董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《广州三孚新 材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州三孚新材 料科技股份有限公司审计委员会实施细则》（以下简称"《审计委员会实施细则》"） 等有关规定，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 7 月 26 日召开了第三次临时股东大会，选举了公司第四届董 事会成员并完成董事会换届。同日，公司召开了第四届董事会第一次会议，选举 具有专业会计资格的独立董事雷巧萍担任第四届董事会审计委员会主任委员，选 举独立董事叶昌松、非独立董事瞿承红为审计委员会委员。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员均亲自出 席了会议。具体情况如下 ...

2023 年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和广州三孚新材料科 技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等规定和要求，公司董事会审计委员会对华兴会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"华兴"）履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴 2023 年度经审计的收入总额为 44,676.50 万元，其中审计业务收入 42,951.70 万元，证券业务收入 24,547.76 万元。2023 年度为 82 家上市公司 提供年报审计服务，上市公司主要行业为制造业、信息传输、软件和信息技术 服务业、批发和零售业、科学研究和技术服务业、水利、环境和公共设施管理 业、房地产业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政 业等，审计收费总额（含税）为 10,395.46 万元，其中 ...

董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 23 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司 2023 年度在任独立董事雷巧萍、马捷、叶昌松的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事雷巧萍、马捷、叶昌松的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。公司董事会认为，公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2304.6377万股，发行价11.03元/股，募集资金总额254201538.31元，净额202858915.67元[9] - 募投项目拟投入金额从26000.00万元调整为20285.89万元，补充流动资金调整后为10730.89万元[11][13] - 截至2023年12月31日，招商银行专户初始存放95550000.00元，2023年6月30日使用完毕并销户[16][18] - 截至2023年12月31日，建设银行专户初始存放107308915.67元，2022年12月29日使用完毕并销户[17] - 截至2023年12月31日，累计使用195734306.07元投入募投项目，节余8126897.68元永久补充流动资金[19] - 截至2023年12月31日，募集资金专项账户手续费支出6806.18元，利息收入1009094.26元，账户已销户[19] 资金使用与置换 - 2021年6月10日，同意使用募集资金置换预先投入募投项目36978973.11元及发行费用4334132.09元，合计41313105.20元[20] - 截至2021年12月31日，募集资金置换实施完成[20] - 2021年6月30日，公司同意使用不超8000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2022年6月14日全部归还[22] - 2022年6月17日，公司同意使用不超3500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2022年12月31日全部归还[22] - 2021年6月10日，公司同意使用不超15000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[23] - 2022年6月17日，公司同意使用不超6000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[24] 项目调整与进度 - 2022年4月15日，公司将“替代氰化电镀的高密度铜电镀循环经济关键技术产业化示范项目”预定可使用日期调至2022年下半年[27] - 2022年12月26日，公司将该项目预定可使用日期调至2023年6月30日[28] - 2022年12月26日，公司同意对该项目中部分研发设备类别和数量进行调整[29] - 截至2023年12月31日，前次募集资金累计使用23573.61万元[37] - 截至2023年12月31日，“替代氰化电镀的高密度铜电镀循环经济关键技术产业化示范项目”和“补充流动资金”完工程度均为100%[37] - 该项目及“补充流动资金”无法单独核算实际效益且无承诺效益[38] 其他 - 公司将前次募投项目节余募集资金8126897.68元用于永久补充流动资金，相关专户2023年6月30日使用完毕[32] - 华兴会计师事务所批准执业日期为2013年11月29日，执业证书编号为35010001[41] - 注册会计师证书（编号440100560028）于2022年8月换发[46] - 注册会计师证书（编号350100010146）有发证日期但具体月日信息不全[51]

2023 年度公司计提的各项损失为-1,454.72 万元，具体情况如下： 单位：人民币 万元 | 项目 | 2023 年度计提金额 | | | --- | --- | --- | | 资产减值损失（损失以"-"号填列） | | -212.88 | | 存货跌价损失 | | -162.01 | | 合同资产减值损失 | | -50.87 | | 信用减值损失（损失以"-"号填列） | | -1,241.85 | | 应收票据坏账损失 | | 28.95 | | 应收账款坏账损失 | | -422.73 | | 其他应收款坏账损失 | | -848.07 | 二、计提资产减值准备事项的具体说明 （一）计提资产减值损失 证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-016 广州三孚新材料科技股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》及 相关会计 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-008 广州三孚新材料科技股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 一、监事会会议召开情况 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日以电子通讯等方式，向全体监事发出了关于召开公司第四届监事会第八次会议 的通知。本次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议 为定期会议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，部分公司高级管理 人员列席了本次会议。本次会议由公司监事会主席邓正平先生主持，本次会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 有关法律、法规和《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《广州三孚新材料科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简 称"《监事会议事规则》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-012 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配 方案为：不进行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的分配。 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》等相关规定，鉴于 2023 年度公 司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润及母公司实现净利润为负，综合考 虑公司经营情况和未来资金需求，为更好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度利润分配方案为：不进行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的 分配。 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于 2023 年度 ...

2023 年度独立董事述职报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"三孚新科"） 的独立董事，2023 年度，本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《广州三孚新材料科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和《广州三孚新材料科技股份有限公司独 立董事工作细则》的规定和要求，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤其 是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司召开的董事会、股东大会等相关会 议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，忠实、勤勉地履行职责。 现将本人 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 叶昌松，男，中国国籍，1948 年 11 月出生，无境外永久居留权，大专毕业 于中央广播电视大学语言文学专业。1984 年至 1986 年，大专升本科全脱产二年 学习，本科毕业于湖北省委党校政治经济学专业。1968 年 12 月至 1977 年 1 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-007 广州三孚新材料科技股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《公司章程》等相关规定，鉴于 2023 年度公司合并报表实现归属于上市公 司股东的净利润及母公司实现净利润为负，综合考虑公司经营情况和未来资金需 求，为更好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度利润分配方案为：不进 行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的分配。董事会同意《关于 2023 年度利润分配预案的议案》。 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日以电子通讯等方式，向全体董事发出了关于召开公司第四届董事会第九次会议 的通知。本次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 本次会议为定期会议。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，全体高级管理 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制 - 财务报告内控缺陷按营收和资产总额错报金额划分等级[15] - 非财务报告内控缺陷按营收和资产总额直接财产损失金额划分等级[18] - 报告期内公司无财务和非财务报告内控重大、重要和一般缺陷[21][23] - 整改后内控评价报告基准日无未完成整改的重大和重要缺陷[22][23] - 内控审计意见与财务报告内控有效性评价结论一致[7] - 内控审计报告对非财务报告内控重大缺陷披露与评价报告一致[7] 未来展望 - 公司将继续完善和规范内部控制制度[24] 其他 - 公司董事长为上官文龙，已获董事会授权[25]