会计师事务所选聘 - 选聘应经审计委员会、董事会和股东会审议，不得提前聘请[3] - 选聘方式应保障公平公正，公开选聘需官网发文件[5] 选聘评分与人员限制 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] - 审计项目合伙人等满5年后连续5年不得参与[13] 资料保存与改聘规定 - 文件资料保存至少10年[13] - 特定情况改聘，年报审计期不得无故改聘[12] 更换与解聘流程 - 更换应在第四季度结束前完成选聘[14] - 解聘或不再续聘提前10天通知，股东会表决允许陈述[17] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交履职和监督报告[5] - 发现违规造成后果，董事会可通报，股东会可解聘[17]

总经理任期、离职与代职 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[4] - 总经理辞职需提前二月向董事会递交报告，董事会一月内批复[8] - 代职超三十个工作日，董事会决定代理总经理人选[9] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司近一期经审计总资产10%以上需报告[21] - 交易成交金额占公司市值10%以上需报告[21] - 交易标的资产净额占公司市值10%以上需报告[21] - 交易标的营业收入占公司上一会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[21] - 交易产生利润占公司上一会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[21] - 交易标的净利润占公司上一会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[21] 关联交易关注与报告 - 公司与关联法人成交金额占公司近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易需关注[22] - 公司与同一关联法人十二个月内签署不同协议达上述标准需关注[22] - 公司向有关关联自然人一次性支付现金或资产达30万元以上需报告[23] - 公司向同一关联自然人连续十二个月内支付现金或资产达30万元以上需报告[23] 总经理薪酬与奖惩 - 总经理薪酬由董事会讨论决定[26] - 完成董事会制定年度目标利润等指标获奖励[26] - 因经营管理不善未完成年度经营指标受处罚[26] - 董事会决定致无法完成年度利润指标，总经理不担责[26] 其他 - 总经理违反国家法律法规追究法律责任[26] - 细则经董事会批准后生效，由董事会负责解释和修订[26]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会并制定工作规程[4] 成员构成与产生 - 提名委员会成员三名，独立董事过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 职责与审查 - 负责拟定董事等选择标准和程序并提建议[5] - 董事提名、总经理任命需经其审查[7][8] 会议与决议规则 - 会议需过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[11] 规程执行 - 本工作规程自董事会审议通过之日起执行[16]

募集资金协议 - 公司应在募集资金到位后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签订三方监管协议，协议终止应在一个月内签订新协议[6][8] 募投项目论证 - 募投项目搁置超一年或超过完成期限且投入金额未达计划金额50%等情形，需重新论证项目可行性[10] 资金置换 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后置换自筹资金应在六个月内实施[12] 闲置资金管理 - 闲置募集资金现金管理产品期限不超过十二个月，不得为非保本型且不得质押[12] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理，应在董事会会议后两个交易日内公告相关内容[14] - 公司可将闲置募集资金临时补充流动资金，单次期限最长不超十二个月[14] 资金使用 - 公司应按发行申请文件承诺的使用计划使用募集资金，出现严重影响情形应及时报告上交所并公告[11] 项目延期 - 募投项目拟延期实施，需经董事会审议通过，保荐机构发表明确意见并及时披露相关情况[11] 资金投向 - 公司募集资金原则上用于主营业务，投向科技创新领域，使用不得有开展高风险投资等行为[11][12] 项目情况披露 - 公司应在最近一期定期报告中披露报告期内募投项目重新论证具体情况[10] 超募资金使用 - 公司计划单次使用超募资金金额达5000万元且达超募资金总额10%以上，需提交股东会审议通过[15] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万元，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[16] 项目取消或终止 - 取消或终止原募投项目，实施新项目或永久补充流动资金，需董事会决议、保荐机构发表意见并提交股东会审议[18] 项目主体或地点变更 - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更实施地点，不视为改变用途，由董事会决议，无需股东会审议[18] 募投项目变更 - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后两个交易日内公告相关内容[20] 收购资产 - 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产，应避免同业竞争及减少关联交易[22] 项目进展核查 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》，审议通过后2个交易日内公告[25] 资金情况审计 - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告，与年报一并披露[26] 违规处理 - 如鉴证报告认为存在违规，董事会需公告违规情形、后果及措施[28] 报告结论披露 - 每个会计年度结束，董事会在《募集资金专项报告》中披露保荐机构或独立财务顾问及会计师事务所报告结论性意见[28]

