制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] 适用范围 - 制度适用于控股股东等相关工作人员[3] 差错情形 - 年报信息披露重大差错含财务报告重大会计差错等[2][3] 责任追究 - 责任分直接和领导责任，形式有责令改正等[3][4][8] - 董事会视情节追究责任可附带经济处罚[4][11][12] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效[5]

江苏富淼科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的基本原则 第五条 公司信息披露应当真实、准确、完整、及时、公平，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏；应及时公平地报送及披露信息，保证所 有股东有平等的机会获得公司信息。 1 第一条 为了建立健全江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）信息披露事务管理制度，提高公司信息披露管理水 平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）以及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影响 或者对投资决策有较大影响的信息（以下简称"重大信息"或"重 大事项"）以及有关法律、法规、《上市公司信息披露管理办法》 及《上市规则》规定的其他应披露的事件和交易事项。 第三条 本制度所称信息披露是指将上述信息在规定的时间内、在规定的 媒 ...

第一章 总则 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。公司其他部门、子公司及参股公司的负责人 为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、 传递等工作。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进 行监督。 第三条 董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，具体 负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、 管理等日常工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 江苏富淼科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第四条 本制度所指内幕信息是指《证券法》所规定的，涉及公司经营、财 务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚 未公开的信息。包括但不限于： 1 第一条 为了进一步规范江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《 ...

(一) 公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份股东及 其一致行动人及本制度、相关法律法规规定的其他股东； 江苏富淼科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 1 第一条 为了进一步规范江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大事项内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、 归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整，维护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）等法律法规、规范性文件的 规定及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当可能发生、将要发生、正在发 生可能对本公司证券及其衍生品种交易价格或者对投资决策产生 较大影响的情形或事件（以下简称"重大事项"）时，按照本制 度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下简称"报告 义务人"），应及时将有关信息通过董事会办公室、董事长、董事 会秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 公司重大事项内部报告制度度的目的是通过明 ...

董事会秘书聘任 - 原董秘离职后三个月内聘任新董秘[7] - 拟聘任会议前五个交易日报送资料，上交所无异议可聘任[10] - 董秘空缺超三月由法定代表人代行职责，六个月内完成聘任[8] 董事会秘书任职资格 - 最近3年受中国证监会行政处罚等情形不得担任[4] - 最近三年受交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[4] 董事会秘书培训与解聘 - 原则上每两年至少参加一次上交所后续培训[8] - 被通报批评应参加最近一期后续培训[9] - 连续3年未参加后续培训、连续三月以上不能履职等应终止聘任[7]

市值管理制度 - 公司制定市值管理制度提升投资价值与股东回报[2] - 目的是实现投资价值最大化及市值与内在价值动态均衡[3][4] - 遵循合规性、系统性等五项原则[5] 管理职责 - 董事会领导市值管理工作，制定投资价值长期目标[7][8] - 董秘具体负责，做好投资者关系管理和信息披露[9] - 董事会办公室负责信息披露等具体工作[10] 实施方式 - 通过并购重组等七种方式促进投资价值反映公司质量[12][13] - 建立“长期、稳定、可持续”的股东价值回报机制[12] 监测预警 - 构建含市值、市盈率、市净率等的监测预警指标体系并适时调整[15] - 持续监测相关指标及行业平均水平，设定并调整预警阈值[16] 股价异常处理 - 相关指标接近或触发预警阈值，24小时内召开紧急会议[16] - 股价短期连续或大幅下跌，及时分析原因并采取措施[17] - 可通过加强沟通、自愿披露信息等方式处理股价下跌[16] - 必要时采取股份回购或高管增持股份措施支撑股价[16] - 推动相关人员制定并实施股份增持计划提振市场信心[16] 异常情形界定 - 连续20个交易日内股票收盘价格跌幅累计达20%属异常[18] - 股票收盘价格低于最近一年最高收盘价格50%属异常[18] 制度实施 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[20]

江苏富淼科技股份有限公司 董事会战略发展委员会工作规程 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议； 1 第一条 为适应江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略发展委员会 （以下简称"战略委员会"），并制定本工作规程。 第二条 战略委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一 以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（即召集人，下同）一名，由公司董事长 担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，可以连选连任。在委员任职 ...

江苏富淼科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金的管理制度 第一章 总则 本制度所称实际控制人是指虽不是公司的控股股东，但通过投资 关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法 人或者其他组织。 本制度所称"关联方"，是指根据《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及财政部发布的《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》所界定的关联方。 第三条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度的 相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人，非法人组 织（公司及公司控股子公司除外）； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）第一大股东； （四）证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本 制度相关规定执行。 1 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范江苏富淼科技股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切 实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号 ...

审计流程 - 审计委员会审阅财务报告提意见[2] - 协商制定审计工作时间安排报审计委员会确定[3][5] - 财务部门督促提交审计报告并向审计委员会报告[7] 决策流程 - 审计委员会表决报表决议后提交董事会审核[9] - 提交审计工作总结报告并提议续聘或改聘[10] - 审核续聘或改聘提交审议[11][12] 其他 - 按意见解聘或不续聘提前三十天通知并提交股东会审议[13] - 关注年报编制信息保密[8]

江苏富淼科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第二章 对外信息报送的管理和流程 1 第一条 为进一步加强江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公平 信息披露，避免内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《江 苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《江苏富淼科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、全资及控股子公司以及 公司的董事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息 涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种的交易价格可能 产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时 报告、财务数据以及正在策划、编制、审批期间的重大事项。尚 未公开是指公司董事会尚未在符合中国证券监督管理委员会规定 条件的上市公司信息披露刊物或网站正式公开发布。 第四条 董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘书负责对外报 送信息的日常管理 ...