江苏富淼科技股份有限公司 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨俊，1978年8月出生，中国国籍，无境外永久居住权，法学博士，华东政 法大学刑法学博士后。2002年9月至2013年5月在苏州大学党委宣传部工作，任主 任科员。2013年5月至今在苏州大学王健法学院工作，现为苏州大学王健法学院 副教授，硕士生导师。2010年9月至2013年12月在华东政法大学博士后流动站从 事在职博士后研究工作。工作期间，先后主持中国博士后科学基金面上资助项目 一项，司法部国家法治与法学理论研究项目一项，中国法学会部级法学研究课题 一项，参与国家级、省部级科研项目多项。2022年12月至今，任公司独立董事。 独立董事 2024 年度述职报告 本人作为江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告 期内严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《江苏 富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《江苏富淼科技股份 有限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等相关规定，忠实勤 勉地 ...

公司治理 - 2024年召开14次董事会、5次股东大会[5] - 审计等委员会2024年分别召开7次、1次、1次、1次[7] 人员变动 - 2024年2月5日完成郭秀珍非独立董事补选[22] - 2024年9月27日金玮辞任总经理，董事长代行职责[22] 会议沟通 - 2024年2月、10月独立董事与注会沟通审计情况[9][10] 公司运营 - 2024年度关联交易符合需求，无异常[14] - 报告期内未变更或豁免承诺[15] 财务相关 - 2024年聘请中汇会计师事务所审计[18] - 2024年无聘任或解聘财务负责人情况[20] 议案审议 - 2024年4月2日通过董高薪酬议案[23] - 2024年1月5日通过员工持股预留份额分配议案[24] - 2024年2月2日通过员工持股解锁条件部分成就议案[24]

江苏富淼科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人作为江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报 告期内严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《江 苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《江苏富淼科技 股份有限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等相关规定， 忠实勤勉地履行了独立董事的职责，发挥专业优势和独立作用，积极出席相关会 议，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，有效促 进了公司的规范运作。 现将2024年度的主要工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郭霖，1966年2月出生，中国国籍，博士研究生学历，无境外永久居留权。 1988年至1992年，任湖南华升集团助理工程师、技术科副科长；1992年至1994年， 硕士研究生学习；1994年至1998年，任广西科技大学化工学院讲师；1998年至2001 年，博士研究生学习；2001年至2013年，任罗地亚（中国）投资有限公司亚太区 技术 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司证 券事务代表盛启红女士的辞呈，盛启红女士因个人原因，申请辞去公司证券事务 代表职务，辞职后将不再担任公司任何职务。根据《中华人民共和国公司法》等 有关法律法规及《公司章程》的规定，盛启红女士递交的辞职申请自送达公司董 事会之日起生效。 截至本公告披露日，盛启红女士未直接持有公司股票。其通过江苏富淼科技 股份有限公司-2022 年员工持股计划间接持有公司股份 15,000 股，占公司总股 本的比例约为 0.01%。盛启红女士辞去公司证券事务代表职务后，其持有的公司 股份将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及公 司员工持股计划方案相关要求进行管理。 证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2025-023 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于证券事务代表离职的公告 盛启红女士在担任公司证券事务代表期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司 董事会对其 ...

江苏富淼科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | 二、江苏富淼科技股份有限公司关于 2024年度募集资金 存放与使用情况的专项报告 3-14 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road, Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 年度募集资金存放与使 ...

