关于富淼科技以简易程序向特定对象发行股票的公告 核心观点 - 公司拟通过简易程序向特定对象发行股票融资不超过3亿元人民币且不超过最近一年末净资产的20% [1] - 发行需经2024年年度股东大会授权董事会全权办理相关事宜 授权有效期至2025年年度股东大会召开日 [1][6] - 募集资金将用于主营业务相关项目及补充流动资金 补充流动资金比例需符合监管规定 [4] 发行方案具体内容 发行基本信息 - 发行股票种类为人民币普通股(A股) 每股面值1元 [2] - 采用询价发行方式 定价基准日为发行期首日 发行价不低于基准日前20个交易日股票均价的80% [3] - 发行对象为不超过35名特定投资者 包括法人/自然人/合法投资组织 基金管理公司等机构管理的多只产品视为单一对象 [2] 发行规模与限制 - 发行数量根据募集资金总额除以发行价格确定 总融资额不超过3亿元或净资产20% [3][4] - 认购股份锁定期为6个月 若发行对象涉及《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条情形则锁定期延长至18个月 [4] 实施安排 - 股票将在上海证券交易所科创板上市 [5] - 董事会获授权可调整发行方案细节 包括发行时间/数量/价格/对象等 并全权办理相关手续 [5][6] - 若政策变化或市场环境不利 董事会可决定延期或终止发行 [6] 决策程序 - 第五届董事会第三十四次会议已于2025年4月2日审议通过该议案 尚需提交2024年年度股东大会批准 [7]

股东大会基本信息 - 股东大会类型为2024年年度股东大会，届次未明确说明 [1][2] - 股东大会将于2025年5月7日14点在江苏省张家港市凤凰镇中山路26号凤凰智慧城富淼科技总部大楼11楼会议室召开 [1][2] - 投票方式采用现场投票和网络投票相结合的方式 [1] - 网络投票时间为2025年5月7日9:15-15:00，通过上海证券交易所网络投票系统进行 [1][2] 会议审议事项 - 审议议案包括非累积投票议案和特定对象发行股票相关事宜的议案 [2] - 股东大会将听取独立董事2024年度述职报告 [2] - 议案已经公司第五届董事会第三十四次会议及第五届监事会第十九次会议审议通过 [2] - 相关公告已于2025年4月3日在上海证券交易所网站及指定媒体披露 [2] 投票注意事项 - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台(vote.sseinfo.com)进行投票 [4] - 首次使用互联网投票需完成股东身份认证 [4] - 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数将被视为无效投票 [4] - 同一表决权以第一次投票结果为准 [4] - 股东对所有议案均表决完毕才能提交 [4] 会议出席对象 - 股权登记日为2025年4月28日，登记在册的A股股东(股票代码688350)有权出席 [4] - 公司董事、监事和高级管理人员应出席会议 [4] - 公司聘请的律师及其他人员也可出席会议 [6] 会议登记方法 - 登记方式包括现场登记和信函/传真登记 [5][6] - 登记时间为未明确说明 [5] - 登记地点为江苏省张家港市凤凰镇中山路26号凤凰智慧城富淼科技总部大楼10楼公司董事会办公室 [5] - 参会人员须在会议开始前完成登记手续 [5] 其他事项 - 出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理 [6] - 现场会议需携带相关证件原件 [6] - 会议联系人邢燕，联系电话0512-58110625，传真0512-58110172 [7] - 公司地址江苏省张家港市凤凰镇中山路26号凤凰智慧城富淼科技总部大楼 [6][7]

监事会会议召开情况 - 第五届监事会第十九次会议于2025年4月2日以现场与通讯结合方式召开，应出席监事3名，实际出席3名，会议由监事会主席周汉明主持 [1] - 会议召集及召开程序符合《公司法》《公司章程》等规定，决议合法有效 [1] 年度报告审议 - 监事会确认2024年年度报告编制程序合规，内容真实反映公司财务状况及经营成果，未发现信息泄露行为 [2] - 2024年年度报告及摘要已披露于上交所网站，需提交股东大会审议 [2] 财务预决算与利润分配 - 2024年财务决算报告真实反映公司经营状况及财务状况 [2] - 2025年财务预算基于行业市场情况及公司经营计划制定，符合研发投入及规模拓展需求 [3] - 2024年度拟不进行利润分配，方案符合监管规定及公司现金流、资金需求现状 [3] 内部控制与审计机构 - 2024年度内部控制评价显示重大事项符合全面、真实、准确原则 [4][5] - 续聘中汇会计师事务所为2025年度审计机构，认可其独立性与专业水平 [5] 关联交易与子公司管理 - 2025年度预计日常关联交易遵循公平原则，审议程序合法，不损害股东利益 [6] - 向全资子公司提供委托贷款事项风险可控，符合公司发展规划 [6] 监事薪酬 - 2024年度监事薪酬发放及2025年度方案基于公司实际经营情况制定，相关议案需提交股东大会审议 [6][7]

