三生国健药业(上海) 股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); 提名人三生国健药业(上海)股份有限公司(以下简称"公 司")董事会,现提名张薇女士为公司第五届董事会独立董事候 选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书 面同意出任公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识 ...

独立董事资格 - 需五年以上法律、经济等工作经验[1] - 特定股份持有及亲属不具独立性[2] - 近12个月有特定情形不具独立性[3] 不良记录判定 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或多次通报批评有不良记录[3] 任职限制 - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[5] 审查与承诺 - 候选人通过提名委员会资格审查[5] - 候选人承诺不符资格将辞职[6]

三生国健药业（上海）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人金永利，已充分了解并同意由提名人三生国健药业（上 海）股份有限公司董事会提名为三生国健药业（上海）股份有限 公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任三生国健药业 （上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行61,621,142股A股，发行价每股28.18元，募集资金总额1,736,483,781.56元，净额1,634,428,187.64元[1][2] - 截至2024年6月30日，募集资金专户余额82,038,851.36元[3] - 截至2024年6月30日，募集资金净额163442.82万元，本年度投入16596.53万元，已累计投入122450.09万元[24] - 变更用途的募集资金总额76000万元，比例为46.50%[24] 资金使用与管理 - 2023年8月24日，公司同意使用不超6亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[10][25] - 截至2024年6月30日，公司用闲置募集资金购买3.9亿元结构性存款未到期赎回[12][25] - 2024年半年度，公司不存在募集资金预先投入置换、补充流动资金等情况[8][9][13][14][15] 募投项目调整 - 2022年“抗体药物生产新建项目”从6.5亿元调减至3.5亿元[16][27] - 2022年“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”从2亿元调减至1亿元[17][27] - 2022年“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”从1.5亿元调增至2.5亿元[17] - 2022年“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”从2亿元调增至4亿元[17] - 2022年“研发中心建设项目”从12,442.82万元调增至22,442.82万元[17] - 2023年8月24日“抗体药物生产新建项目”由3.5亿元调减为3000万元[18][23][28] - 2023年8月24日“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”由2.5亿元调增为6.1亿元[18][19][28] - 2023年8月24日“研发中心建设项目”由22442.82万元调减为18442.82万元[19] 募投项目进度 - “抗体药物生产新建项目”截至期末投入进度105.60%，累计投入3167.96万元，与承诺投入差额167.96万元[24][27] - “抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”投资进度89.94%，实际累计投入8994.18万元[27] - “自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”截至期末投入进度54.89%，累计投入3.348105亿元，与承诺投入差额 - 27518.95万元[24][27] - “研发中心建设项目”截至期末投入进度88.04%，实际累计投入1.623734亿元，与承诺投入差额 - 2205.48万元，预计2024年6月达预定可使用状态[24][27] - “创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”投资进度70.12%，实际累计投入2.804734亿元，预计2025年12月达预定可使用状态[27] - 各项目合计拟投入募集资金13.244282亿元，实际累计投入8.992787亿元，投资进度67.90%[27]

募集资金情况 - 公司获准发行61,621,142股，发行价每股28.18元，募资1,736,483,781.56元，净额1,634,428,187.64元[4] - 截至2024年6月30日，募集资金余额82,038,851.36元[6] - 截至2024年6月30日，闲置募资买投资产品未到期赎回390,000,000.00元[7] 现金管理计划 - 公司拟用不超30,000万元闲置募资现金管理，可循环用，期限12个月[2][20] - 2024年8月22日，董事会和监事会通过现金管理议案[2] - 监事会和保荐机构同意继续使用闲置募资现金管理[19][20][21][22] 现金管理相关 - 收益优先补足募投项目资金不足，到期归还专户[13] - 现金管理有市场波动风险，公司有风控措施[16][17]

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-035 三生国健药业（上海）股份有限公司 根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无 异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开 2024 年第三次临时 股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事选举将分 别以累积投票制方式进行。公司第五届董事会董事自公司 2024 年第 三次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。 二、监事会换届选举情况 公司于 2024 年 8 月 22 日召开了第四届监事会第二十次会议，审 议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表 监事候选人的议案》，同意提名曹虹女士为公司第五届监事会非职工 代表监事候选人（上述候选人简历见附件），并提交公司 2024 年第 三次临时股东大会审议。上述非职工代表监事候选人将与公司职工代 表大会选举产生的 2 位职工代表监事共同组成公司第五届监事会。公 司第五届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，自公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-036 三生国健药业（上海）股份有限公司 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）和指定媒体的《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）审议通过《关于公司<2024 年中期利润分配预案>的议案》 一、 监事会会议召开情况 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届监事会第二十次会议通知于 2024 年 8 月 11 日以电话、电子邮件、 专人送达等方式发出。会议于 2024 年 8 月 22 日以通讯和现场结合方 式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会主席曹虹 女士主持，本次会议的召集与召开程序、出席会议人员资格及议事和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》及 《三 生国健药业（上海）股份有限公司章程》等有关规定，三生国健药业 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会提名委员 会对第五届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审核并发表审 核意见如下： 公司独立董事候选人金永利先生、张薇女士、游松先生具有履行 独立董事职责的任职条件及工作经验，符合《上市公司独立董事管理 办法》等规定中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求，符合《公 司法》等法律法规及其他有关规定关于董事任职资格的规定，不存在 《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，未被中国证监会采取证 券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 事、监事和高级管理人员，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所 公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌 违法违规被中国证监会立案调查等情形，不属于失信被执行人。 综上，我们同意提名金永利先生、张薇女士、游松先生为公司第 五届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司第四届董事会 第二十六次会议进行审议。 三生国 ...

业绩数据 - 2024年上半年营收59,661.97万元，同比增24.87%[1] - 2024年上半年净利润12,951.05万元，同比增36.68%[1] - 2024年上半年扣非净利润12,614.51万元，同比增50.81%[1] 分红情况 - 2024年每10股派0.50元，占2023年净利润10.47%[4] - 2024年半年度每10股派0.33元，共派20,353,931.17元，占比15.72%[6] 激励计划 - 2024年拟授予633.15万股限制性股票，占股本1.03%[7] - 2024年首次激励对象92人，占员工总数9.53%[7] 其他事项 - 2024年上半年开3场业绩说明会及交流会[10] - 最新ESG评级获评A - [11] - 608、610等多个项目取得重大临床进展[3]

业绩总结 - 2024年半年度净利润12,951.05万元[3] - 截至2024年6月30日未分配利润211,961.02万元[3] 利润分配 - 2024年中期拟10股派0.33元（含税）[2][4] - 派现总额20,353,931.17元（含税）[4] - 分红占净利润比例15.72%[4]