上海复洁环保科技股份有限公司 2024 年度审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—101 页 | | 四、附件……………………………… ...

2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项 之 法律意见书 北京大成(上海)律师事务所 关于 上海复洁环保科技股份有限公司 大成 DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 中国上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层(200120) 9th/24th/25th Floor, Shanghai World Financial Center, 100 Century Avenue, Shanghai 200120, P. R. China Tel: +86 21-58785888 Fax: +86 21-58786866 www.dentons.cn | 释 义 | | --- | | 正 文 | | 一、本次作废的批准与授权 | | 二、本次作废具体情况 . | | 三、结论意见 | > 1 - 2 - 1 - 1 - 1 - 1 - 目 录 释 义 在本法律意见书中,除非文义另有所指,下列简称和词语具有以下含义; | 本所、本所律师 | 指 | 北京大成(上海)律师事务所或其律师 | | --- | --- ...

业绩总结 - 2024年度营业收入18,689.61万元，2023年为57,608.23万元[13] - 2024年营收扣除项目138.51万元，占比0.74%；2023年为51.08万元，占比0.09%[13] - 2024年营收扣除后金额为18,551.10万元，2023年为57,557.15万元[14] 其他业务收入 - 2024年光伏发电等无关业务收入有多项，2023年有出租长期资产等[13] - 2024年和2023年不具商业实质及其他无关收入均为0[14]

募集资金情况 - 公司首次公开发行1820.00万股，每股发行价46.22元，募集资金总额84120.40万元，净额76371.19万元[1] - 截至2024年12月31日，项目投入累计452611153.70元，利息收入净额累计53447094.15元，回购股份累计35241632.65元，补充流动资金60000000.00元[4] - 截至2024年12月31日，应结余募集资金269306230.97元，实际结余272519843.68元，差异3213612.71元[4] - 公司于2023年12月27日同意将部分节余募集资金6000万元用于永久补充流动资金[4] - 差异系公司使用自有资金支付发行费用3213612.71元[5] 资金使用情况 - 2023年3月30日，公司同意使用不超50000万元暂时闲置募集资金进行现金管理[8][9] - 2024年3月27日，公司同意使用不超3亿元暂时闲置募集资金进行现金管理[10] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为10000.00万元[10] - 公司使用超募资金1亿元投资建设老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段固定资产项目，截至2023年12月31日投入全部完成[14] - 公司使用部分超募资金回购股份，已累计回购266万股，占总股本比例1.80%，支付资金3523.492431万元，于2024年6月4日实施完毕[15] 项目情况 - 公司将首次公开发行股票募投项目“低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目”“环保技术与设备研发新建项目”结项，6000万元节余募集资金用于永久补充流动资金[17] - 低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目承诺投资3.71亿元，累计投入2.3473083506亿元，投入进度63.27%，报告期实现效益2723.64万元未达预期[29] - 环保技术与设备研发新建项目承诺投资2922万元，累计投入1788.031864万元，投入进度61.19% [29] - 补充流动资金项目承诺投资1亿元，累计投入1亿元，投入进度100% [29] - 老港暂存污泥库区污泥处理处置服务标段固定资产项目承诺投资1亿元，累计投入1亿元，投入进度100% [30] 项目变更情况 - 低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目实施主体由苏州复洁变更为浙江复洁，实施地点先从苏州工业园区变更为浙江省德清县钟管镇，后又变更为浙江省德清县新市镇[33] - 环保技术与设备研发新建项目进行拆分，涉及技术装备生产制造研发功能部分并入低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目，实施主体由苏州复洁变更为浙江复洁；涉及新技术等研发内容仍为该项目，实施主体由苏州复洁变更为复洁环保，实施地点由苏州工业园区变更为上海市辖区[33] - 低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目变更原因是浙江复洁作为核心装备制造中心，当地在运营成本等方面更具优势，且原实施地点土地使用权获取时间长[33] - 环保技术与设备研发新建项目变更原因是提升运营效率，复洁环保研发能力雄厚可支持项目建设[33]

上海复洁环保科技股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | | | | 二、附件…………………………………………………………第 | | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件……………………………… | | 第 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………… | | 第 4 | 页 | | （三）本所签字注册会计师执业证书复印件………… | 第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 页 共 6 页 四、财务报告内部控制审计意见 上海复洁环保科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称复洁环保公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部 ...

