《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）和《西安高压电器研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律法规、部门规章和业务规则，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为公司内幕信息管理工作的 主要责任人。董事长授权董事会秘书组织实施。董事会办公室协助董事会秘书开展具体 工作，包括内幕信息的管理、内幕信息知情人的登记、管理及备案等相关工作。公司监 事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 涉及内幕信息的公司有关部门和单位具体负责本部门和单位所涉及的内幕 信息的管理工作，包括内幕信息的管理、内幕信息知情人的登记、管理及备案等相关工 作。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司下属各部门、分公司、纳入公司合并 会计报表范围的子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的 保密工作，不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息或按照有关规定需要进 行公开披露但尚未披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及公司内幕信 息及信息披露内容的资料，须经相关职 ...

中国国际金融股份有限公司 关于西安高压电器研究院股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为西安高压电器 研究院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法 规、部门规章及业务规则的要求，对西高院本次使用部分超募资金永久补充流动资金进 行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕726 号）同意注册，并经上海证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,914.4867 万股，每股发行价格为人 民币 14.16 元，募集资金总额为人民币 112,069.13 万元，扣除发行费用（不含增值税） 人民币 6,090.83 ...

第一章 组织机构及职责 第一条 成立关联方金融业务风险预防处置领导小组， 由公司董事长任组长，领导小组成员包括公司总经理、财务 负责人、董事会秘书、财务部门负责人等，领导小组组长为 领导小组风险预防处置第一责任人。领导小组负责组织开展 对关联方金融业务风险的防范和处置工作，对关联方金融业 务风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他 人隐瞒、缓报、谎报。 第二条 对关联方金融业务风险的应急处置应遵循以下 原则办理： （一）统一领导，分级负责。关联方金融业务风险的应 急处置工作由领导小组统一领导，对董事会负责，全面负责 关联方金融业务风险的防范和处置工作。 （二）各司其职，协调合作。按照职责分工，积极筹划、 落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解 风险。 （三）收集信息，重在防范。督促西电财司及时提供相 关信息，关注西电财司经营情况，并从集团、集团成员单位 或监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有 效。 （四）及时预警，及时处置。加强对风险的监测，一旦 发现问题，及时向领导小组预警报告，并采取果断措施，防 止风险扩散和蔓延，将关联方金融业务风险降到最低。 西安高压电器研究院股份 ...

证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2023-005 西安高压电器研究院股份有限公司 关于聘任副总经理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任副总 经理的议案》。公司现将相关事项公告如下： 一、聘任高级管理人员情况 因公司经营工作需要，根据《西安高压电器研究院股份有限公司章 程》的规定，经公司总经理提名及经公司董事会提名委员会任职资格审 查，拟聘任张雪峰（简历详见附件）为公司副总经理，任期自本次董事 会审议通过之日起至第一届董事会届满之日止。 张雪峰先生具备履行职责所需的专业知识、工作经验以及相关素质， 能够胜任岗位要求，具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《西安高 截止本公告披露日，张雪峰先生未直接或间接持有公司股份，不存 ...

一、募集资金基本情况 证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2023-007 西安高压电器研究院股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议， 分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同 意公司使用部分超募资金总计 44,930,000.00 元用于永久补充流动资金， 占超募资金总额 149,783,003.79 元的比例为 29.997%。公司本次使用部 分超募资金永久补充公司流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资 金需求。公司独立董事、监事会对本事项发表了明确同意的意见，保荐 人中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐人"）对本事项出具了明 确无异议的核查意见。本事项尚需提交股东大会审议。公司现将相关事 项公告如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于变更公司 注册资本、公司类型、修订<公司章程>并授权办理工商变更登记的议案》 及《关于修订并新增公司相关规章制度的议案》。并于同日召开第一届监 事会第八次会议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。公 司《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并授权办理工 商变更登记的议案》及《关于修订并新增公司相关规章制度的议案》及 《关于修订<监事会议事规则>的议案》尚需提交公司股东大会审议。公 司现将相关事项公告如下： 一、公司注册资本和公司类型变更的相关情况 证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2023-004 西安高压电器研究院股份有限公司 关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》 并授权办理工商变更登记及修订并新增公司相关规章制 度的公告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院股份 有限公司 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 2023年8月29日,西安高压电器研究院股份有限公司(以下简 称"公司"）召开第一届董事会第十六次会议,我们作为公司的独立 董事,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《西安高压电器研究院股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")《西安高压电器研究院股份有限公司独立董事工作办法》等 规定,基于独立判断的立场,就公司第一届董事会第十六次会议审议 的相关事项发表意见如下: (一)关于聘任副总经理的议案 经过审慎核查,我们认为:张雪峰先生具备履行职责所需的专业 知识、工作经验以及相关素质,能够胜任岗位要求,具备与其行使职 权相适应的任职条件,不存在《公司法》及《公司章程》中规定的禁 止任职情形,也不存在被中国证券监督管理委员会处以证券市场禁入 且尚在禁入期的情形。本次聘任程序符合《公司法》及《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定。 综上,我们一致同意聘任张雪峰先生为公司副总经理。 (二)关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的议案 经过审慎核查 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 章程 二〇二三年八月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 独立董事 27 | | 第四节 | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | 高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 党委 37 | | 第九章 | 财务会计和利润分配 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保障西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、 法规、规范性文件及《西安高压电器研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 监事会是内部监督机构，对股东大会负责，监事会应当依法检查公 司财务状况，监督董事、高级管理人员履职的合法合规性，行使《公司章程》规 定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。监事会可以独立聘请中介机构提供 专业意见。 第三条 监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当 具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。公司董事、高级管理人 员不得兼任监事。 第四条 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规、本规则和证券交易 所有关规定、《公司章程》的，应当向董事会通报或者向股东大会报告，并及时 披露，也可以直接向监管机构报告。 第二章 监事会的职权 （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 募集资金管理制度 西安高压电器研究院股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《西安高 压电器研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等） 以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 ...