一、可转债发行上市概况 | | | 江苏富淼科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一）经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏富淼科技股份有限 公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2757 号）同意注 1 本季度转股情况：江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券"富淼转债"自 2023 年 6 月 21 日起可转换为公 司股份，自 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日期间，"富淼转债"未发生 转股。 累计转股情况：截至 2025 年 3 月 31 日，"富淼转债"累计有人民币 2,000 元已转换为公司股票，转股数量为 99 股，占"富淼转债"转股前公司已发 行股份总额 122,150,000 股的 0.0001%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，"富淼转债"尚未转股的可转 债余额为人民币 449,998,000 元，占"富淼转债"发 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2025-028 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 2 日召开第 五届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易 程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，根据《上市公司证券发行注册管理 办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市 公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，为满足公司未来发展需要，公 司董事会拟提请股东大会授权董事会办理向特定对象发行股票，融资总额不超过 人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%，授权期限为自 2024 年年度股东 大会审议通过之日起至 2025 年年度股东大会召开之日止。本议案尚需提交公司 股东大会审议通过。具体情况如下： 一、本次授权具体内容 本次提请股东 ...

江苏富淼科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 †师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 进行查验 "注册 您可使用手机"扫一扫"或进入 会计师行业经 报告编码:浙25A4J9XHMK 内部控制审计报告 中汇会审[2025]2216号 江苏富淼科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了江苏富淼科技股份有限公司(以下简称富淼科技公司)2024年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施 ...

华泰联合证券有限责任公司 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐机构"）作为 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"富淼科技"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市项 目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关规定，对富淼科技 2025 年日常关联交易情况预计的事项进行了 核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 3 月 27 日，公司第五届董事会独立董事专门会议第二次会议，审议 通过了《关于提请审议公司 2025 年度日常关联交易预计的议案》，经公司全体 独立董事一致同意，形成如下意见：公司 2025 年度日常关联交易预计是基于生 产经营及业务发展需要，具备必要性与合理性；公司日常关联交易定价符合公允 性原则，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害公司和全 体股东特别是中小股东利益的情形，不会对关联人形成较大依赖，不会对公司的 独立性构成影响。综上，独 ...

江苏富淼科技股份有限公司 2024 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road, Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（brm:// 管平台 (http://acc.mot.gov.cn) 十 加行 V 全 一 据告编码:浙2553F | 0 | 4 | œ | | --- | --- | --- | | | | | ibx | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 7-18 | | (一) 合并资产负债表 | 7-8 | | (二) 合并利润表 | 9 | | (三) 合并现金流量表 | 10 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | (五) 母公司资产负债表 | 13-14 ...

江苏富淼科技股份有限公司 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨俊，1978年8月出生，中国国籍，无境外永久居住权，法学博士，华东政 法大学刑法学博士后。2002年9月至2013年5月在苏州大学党委宣传部工作，任主 任科员。2013年5月至今在苏州大学王健法学院工作，现为苏州大学王健法学院 副教授，硕士生导师。2010年9月至2013年12月在华东政法大学博士后流动站从 事在职博士后研究工作。工作期间，先后主持中国博士后科学基金面上资助项目 一项，司法部国家法治与法学理论研究项目一项，中国法学会部级法学研究课题 一项，参与国家级、省部级科研项目多项。2022年12月至今，任公司独立董事。 独立董事 2024 年度述职报告 本人作为江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告 期内严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《江苏 富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《江苏富淼科技股份 有限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等相关规定，忠实勤 勉地 ...

公司治理 - 2024年召开14次董事会、5次股东大会[5] - 审计等委员会2024年分别召开7次、1次、1次、1次[7] 人员变动 - 2024年2月5日完成郭秀珍非独立董事补选[22] - 2024年9月27日金玮辞任总经理，董事长代行职责[22] 会议沟通 - 2024年2月、10月独立董事与注会沟通审计情况[9][10] 公司运营 - 2024年度关联交易符合需求，无异常[14] - 报告期内未变更或豁免承诺[15] 财务相关 - 2024年聘请中汇会计师事务所审计[18] - 2024年无聘任或解聘财务负责人情况[20] 议案审议 - 2024年4月2日通过董高薪酬议案[23] - 2024年1月5日通过员工持股预留份额分配议案[24] - 2024年2月2日通过员工持股解锁条件部分成就议案[24]