8-2-1 8-2-2 | 自 求…… | | --- | | 一、请发行人说明募投项目实施后关联交易占比呈下降趋势的具体依据及相关测 | | 算情况,如何确保未来新增关联交易价格的公允性 . | | 二、请发行人结合报告期内及募投项目新增关联交易的内容、金额、占比和定价 | | 依据,进一步说明上市后关联交易变动情况与实际控制人减少关联交易的相关承 | | 话是否一致 | 8-2-3 一、请发行人说明募投项目实施后关联交易占比呈下降趋势的具体依据及相 关测算情况,如何确保未来新增关联交易价格的公允性。 二、请发行人结合报告期内及募投项目新增关联交易的内容、金额、占比和 定价依据,进一步说明上市后关联交易变动情况与实际控制人减少关联交易的相 关承诺是否一致。 请保茬机构、发行人律师和申报会计师对上述事项进行核查并发表明确意见。 回复: 【发行人说明】 一、请发行人说明募投项目实施后关联交易占比星下降趋势的具体依据及相 关测算情况，如何确保未来新增关联交易价格的公允性 报告期内,公司与关联方光洋科技、光洋自动化发生(更名前简称为"光洋 液压"）的关联采购主要为:公司向光洋科技采购机械加工件、非金属结构件、 纸带 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 科德数控股份有限公司 KEDE Numerical Control Co., Ltd. （辽宁省大连经济技术开发区天府街 1-2-1 号 1 层） 2023 年度向特定对象发行人民币普 通股（A 股）股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 1-1-1 科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其他信息披露 资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担相应的法律责任。 本公司控股股东、实际控制人承诺本募集说明书及其他信息披露资料不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的 法律责任。 中国证监会、证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 本公司的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属 ...

财务表现 - 2023年1-9月主营业务毛利率45.40%，同比增长3.69个百分点 [4] - 整机毛利率45.81%，同比提升3.31个百分点 [4] - 中短期整机业务毛利率预计维持在45%左右 [4] 产品与技术 - 出口海外的机床全部配备公司自制的高档数控系统 [3] - 自主化率较高，核心数控系统及功能部件均为自制 [4] - 产品布局包括四大通用技术平台和三大专机技术平台 [5] - 研发人员占比近30% [6] 市场与客户 - 前三季度国内订单收入中汽车领域客户占比约10% [6] - 汽车领域订单呈现明显增长趋势 [6] - 与江浙一带汽车零部件厂商建立深度合作 [6] 战略与发展 - 现阶段重点发展收入贡献度最高的整机业务 [8] - 长期规划整机产品收入与数控系统、功能部件营业收入各占一半比重 [9] - 2021年IPO首发融资后，2022年进行简易程序再融资，今年启动再融资 [7] 生产与供应链 - 批量采购零部件带来价格优势，降低生产成本 [4] - 产能扩充是现阶段重点工作，需解决生产场地、资金等问题 [8] - 提升零部件产能以释放整机产能 [8]

上证科审（再融资）〔2023〕227 号 关于科德数控股份有限公司向特定对象发行 股票的审核中心意见落实函 科德数控股份有限公司、中信证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定，本所 对科德数控股份有限公司（以下简称公司或发行人）向特定对象 发行股票申请文件进行了审核，审核中心会议讨论形成如下问题， 请予落实： 一、请发行人说明募投项目实施后关联交易占比呈下降趋势 的具体依据及相关测算情况，如何确保未来新增关联交易价格的 公允性。 1 上海证券交易所文件 请保荐机构、发行人律师和申报会计师对上述事项进行核查 并发表明确意见。 请你公司对上述问题逐项落实并及时提交回复。若回复涉及 对募集说明书的修改，请以楷体加粗标明。 上海证券交易所 二〇二三年十一月三日 主题词：科创板 再融资 落实意见函 上海证券交易所 2023 年 11 月 03 日印发 2 ─────────────── 二、请发行人结合报告期内及募投项目新增关联交易的内容、 金额、占比和定价依据，进一步说明上市后关联交易变动情况与 实际控制人减少关联交易的相关承诺是否一 ...

关于 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 申请获得上海证券交易所审核通过的公告 证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2023-066 科德数控股份有限公司 对于《审核意见》中的落实问题，公司及相关中介机构将按照《审核意见》 的要求进行逐项落实并及时提交回复。 公司本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票事项尚需获得中国证券 监督管理委员会(以下简称"中国证监会")作出同意注册的决定后方可实施，最 终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将按照有 关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 科德数控股份有限公司董事会 2023 年 11 月 4 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 11 月 2 日收到上海证 券交易所出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通 知》（以下简称"《审核意见》"）。公司 2023 年度向特定对象发行人民币普 通股（A ...

