上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 证券简称：复洁环保 证券代码：688335 上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一） | 对公司实行本激励计划条件的核查意见 6 | | （二） | 对本激励计划内容及可行性的核查意见 6 | | （三） | 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 7 | | （四） | 对本激励计划权益授出额度的核查意见 8 | | （五） | 对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 9 | | （六） | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见..10 | | （七） | 对公司实施本激励计划的财务意见 11 | | （八） | 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、是否存在损害上市 | | 公司及全体股东利益的情形的核查意见 | 11 | | （九） | 其他应当说明的事项 13 | | 五、备查文件及咨询方式 14 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-051 上海复洁环保科技股份有限公司 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：上海市杨浦区国权北路 1688 弄湾谷科技园 A7 幢 2 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 28 日 至 2023 年 9 月 28 日 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-047 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次 会议（以下简称"本次会议"）于2023年9月11日以现场与通讯表决方式召开，本次 会议通知已于2023年9月5日以电子邮件、电话等方式送达公司全体董事。本次会议 由公司董事长黄文俊先生主持，会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《上海复洁 环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出以下决议： （一）审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公 司核心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-050 上海复洁环保科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公开征集上市公司股 东权利管理暂行规定》的有关规定，上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事罗妍受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 28 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案 向公司全体股东公开征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事罗妍女士，其基本情况如 下： 1983 年出生，中国国籍，拥有中国香港永久居留权，香港大学金融学博士。 2010 年 9 月至 2014 年 11 月，曾任复旦大学管理学院财务金融系助理教授；2014 年 1 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 上海复洁环保科技股份有限公司 二零二三年九月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为上海复洁环保科技股份有限公司（以下简 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-049 上海复洁环保科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股及/或自二级市场回购的公司 A 股 普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象 授予 183.4502 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 10,186.0511 万股的 1.80%。本次授予为一次性授予，无预留权益。 一、本激励计划的目的与原则及其他股权激励计划 （一）本激励计划的目的与原则 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡 献匹配的原则，根据 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-048 上海复洁环保科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次 会议（以下简称"本次会议"）于2023年9月11日以现场与通讯表决方式召开，本次 会议通知已于2023年9月5日以电子邮件、电话等方式送达公司全体监事。本次会议 由监事会主席彭华女士主持，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本 次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规和《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出以下决议： (一) 审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 经审议，公司监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《公司法》《中华人民共 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计 划草案公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 的比例 | 日公司股本 总额的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员及其关联人 | | | | | | 1 | 黄文俊 | 中国 | 董事长 | 1.0345 | 0.56% | 0.01% | | 2 | 孙卫东 | 中国 | 董事 | 1.0345 | 0.56% | 0.01% | | 3 | 曲献伟 | 中国 | 董事、总经理、 核心技术人员 | 1.0345 | 0.56% | 0.01% | | 4 | 李文静 | 中国 | 董事、副总经理、 董事会秘书 | 1.0345 | 0.56% | 0.01% | | 5 | 王懿嘉 | 中国 | 董事、财务总监 | 1.0345 | 0.56% | 0.01% | | 6 | 雷志天 | 中国 | 董事、核心技术人 ...

上海复洁环保科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划(草案)的核查意见 上海复洁环保科技股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板 上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、规章 及规范性文件和《上海复洁环保科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》"）的有关规定,对公司《2023年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称 "《激励计划(草案)》")进行了核查,发表核查意见如下: 1、公司不存在《管理办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件规定的 禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司 2023 年限制性股票激励计划((以下简称"本次限制性股票激励计 划"）所确定的激励对象不存在下列情形： (1) 最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选的; (2) 最近 12个月内被中国证监会及 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利进行，进一步健全公司长效激 励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、 公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分 保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《上海复洁环保科技股份有限公司 章程》的规定，并结合公司的实际情况，特制定《上海复洁环保科技股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， ...