江苏富淼科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及条件 第四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密 商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公 开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息， 第五条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防 止暂缓、豁免披露的信息泄露。公司和信息披露义务人不得随意 扩大暂缓、豁免事项的范围，滥用暂缓、豁免程序，规避应当履 行的信息披露义务。 第六条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事 会秘书负责登记并填写《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表》 （附件一），并经公司董事长签字确认后，交由董事会办公室妥 善归档保管。材料保管期限为十年，登记及存档保管的内容一般 包括： （一）暂缓或豁免披露的事项内容； （二）暂缓或豁免披露的原因和依据； 披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害 公司、他人利 益的； （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形 ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，明确相关权利义务，维护公司治理结构稳定、有序， 维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规以及《江苏富淼科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任 期届满、辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司应在两个交易日内披露有关情 况。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 除法律法规、中国证监会或证券交易所另有规定外，出现下列规 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚不得任职[8] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得任职[8] - 过往连续两次未亲自出席也不委托出席董事会会议被提议解除职务，未满12个月不得担任[8] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[11] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其亲属不得担任[11] - 在公司连续任职独立董事已满6年，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为候选人[16] - 独立董事连续任职时间不得超过六年[18] 独立董事选举与补选 - 董事会、审计委员会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[13] - 公司选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[18] - 因特定原因致独立董事比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应在60日内完成补选[9] - 公司应自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选[19] 独立董事职责与履职 - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[2][27] - 关联交易等部分事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 财务信息等部分事项需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] - 独立董事行使部分特别职权需取得全体独立董事的过半数同意[24] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人代为出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[24] - 独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料应至少保存十年[26] - 独立董事专门会议应审议特定事项，由过半数独立董事推举一人召集主持[30] 公司对独立董事的支持与管理 - 公司应为独立董事履职提供工作条件、人员支持和必要资源[32] - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[32] - 董事会会议应提前通知独立董事，专门委员会会议提前三日提供资料，会议资料保存至少十年[33] - 独立董事行使职权时，相关人员应配合，否则可向监管机构报告[35] - 独立董事聘请专业机构费用由公司承担[36] - 公司应给予独立董事相适应津贴，标准由董事会制定、股东会通过并披露[37] - 公司可建立独立董事责任保险制度[38] - 提前解除独立董事职务，公司应及时披露具体理由和依据[19] - 独立董事应向年度股东会提交述职报告，含履职多方面情况[37] 股东定义 - 主要股东指持股超5%或有重大影响的股东，中小股东指持股不足5%的非董高股东[39]

第六条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司与公司关联人 之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项。包括但不限于下 列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； 江苏富淼科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联交易和关联人 1 第一条 为了规范江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易的决策管理和信息披露，确保关联交易的公允性，维护公司 和全体股东特别是社会公众股股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板 股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《江苏富 淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于关联交易的决策管理和信息披露。公司从事与本制 度相关的活动，应当遵守本制度。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公 司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易 ...

江苏富淼科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项应由公司董事 会或股东会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人 或经营管理层行使。 公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良 诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受 托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双 方的权利义务及法律责任等。公司董事会应指派专人跟踪委托理 财资金的进展及安全状况，出现异常情况时应要求其及时报告， 以便董事会立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。 1 第一条 为了规范江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，控制投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资 效益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《江 苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略， 达到获 ...

江苏富淼科技股份有限公司 《公司章程》修订对照表 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章 程指引（2025 年修订）》《上市公司治理准则（2025 年修订）》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合江苏富淼科 技股份有限公司（以下简称"公司"）注册资本变更、取消监事会等事项情况， 公司对《江苏富淼科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")相关条 款进行修订。 因本次修订涉及条目较多，关于"股东大会"的表述统一调整为"股东会"， 整体删除原《公司章程》中关于"监事会""监事""监事会主席"的表述，将 部分条款中的"监事会"修改为"审计委员会"，在不涉及其他修订的前提下， 将不再逐条列示。此外，因新增和删减部分条款导致相关条款序号变动以及交叉 引用条款序号的调整、不影响条款含义的标点调整、字词调整等非实质性条款修 订，也不再逐条列示。除前述修订外，其他主要修订内容对照如下： | 修订前 | | | | | | 修订后 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2025-085 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于向全资子公司增资暨全力打造水处理业务平台 的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 增资标的名称：江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"或"富 淼科技"）全资子公司苏州金渠环保科技有限公司（以下简称"苏州金渠"或"标 的公司"）。 ● 增资金额及资金来源：公司拟使用自有资金向全资子公司苏州金渠增资， 拟增资金额为人民币 7,000.00 万元。 ● 本次增资事项已经公司第六届董事会第六次会议审议通过，无需提交公 司股东大会审议。本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大资产重组。 ● 相关风险提示：本次增资是根据公司整体战略规划做出的慎重决策，增 资对象为公司的全资子公司，整体风险可控，但仍存在因政策、行业、市场、组 织实施等各方面不确定因素带来的风险，公司将建立完善的内 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2025-084 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本 的提示性公告 公司于 2025 年 12 月 15 日召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第 五次会议审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本的议 案》，同意对回购专用证券账户中已回购尚未使用的 203,173 股回购股份用途进 行调整，由"用于员工持股计划或股权激励"变更为"用于注销并减少注册资本"， 本事项尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、本次回购股份及使用的相关情况 （一）回购股份方案及实施情况 2022 年 2 月 14 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过 集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票。回购股份将在未来 适宜时机全部用于员工持股计划或 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2025-083 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于非独立董事辞任暨选举职工董事、补选董事及聘 任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、非独立董事离任情况 （一）提前离任的基本情况 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司非 独立董事熊益新先生递交的书面辞呈。因公司治理结构调整及个人工作变化，熊 益新先生向公司董事会申请辞去公司董事职务，辞职后不再担任公司任何职务。 具体情况如下： | | 离任职务 | 离任时间 | | 原定任期到 | | | 是否继续在上市 | 具体职务 | 是否存在未 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | | | | 期日 | | 离任原因 | 公司及其控股子 公司任职 | （如适用） | 履行完毕的 公开承诺 | | | | | | | | 公司治理 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2025-082 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于取消监事会、变更注册资本、修订《公司章程》 及制定、修订部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 15 日召 开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于取消监事会、变更注册资本及修 订<公司章程>的议案》《关于制定、修订公司部分治理制度的议案》。上述议案 及部分公司治理制度尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、变更公司注册资本情况 2025 年 8 月 27 日，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二 次会议，审议通过了《关于提前终止 2022 年员工持股计划并回购注销相关股份 的议案》，同意公司对 2022 年员工持股计划未能解锁的 2,667,312 股进行回购注 销。2025 年 11 月 28 日，公司在中登公司上海分公司办理完成上述回购注销事 项。本 ...