| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 十四次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司会议室以现场方式召开。会议应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由任广科先生主持，会议的召集、召开、表决 程序符合《中华人民共和国公司法》和《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章 程》的相关规定，所作决议合法有效。经与会监事表决，会议形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划之 A 类权益第 二个归属期及 B 类权益首次授予第一个归属期符合归属条件的议案》 经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《202 ...

激励计划授予情况 - 授予限制性股票数量358.000万股，占公司股本总额0.6578%[3] - 首次授予A、B类权益合计286.945万股，占股本总额0.5272%，占授予权益总额80.15%[3] - 预留71.055万股，占股本总额0.1306%，占授予权益总额19.85%[3] - 授予价格36.36元/股[3] - 首次授予激励对象188人，预留授予16人[3] 归属情况 - 本次拟归属限制性股票数量14.6890万股[4] - A类权益2024年1月26日归属上市，流通数量6.9080万股，归属人数22人[19] - A类权益第二个归属期为2024年12月30日至2025年12月26日[22] - 符合归属条件的25人可归属限制性股票14.6890万股[23][24] 业绩考核目标 - A类权益2022年业绩考核目标A要求营收不低于7.5亿或启动6个新临床试验[7] - A类权益2022 - 2023年度累计营收不低于20亿，启动12个新临床试验[8] - A类权益2022 - 2024年度累计营收不低于40亿，启动20个新临床试验[8] - A类权益2022 - 2025年度累计营收不低于70亿，启动28个新临床试验[8] - A类权益2022 - 2026年度累计营收不低于110亿，启动36个新临床试验[8] - B类权益2022 - 2023年度累计营收不低于20亿，启动12个新临床试验[9] - B类权益2022 - 2024年度累计营收不低于40亿，启动20个新临床试验[9] - B类权益2022 - 2025年度累计营收不低于70亿，启动28个新临床试验[9] - B类权益2022 - 2026年度累计营收不低于110亿，启动36个新临床试验[9] 会议审议情况 - 2022年10月16日审议通过激励计划相关议案[12] - 2022年12月28日审议通过激励计划相关议案[14] - 2023年11月3日通过授予预留部分限制性股票的议案[16] - 2023年12月28日通过A类权益第一个归属期符合归属条件等议案[17] - 2024年12月30日通过A类权益第二个归属期及B类权益首次授予第一个归属期符合归属条件等议案[18] 其他要点 - 激励对象绩效考核结果分A、B、C、D四个等级，B等级个人层面归属比例100%，D等级为0%[11] - 离职4人已获授但未归属的4.2240万股限制性股票作废失效[23] - 参与激励计划的董高人员公告日前6个月无买卖公司股票行为[30] - 本次限制性股票归属不会对公司财务和经营成果产生重大影响[31] - 公告日期为2024年12月31日[35]

激励计划 - 公司监事会审核2022年A股限制性股票激励计划相关归属期激励对象名单[1] - 拟归属激励对象符合任职及激励条件[1] - 激励对象主体资格合法有效，归属条件已成就[1]

法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划之 A 类权益第二个归属期 和 B 类权益第一个归属期符合归属条件及 作废部分已授予尚未归属的限制性股票之 法律意见书 中国·北京 二〇二四年十二月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 致：荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 北京海润天睿律师事务所(以下简称"本所")接受荣昌生物制药（烟台） 股份有限公司（以下简称"荣昌生物"、"公司"）委托，为公司 2022 年 A 股 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、"本激励计划"）出具法 律意见书。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号— —股权激励信息披露》（以下简称"《披露指南》"）等有关法律、法规及规 范性文件的规定并结合荣昌生物的实际情况，就荣昌生物 2022 年 A 股限制性 股票激励计划之 A 类权益第二 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"荣昌生物"或"公司"） 于 2024 年 12 月 30 日召开的第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四 次会议审议通过了《关于作废部分 2022 年 A 股限制性股票激励计划已授予尚未 归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 10 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，会议审议 通过了《关于<荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理公司 2022 ...

激励计划授予情况 - 激励计划授予限制性股票358.000万股，占公司股本总额0.6578%[3] - 首次授予A类权益87.305万股、B类权益199.64万股，合计286.945万股，占股本总额0.5272%[3] - 预留71.055万股，占公司股本总额0.1306%[3] - 授予价格为36.36元/股[3] - 首次授予激励对象188人，预留授予激励人数16人[3] 归属规则 - A类权益自授予12个月后分五期归属，每期20%[5] - B类权益自授予24个月后分四期归属，比例为20%、40%、20%、20%[5] - 激励对象获授股票归属前须任职满12个月以上[7] 业绩考核目标 - A类权益2022年业绩考核要求营收不低于7.5亿或启动6个新临床试验[7] - A类权益2023 - 2026年各归属期有不同累计营收和新临床试验启动数量要求[8] - B类权益2023 - 2026年各归属期有不同累计营收和新临床试验启动数量要求[9] 时间节点 - 2022年10月16日审议通过激励计划相关议案[12] - 2022年11月18 - 27日公示拟首次授予激励对象[13] - 2022年12月28日股东大会审议通过激励计划[14] - 2023年11月3日通过授予预留部分限制性股票议案[16] - 2023年12月30日披露A类权益第一个归属期情况[17] - 2024年1月26日完成A类权益第一个归属期部分股票归属上市[17] - 2024年12月30日审议通过A类权益第二个归属期等议案[18] 本次归属情况 - B类权益首次授予第一个归属期为2024年12月30日至2025年12月26日[22] - 公司满足2022 - 2023年度业绩考核目标A，公司层面归属比例100%[23] - 符合归属条件的B类权益激励对象119人[23] - 34.70万股限制性股票作废失效[23] - 第一个归属期119名激励对象可归属32.9880万股[24] - 归属数量32.9880万股，归属人数119人，授予价格36.36元/股[28] - 股票来源为向激励对象定向发行A股普通股[28] 其他 - 本次限制性股票归属对公司财务无重大影响[31] - 归属事项已取得必要批准与授权[32] - 上网公告附件含董事会、监事会决议公告和法律意见书[34] - 公告日期为2024年12月31日[35]

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 公告编号：2024-054 | | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | 关联董事王威东、房健民、何如意、林健、王荔强对本议案回避表决。 表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 十八次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次 会议由董事长王威东先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，本次会议 的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及 《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划之 A 类权益第 二个归属期及 B ...

独立董事提名 - 公司董事会提名黄国滨为第二届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人未取得培训证明，承诺提名后尽快参加培训并取得[2] 独立性要求 - 特定股东及亲属不具备独立性[5] 候选人资格 - 候选人近36个月无相关处罚、谴责等情况[7] - 被提名人兼任公司数、任职年限等符合要求[7] 审查与声明 - 被提名人已通过提名委员会资格审查[8] - 提名人声明时间为2024年12月20日[11]

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 1 月 10 日 14 点 00 分 证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2024-053 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 股东大会召开日期：2025年1月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 ...

独立董事提名 - 公司提名黄国滨为第二届董事会独立董事候选人[2] - 提名委员会审核其任职资格，未发现不得任职情形[1] - 审核意见于2024年12月23日发布[3] - 该议案将提交第二届董事会第十七次会议审议[2]