公司业绩情况 - 2023年1-9月公司营业收入29,262.10万元，同比增长41.62% [5] - 2023年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润6,479.12万元，同比增长94.31% [5] - 2023年1-9月实现扣除非经常性损益的归母净利润4,495.13万元，同比增长116.00% [5] - 主营业务毛利率45.40%，同比增长3.69个百分点 [5] - 净利润率22.08%，同比增长6个百分点 [5] - 扣非净利润率15.36%，同比增长5.29个百分点 [5] 订单情况 - 新增订单同比增长约90%，新增订单整机均价约212万元/台 [5] - 新增订单中整机占比约93%，同比增长56.2% [5] - 新增订单中五轴立加占比约63%、五轴卧式铣车复合占比约25%、五轴卧加占比约7%、叶尖磨占比约5% [7] - 新增订单中航空航天占比约59%、机械设备占比约15%、兵船核电占比约9%、能源占比约7%、汽车占比约6% [7][8] - 2023年1-9月海外新增订单同比增长约155% [9] 毛利率情况 - 2023年1-9月主营业务毛利率45.40%，同比增长3.69个百分点 [8] - 整机毛利率45.81%，同比提升3.31个百分点 [8] - 公司注重优化生产管理、产品定价机制合理、出口业务占比提高等因素支撑了毛利率水平 [8] 新能源汽车领域 - 公司自2017年开始成功开拓新能源汽车领域客户 [11] - 针对新能源汽车零部件加工有高效的加工方案 [11] - 公司认为在国产设备和进口设备站在同一起跑线上的前提下，需要提出工艺突破点，对设备性能做出适应性调整 [11] 与海外差距 - 公司设备技术参数不逊于同类型进口产品 [12] - 但国外产品历经百年历程，对不同行业加工工艺有更深刻的理解和应用经验，成熟度高于国内设备 [12]

营业收入及利润 - 2023年第三季度营业收入为91,549,729.76元，同比增长39.15%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为17,197,693.34元，同比增长191.15%[4] 财务指标 - 研发投入占营业收入比例为40.87%，较上年度末减少18.81个百分点[5] - 基本每股收益为0.1846元，同比增长188.44%[5] - 加权平均净资产收益率为1.58%，较上年度末增加2.23个百分点[5] - 总资产为1,475,993,616.95元，较上年度末增长10.45%[5] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中，政府补助计入当期损益为3,938,163.88元[6] - 公司持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益为323,832.76元[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润年初至报告期末增长116.00%[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为8,383股，前十名股东持股情况中最大持股数量为26,140,000股[8] 资产负债情况 - 公司第三季度财报显示，流动资产合计达到1,007,592,684.52元，较去年同期增长约3.1%[13] - 公司第三季度财报显示，非流动资产合计达到468,400,932.43元，较去年同期增长约30.4%[14] - 公司第三季度财报显示，流动负债合计为271,049,204.69元，较去年同期增长约34.8%[15] 财务总揽 - 2023年前三季度，公司营业总收入为292,620,978.18元，较去年同期增长41.6%[16] - 2023年前三季度，公司营业总成本为229,745,889.69元，较去年同期增长33.8%[16] - 2023年前三季度，公司营业利润为72,614,023.60元，较去年同期增长94.5%[17] - 2023年前三季度，公司净利润为64,620,367.18元，较去年同期增长94.5%[17] - 2023年前三季度，公司每股基本收益为0.6954元，较去年同期增长90.3%[18] 现金流量 - 2023年前三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为9,490,026.39元[19] - 2023年前三季度，公司投资活动产生的现金流量净额为-109,767,053.36元[20] - 2023年前三季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为-10,134,613.19元[20] 报告发布 - 科德数控2023年第三季度报告发布，首次执行新会计准则[21] - 公司董事会于2023年10月30日发布报告[21]

第三届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2023 年 10 月 25 日 以电子邮件方式发出召开第三届监事会第七次会议的通知，会议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室以现场方式召开并作出决议。公司监事 3 人，实际参加会议 监事 3 人，会议由监事会主席王大伟先生主持。本次会议的召集、召开和表决情 况符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。 证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2023-063 科德数控股份有限公司 二、监事会会议审议情况 会议逐项审议并通过了以下事项： 1、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司 2023 年第三季度报告〉的议 案》 监事会认为，公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》等制度规范运作， 《科德数控股份有限公司 2023 年第三季度报告》的编制和审议程序、内容和格 式符合相关法律法规、部门规章、规范性文件的相关规定。监事会审 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2023-062 科德数控股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 10 月 25 日 以电子邮件方式发出召开第三届董事会第七次会议的通知，会议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并作出决议。公司董事 9 人，实 际参加会议董事 9 人，会议由董事长于本宏先生主持。本次会议的召集、召开和 表决情况符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。会议逐项审议并通 过了以下事项： 二、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司截至 2023 年 9 月 30 日止前 次募集资金使用情况报告〉的议案》 1 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的相 关规定，公司董事会就前次募集资金的使用情况编制了《科德数控股份有限公司 截至 2023 年 9 月 30 日止前次募集资金使用情况报告》，由立信会计师事务所（特 ...

t -- -- -- -- ----- 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 科德数控股份有限公司 2020 年度、2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-9 月 非经常性损益明细表及鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZG11952 号 目 录 | | | 页 次 | | --- | --- | --- | | | 非经常性损益明细表鉴证报告 | 1-2 | | ​​​ | 非经常性损益明细表 | 1-2 | r . 科德数控股份有限公司 2020年度、2021年度、2022年度及2023年1-9月 非经常性损益明细表鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZG11952 号 科德数控股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的科德数控股份有限公司（以下简称"科德数 控公司"）2020 年度、2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-9 月的非经常性 损益明细表(以下简称"非经常性损益明细表")执行了合理保证的鉴证 业务。 一、管理层对非经常性损益明细表的责任 科德数控公司管理层负责 ...