公司治理 - 2024年独立董事应参加董事会7次，亲自出席7次，无委托出席和缺席[4] - 2024年公司召开股东大会3次，独立董事均亲自出席[5] - 2024年董事会各委员会召开会议，独立董事出席审计委员会6次、提名委员会1次[5] - 2024年独立董事现场工作共计15日考察公司[7] 人事变动 - 2024年7月30日，常润琦先生担任财务负责人，任期三年[10] - 2024年7月12日和7月30日完成第四届董事会换届及高管聘任[11][12] 激励计划 - 2024年3月27日为2020年激励计划13名对象办理归属336,851股，5月28日上市流通[13] - 2024年11月27日为2023年激励计划68名对象办理归属1,007,574股，12月18日完成登记[14] 审计相关 - 2024年7月12日和7月30日聘任天健会计师事务所为审计机构[9][10] 其他事项 - 报告期内无关联交易[9] - 报告期内未变更或豁免承诺[9] - 报告期内未被收购[9] - 报告期内未因非准则原因变更会计政策等[11] - 2024年3月27日确认董高2023年度薪酬发放及2024年度方案[12]

上海复洁环保科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人作为上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部 门规章、规范性文件及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》等内部制度的 规定，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗 旨，积极出席公司召开的董事会、股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充 分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，忠实、勤勉地履行职责。 2024 年 7 月 30 日，本人任期届满，不再担任公司董事会独立董事及专门委 员会相关职务，离任后不在公司担任其他职务。现就本人 2024 年度任职期间履 行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人个人履历、专业背景以及兼职情况 苏勇，1955 年出生，中国国籍，无境外永久 ...

人事变动 - 2024年7月30日颜晓斐被选举为第四届董事会独立董事[5] - 2024年7月30日常润琦被聘任为财务负责人，任期三年[12] - 2024年7月完成第四届董事会换届及高管聘任[13] 会议情况 - 报告期内公司召开股东大会3次，独立董事应参加1次，亲自出席1次[6] - 报告期内战略与ESG等委员会召开多次会议，独立董事出席部分[6][7] 激励计划 - 2024年11月通过调整2023年限制性股票激励计划授予价格等议案[14] - 2023年限制性股票激励计划第一个归属期68名对象1,007,574股可归属[14] - 2024年12月完成归属股份登记手续[14] 其他情况 - 报告期内公司无关联交易、未被收购等情况[10][11] - 报告期内未因非准则原因变更会计政策等[12] - 报告期内未聘用或解聘审计业务会计师事务所[12]

独立董事履职 - 独立董事李长宝任期为2019年5月13日至2024年7月30日[2] - 应参加董事会3次，亲自出席3次，无委托出席和缺席，均投赞成票[5] - 报告期内股东大会召开3次，独立董事亲自出席2次，请假1次[6] - 战略与ESG、审计、提名、薪酬与考核委员会会议分别召开3、6、2、2次[6] - 独立董事出席审计、提名、薪酬与考核委员会会议分别为3、1、1次[7] - 对公司2023年度董高薪酬发放及2024年度薪酬方案等审议提建议[7] - 对公司定期报告、内部控制等事项审议，发挥审计监督作用[8] - 对第四届董事会换届选举董事候选人员资格审查[8] - 担任第三届董事会独立董事履职7个月，现场工作8日[9] 公司决策 - 2024年7月12日和7月30日，审议通过聘任天健会计师事务所为审计机构[11] - 2024年7月完成第四届董事会换届选举及高级管理人员聘任[12] - 2024年3月27日，审议通过董高2023年度薪酬发放及2024年度薪酬方案[13] - 2024年3月27日，审议通过调整2020年限制性股票激励计划授予价格及数量议案[14] 激励计划 - 2020年限制性股票激励计划第三个归属期为13名激励对象办理归属，数量336,851股，5月28日上市流通[14] 其他情况 - 报告期内公司无关联交易[10] - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[10] - 报告期内公司未被收购[10] - 2024年度未聘任或解聘财务负责人[12] - 报告期内未因非会计准则变更原因作会计政策等变更或重大差错更正[12]

一、独立董事的基本情况 （一）本人个人履历、专业背景以及兼职情况 2024 年度，本人作为上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部 门规章、规范性文件及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》等内部制度的 规定，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗 旨，积极出席公司召开的董事会、股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充 分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，忠实、勤勉地履行职责。 现就本人 2024 年度履行职责的情况报告如下： 李建勇，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业硕士学 位，高级工程师，高级经济师。2001 年 1 月至 2008 年 12 月，曾任职上海市城 市排水市北运营有限公司总经理，2009 年 1 月至 2012 年 8 月 ...