江苏富淼科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺（杭雪芳） 提名人永卓控股有限公司，现提名杭雪芳女士为江苏富淼科技股份有限公司 第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任江苏富淼科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与江苏富淼科技 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未参加培训、尚未取得证券交易所认可的相关培训证明材料。被 提名人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事相关培 训并取得相关培训证明。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会 ...

江苏富淼科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（王靖） 本人 王靖 ，已充分了解并同意由提名人 永卓控股有限 公司 提名为江苏富淼科技股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任江苏富淼科技股份有限公司独立董事 独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求： 企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学 校反腐倡廉建设的意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监 事制度指引》等的相关规定； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定； （一） ...

| 证券代码：688350 | 证券简称：富淼科技 | 公告编号：2025-035 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118029 | 转债简称：富淼转债 | | 江苏富淼科技股份有限公司 关于 2024 年年度股东大会增加临时提案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 3. 临时提案的具体内容 一、股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2024 年年度股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | A 股 | 688350 | 富淼科技 | 2025/4/28 | 二、增加临时提案的情况说明 公司已于 2025 年 4 月 3 日公告了股东大会召开通知，单独持有 29.98%股份 的股东永卓控股有限公司，在 2025 年 4 月 16 日提出临时提案并书面提交股东 大会召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号 — 规范运作》有关规定，现予以公告。 2. 股 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2025-032 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1.02 《关于提名艾常婷女士为第六届监事会非职工代表监事的议案》 一、监事会会议召开情况 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十次会 议于2025年4月16日在公司会议室采用现场会议与通讯会议相结合的方式召开。 本次会议应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名。会议由监事会主席周汉明 先生召集并主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法 规和《江苏富淼科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议形成以下决议： 1、审议通过《关于提请审议监事会换届选举暨提名公司第六届监事会非职 工代表监事候选人的议案》 鉴于公司控股股东及实际控制人已发生变更，为保障公司治理结构稳定性、 实现控制权平稳过渡，经公司控股股东永卓控股有 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2025-033 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 第五届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十五次 会议于2025年4月16日在公司会议室采用现场会议与通讯会议相结合的方式召 开。本次会议由董事长熊益新主持，应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会 议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法规和《江苏 富淼科技股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，逐项表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于提请审议董事会换届选举暨提名公司第六届董事会非独 立董事候选人的议案》 鉴于公司控股股东及实际控制人已发生变更，为保障公司治理结构稳定性、 实现控制权平稳过渡，经公司控股股东永卓控股有限公司提议，公司第五届董事 会拟提前实施换届选举。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所 ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事会提名委员会关于第六届董事会 独立董事候选人的审查意见 因此，我们同意提名许汉友先生、王靖先生、杭雪芳女士为公司第六届董事 会独立董事候选人，其中许汉友先生为会计专业人士，并同意将该事项提交公司 第五届董事会第三十五次会议进行审议。 江苏富淼科技股份有限公司 董事会提名委员会 2025 年 4 月 16 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，江 苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会提名委员会对公司 第六届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审核，并出具如下审查意见： 经审阅公司第六届董事会独立董事候选人许汉友先生、王靖先生、杭雪芳女 士的个人履历等相关资料，其许汉友先生为会计专业人士，未发现上述独立董事 候选人存在《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《规范运作》 等相关法律、法规规定的不得担任科创板上市公司独立董事的情形；不存在被中 国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏富淼科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司名称：江苏富淼科技股份有限公 | | --- | --- | | | 司 | | 保荐代表人姓名：蔡福祥 | 联系电话：0512-85883377 | | 保荐代表人姓名：刘森 | 联系电话：0512-85883377 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为江苏富淼科技股份有限公司（以下简 称"富淼科技"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在科创板上市项目、向 不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐机构，对富淼科技进 行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无 二、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）业绩大幅下滑或亏损的风险 1、宏观经济及下游行业波动导致公司业绩下滑的风险 公司的营业收入主要来源于水溶性高分子和功能性单体产品，下游客户主要 ...

一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏富淼科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简 称"保荐机构"）作为正在履行江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"富淼科技" 或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2024 年度情况（以下简称"本持续 督导期间"）进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： （一）保荐机构 华泰联合证券有限责任公司 （二）保荐代表人 蔡福祥、刘森 （三）现场检查时间 2025 年 2 月 17 日、2025 年 3 月 24 日 （四）现场检查人员 保荐代表人蔡福祥，持续督导专员章天欣 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等。 （六）现场检查手段 1、查看上市公司主要生产经营场所、募集资金项目建设情况，并与上市公 1 司董秘、财务总监等有关人员访谈； 2、查阅公司召开的三会会议资料 ...

| 证券代码：688350 | 证券简称：富淼科技 | 公告编号：2025-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118029 | 转债简称：富淼转债 | | 江苏富淼科技股份有限公司 关于控股股东协议转让股份完成过户登记暨公司控 股股东、实际控制人变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"或"富淼科技"）于 2025 年 4 月 15 日收到控股股东江苏飞翔化工股份有限公司（以下简称"飞翔股份"）的 通知，获悉其协议转让公司股份事宜已完成过户登记手续。具体情况如下： 一、 本次交易的基本情况 2025 年 2 月 7 日，公司控股股东飞翔股份与永卓控股有限公司（以下简称 "永卓控股"）正式签署《股份转让协议》，约定飞翔股份向永卓控股协议转让 其所持富淼科技 36,620,000 股无限售条件流通股份，约占公司总股本的 29.98%， 协议转让价格为 16.38 元/股，总转让价款为人民币 599,835,600 元（以下简称 "本次股 ...

可转债发行 - 公司发行可转债450.00万张，募集资金45,000.00万元[3] 转股价格调整 - 2023年6月5日起转股价格从20.26元/股调为20.01元/股[5] - 2024年5月27日起从20.01元/股调为19.77元/股[7] - 2024年12月18日起由19.77元/股调为18.43元/股[8] 转股价格修正条件 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提修正方案[9] - 2025年3月28日至4月14日，10个交易日收盘价低于15.67元/股[2] - 触发条件当日召开董事会决定是否修正[13]