公司代码：688350 公司简称：富淼科技 转债代码：118029 转债代码：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果 ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额41486.90万元，净额36692.32万元[2] - 发行可转债募集资金总额45000.00万元，净额44035.92万元[4] - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票结余募集资金余额1125.37万元[5] - 截至2024年12月31日，发行可转债结余募集资金余额12487.01万元[6] - 截至2024年12月31日，结余募集资金余额合计13612.37万元[8] 资金使用与管理 - 2023年1月18日，向富淼膜科技提供3622.79万元无息借款，向金渠环保提供2225.19万元无息借款[16] - 2021年3月29日，使用27260156.35元置换自筹资金[19] - 2023年3月30日，使用20128467.32元置换自筹资金[19] - 2023年12月8日，同意最高13000万元闲置资金补充流动资金[20] - 截至2024年12月5日，已归还8600万元补充流动资金的募集资金[20] - 2024年12月6日，同意最高8600万元闲置资金补充流动资金[21] - 截至2024年12月31日，补充流动资金余额8600.00万元[21] - 2023年1月10日，同意最高9100万元首发闲置资金现金管理[22] - 2023年12月8日，同意最高1.96亿元闲置资金现金管理，有效期12个月[23] - 2024年12月6日，同意最高1.3亿元闲置资金现金管理，有效期12个月[24] - 截至2024年12月31日，闲置资金现金管理余额8807.43万元[25] 项目投入与收益 - 2024年度募集资金总额3.669232亿元，投入4035.79万元，累计投入3.674482亿元[39] - 年产3.3万吨水处理项目承诺投资2.87亿元，累计投入1.81977亿元，进度103.68%，2024年营收2.562亿元[39] - 1.6万吨单体扩建项目承诺投资1.08亿元，累计投入6747.07万元，进度102.16%，2024年营收515.85万元[39] - 研发中心建设项目承诺投资6900万元，累计投入3315.42万元，进度78.58%[39] - 补充流动资金承诺投资1.36亿元，累计投入8484.63万元，进度102.02%[39] - 可转债募集资金总额44035.92万元，投入3922.55万元，累计投入23729.59万元[43] - 信息化升级与数字化工厂建设项目承诺投资8635.23万元，累计投入1405.24万元，进度16.27%，预计2025年四季度完成[43] - 年产3.3万吨水处理及配套项目承诺投资8955.77万元，累计投入6782.31万元，进度75.73%，2024年营收25620.00万元[43] - 950套/年分离膜设备制造项目承诺投资3622.79万元，累计投入3451.15万元，进度95.26%，2024年营收515.85万元[43] - 研发中心建设项目承诺投资1960.95万元，累计投入78.00万元，进度3.98%，预计2024年12月完成[43] - 张家港市飞翔医药产业园污水处理改扩建项目承诺投资10825.26万元，累计投入1933.01万元，进度17.86%，预计2025年四季度达预定状态[43][44] - 补充流动资金承诺投资10035.92万元，累计投入10079.88万元[44] - 所有项目合计承诺投资44035.92万元，累计投入与承诺差额 -20306.33万元，进度53.89%[44] 其他情况 - 2021年1月，公司与保荐人、开户银行签署《三方监管协议》[10] - 2021年4月，子公司与公司、银行、保荐人签署《四方监管协议》[11] - 截至2024年12月31日，公司有10个募集资金专户，存储余额124870083.09元[14][16] - 2023年4 - 10月，公司注销中国银行、中国建设银行、中信银行3个账户[16] - 会计师事务所认为公司2024年度募集资金专项报告符合规定[32] - 保荐机构认为公司2024年度募集资金存放与使用合规[33] - 年产3.3万吨水处理及配套项目达预计效益，950套/年分离膜设备制造项目未达预计效益[43] - 部分项目尚在建设或推广阶段，暂未产生效益或未达产出条件[43][45]

中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期：2013 年 12 月 19 日 江苏富淼科技股份有限公司 关于中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 履职情况评估报告 江苏富淼科技股份有限公司(以下简称公司)聘请中汇会计师事务所(特殊普 通合伙)(以下简称"中汇会计师事务所")作为公司 2024 年度年报审计师。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对中汇会计师事务所在近一年审计中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为，中汇会计师事务所作为公司 2024 年度年报审计机构在年度 审计工作当中，遵守职业操守，勤勉尽责，较好地完成公司及下属子公司 2024 年度财务报告审计工作。并对公司内部控制等事项进行认真核查，出具了标准无 保留的财务审计报告及内部控制审计报告。具体情况如下： 一、资质条件 (一) 事务所基本信息 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 ...

2024 年度履行监督职责情况报告 根据公司财务部提交的公司 2024 年财务报表，按照《企业会计准则》以及 公司有关财务制度规定，我们对会计资料的真实性、完整性、财务报表是否严格 按照会计准则及公司有关财务制度规定编制予以了重点关注，并以此同意将此财 务会计报表提交年审注册会计师进行审计，也与中汇会计师事务所项目组现场负 责人沟通了年报审计的工作计划以及审计过程中需要关注的重要事项。 我们审委会与事务所年报审计负责人就年报审计中的有关事项进行了充分 的沟通。并对经年审注册会计师出具的初步审计意见的财务报表发表书面意见。 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度报告出具了标准无保 留意见的审计报告。我们对年审注册会计师出具的最终审计意见形成表决决议。 审委会对年审会计师事务所执行审计业务工作评价如下： 中汇会计师事务所在本公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独 立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，切实履行了其责任与义务，按时完 成了公司 2024 年年报审计工作。 (一)独立性评价：中汇会计师事务所所有职员未在本公司任职并未获取除法 定审计必要费用外的任何形式的经济利益；会计师事务所 ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》，并按照《公司章程》《审计 委员会实施细则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认 真履行了相关职责。现对审计委员会 2024 年度的履职情况汇报如下： 三、审计委员会2024年度主要工作情况 1、监督及评估外部审计机构工作 公司聘用的审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇 事务所"）具有从事证券、期货相关业务的资格，能够遵循独立、客观、公正的 职业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。中汇事务所参与年审的人员均具 备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，在审计过程中，认真负责并 保持了应有的关注和职业谨慎性，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。 在全面评估外部审计机构审计工作的基础上，审计委员会认为中汇事务所能 够满足公司年度财务审计的要求，向董事会提议续聘中汇事务所为公司2024年度 审计机构。 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会成员由独立董事许汉友先生、独立董事杨俊先生 ...