"、"公司"或"发行人"）会同中信证券股份有限 公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）、北京观韬中茂律师事务所（以 下简称"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申 报会计师"）对问询函所列问题认真进行了逐项落实，现回复如下，请予审核。 说明： 1、公司已于 2023 年 8 月 29 日披露《科德数控股份有限公司 2023 年半年度 报告》，截至本回复出具日，报告期已变更为 2020 年度、2021 年度、2022 年度、 2023 年 1-6 月。 2、如无特别说明，本回复报告中使用的简称或专有名词与《科德数控股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 关于科德数控股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 20 日出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的第二轮审核问询函》（简称"问询函"）已收悉。科德数控股 份有限公司（以下简称"科德数控"、"公司"或"发行人"）会同中信证券股 份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）、北京观韬中茂律师事务 所（以下简称"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"申报会计师"）对问询函所列问题认真进行了逐项落实，现回复如下，请予 审核。 说明： 1、本回复意见报告期为 2020 年度、2021 年度、2022 年度、2023 年 1-6 月。 2、如无特别说明，本回复报告中使用的简称或专有名词与《科德数控股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书（申 报稿）》中的释义相同。在本回复报告中，合计数与各分项数值相加之和在尾数 上存在差异 ...

中信证券股份有限公司 关于 科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通 股（A 股）股票 之 发行保荐书 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年八月 3-1-1 科德数控 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票申请文件 发行保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证 券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自 律规范出具发行保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与《科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书》中的含义相同。 3-1-2 中信证券股份有限公司。 二、具体负责本次推荐的保荐代表人 陈熙颖，男，现任中信证券投资银行管理委员会工业与先进制造行业组总监， 拥有 12 年 ...