投资者关系管理制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者信息沟通[3] - 投资者关系管理目的包括促进良性关系、建立投资者基础等[3] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3][4] 管理负责人与机构 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人[5] - 董事会办公室是投资者关系工作管理和日常工作机构[6] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[7][8] - 公司与投资者沟通方式包括公告、业绩说明会等[8] 管理部门职责 - 投资者关系管理部门职责有信息披露、投资者交流等[8][9] 特定对象接待 - 特定对象到公司现场参观等实行预约并签署《承诺书》[12] - 公司举行业绩说明会等活动可采取网上直播并提前公告[12][13] - 接待特定对象相关资料由董事会办公室存档，存档期限十年[17] - 董事会秘书应在相关人员接受特定对象采访和调研后2个交易日内编制《投资者关系活动记录表》[18] 信息公布与发布 - 公司应在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码[17] - 公司可在年度报告披露后举行业绩说明会[19] - 公司应当每月汇总问答记录，并通过上证e互动平台的“科创公司发布”栏目予以发布[19] 接待流程与要求 - 公司董事会办公室负责确认投资者等身份，指派两人或两人以上陪同接待[15] - 公司董事、高管接受特定对象采访和调研前应知会董事会秘书[16] - 接待完毕后，对外发布公司信息需董事会办公室核对、董事会秘书复核同意[19] - 公司与机构和个人沟通前应确定提问可回答范围[16] - 公司发现特定对象稿件涉及未公开重大信息应报告上交所并公告[16]

江苏富淼科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第三条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 不规范运作的，应具体说明相关事项，并及时向上海证券交易所 （以下简称"上交所"）及其他相关监管机构报告。 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成 员低于法定最低人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当 依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行董事职责。 公司董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。公司设 立证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，董事会秘书不能履 行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。 第二章 董事会的组成和职责 董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会等相关专门委员会，并制订相应的工作规程。专门委员会 对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案 应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其 中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当 过半数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。 1 第四条 公司董事会由9名董事组成，其中 ...

累积投票制适用情况 - 单一股东及其一致行动人权益股份比例超30%或股东会选两名以上董事时采用累积投票制[3] 董事候选人提出 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可书面提非独立董事和独立董事候选人[3] 累积表决票数计算 - 股东累积表决票数为所持表决权股份数乘本次股东会选举董事人数之积[6] 投票权数及投向 - 选独立董事时投票权数为股份总数乘应选独立董事人数，只能投独立董事候选人[8] - 选非独立董事时投票权数为股份总数乘应选非独立董事人数，只能投非独立董事候选人[8] 当选条件及缺额处理 - 当选董事所得票数须超出席股东有效表决权股份总数二分之一[11] - 当选人数少于应选但达章程规定董事会成员三分之二以上，缺额下次股东会选举填补[12] - 当选人数少于应选且不足章程规定董事会成员三分之二，对未当选候选人二轮选举，仍不达标两个月内再开股东会选缺额董事[15] - 候选人票数相同不能决定当选者，进行二轮选举，仍不能决定下次股东会另行选举，致董事会成员不足三分之二两个月内再开股东会选缺额董事[15]

江苏富淼科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二章 股东会的一般规定 1 第一条 为完善江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，维护公司和全体股东的合法权益，规范股东会的组织和行为，确 保股东会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板股票上市规则》"）等相关法律、行政法规、部门规章及规范性 文件和《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关条款的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履 行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保 股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下 列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （ ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司 股份及变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《江 苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合本公司实际情况，制订本管理办法（以下简称 "本办法"）。 1 第二条 本办法适用于登记在公司董事、高级管理人员名下的公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所 有公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员可以通过上海证券交易所（以下简称"上 交所 ...

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] 适用范围 - 制度适用于控股股东等相关工作人员[3] 差错情形 - 年报信息披露重大差错含财务报告重大会计差错等[2][3] 责任追究 - 责任分直接和领导责任，形式有责令改正等[3][4][8] - 董事会视情节追究责任可附带经济处罚[4][11][12] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效[5]