北京金诚同达律师事务所 关于 西安铂力特增材技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程及认购对象合规性之 法律意见书 金证法意[2023]字 1206 第 0882 号 北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 北京金诚同达律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有下述涵义： 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 1 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 正 | 文 | 6 | | 一、本次发行的基本情况 | | 6 | | 二、本次发行过程的合规性 | | 7 | | 三、本次发行的认购对象的合规性 | | 11 | | 四、结论意见 | | 14 | | 本所/本所律师 | 指 | 北京金诚同达律师事务所/其律师 | | --- | --- | --- | | 发行人/公司/股份公司 或铂力特 | 指 | 西安铂力特增材技术股份有限公司 | | 保荐人、主承销商、中 | 指 | 中信建投证券股份有限公司 | | 信建投证券 | | | | 《民法典》 | 指 | 《中 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 西安铂力特增材技术股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 二〇二三年十二月 1 中信建投证券股份有限公司 关于西安铂力特增材技术股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"铂力特"、"发行人"或"公司"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《关于同意西安铂力特增材技术股份有限公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1444 号）同意注册。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人（主承销商）"） 作为铂力特本次发行的保荐人（主承销商），对发行人本次发行过程及认购对象的合规 性进行了核查，认为铂力特本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行 与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、 《上海证券交易所上市公司证券发行承销实施细则》（以下 ...

证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-056 特此公告。 西安铂力特增材技术股份有限公司 西安铂力特增材技术股份有限公司董事会 2023 年 12 月 15 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度向特定 对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）发行承销总结相关文件已经上海 证券交易所备案通过，公司将尽快办理本次发行新增股份的登记托管手续。 本次发行的具体情况详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《西安铂力特增材技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发 行情况报告书》等相关文件。 关于向特定对象发行股票发行情况的提示性公告 ...

证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-055 西安铂力特增材技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 26 日 15 点 30 分 召开地点：陕西省西安市高新区上林苑七路 1000 号西安铂力特增材技术股 份有限公司综合楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 26 日 至 2023 年 12 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方 ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 1 | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份减增和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | | 股东 | 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事会 | 24 | | 第一节 | | 董事 | 24 | | 第二节 | | 独立董事 | 27 | | 第三节 | | 董事会 | 28 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一条 总 则 第一条 为规范西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》以及其他法律、行政法规和《西安铂力特增材技术股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规及《公司章程》的相关规定召开股东大 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （十二）审议批准本规则第五条规定的担保事项； （二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议 ...

| 原章程条款 | 修订后章程条款 | | --- | --- | | 第一条 为维护西安铂力特增材技术股份 | 第一条 为维护西安铂力特增材技术股份有 | | 有限公司（以下简称"公司"）及其股东和债 | 限公司（以下简称"公司"）及其股东和债权人 | | 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 | | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 | 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 | | 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 | 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 | | 下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 | 下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 | | 引》（以下简称"《章程指引》"）、《上海 | 引》（以下简称"《章程指引》"）、《上海证 | | 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 | 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 | | "《上市规则》"）和其他有关规定，制订本 | "《上市规则》"）《上海证券交易所科创板 | | 章程。 | 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 | | | （以下简称"《规范运作指引 ...

证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-051 特此公告。 西安铂力特增材技术股份有限公司董事会 2023 年 12 月 8 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日 召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会 委员的议案》，现将相关事宜公告如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人 员的董事。为保障审计委员会规范运作，充分发挥审计委员会在公司治理中的作 用，公司董事会对第三届董事会审计委员会部分成员进行调整。调整完成后，公司 董事、副总经理杨东辉先生不再担任审计委员会委员职务，新任审计委员会委员 由公司独立董事徐亚东先生担任，并与王锋革先生（召集人）、孙栋先生共同组成 公司第三届董事会审计委员会，徐亚东先生担任审计委员会委员的任期自本次董 事会审议通过之日起至 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-054 西安铂力特增材技术股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 一、 监事会会议召开情况 西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次 会议于 2023 年 12 月 8 日以现场结合通讯方式召开。本次会议由监事会主席宫蒲玲 女士主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和 国公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议并通过如下事项： （一）审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》 2023 年 12 月 8 日 监事会认为：公司预计 2024 年度日常关联交易事项是公司开展日常生产经营 活动所需，符合公司实际情况，不会损害公司和全体股东的利益，审议程序符合 相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见 ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，对募集资金的使用应与招股说明书或 其他发行申请文件承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 公司董监高应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集 资 ...