证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-050 广州三孚新材料科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 484,650 股。 本次股票上市流通总数为 484,650 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 17 日。 公司于近日完成了 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次授予部分第三个归属期归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （一）2021 年 9 月 13 日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议，审议通 过了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草 案）（第二次修订稿）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公 司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿 ...

股东大会 - 2024年第三次临时股东大会现场会议12月11日14:00在广州市公司东门会议室召开[12] - 网络投票起止时间为2024年12月11日，交易系统和互联网投票平台有不同投票时段[12] 关联交易 - 2025年度日常性关联交易预计金额合计6673.00万元[20] - 向广州鸿葳科技等公司购买原料/商品、销售产品/商品等有预计金额[20] 担保与股本 - 公司预计2025年度担保总额不超过10亿元[25] - 本次限制性股票归属可归属数量74,400股，涉及6名激励对象[30] - 归属后公司股本总数和注册资本增加[30] 章程修订 - 《公司章程》第六条修订后公司注册资本为92,994,400.00元[31] - 《公司章程》第十八条修订后公司股份总数为92,994,400股[32]

业务发展 - 公司目前在手订单状况良好，经营一切正常，正在积极规划和布局以抓住市场机遇 [1] - 公司围绕表面处理主业，通过内生和外延方式进行业务拓展，重点关注新能源锂电领域的先导性独创性研究 [2] - 公司一步法、两步法（水电镀）复合铜箔量产设备均已有交付，目前已经具备量产出货能力 [2] - 公司设立广州顺孚科技有限公司主要系与核心团队成立合作主体，围绕以锌离子电池（水系电池）产业为核心的新型材料进行研发、产业化孵化及产业化合作 [2] - 公司围绕 PCB、被动元器件、新能源锂电、光伏等领域，通过发挥工艺、材料与设备之间的协同效应，为客户提供"一站式"解决方案 [3] 财务表现 - 截至三季度，公司亏损幅度较上年同期有所收窄，主要原因系公司电子化学品类收入有所增加、新增设备及设备构件类收入 [2] - 2024 年前三季度公司主营业务收入中 PCB 电子化学品收入较上年同期实现了增长 [2] - 公司前三季度研发费用增加 64.11% [3] 产品与技术 - 公司电子化学品收入主要有 PCB 专用化学品（如水平沉铜专用化学品、化学镍金专用化学品、脉冲电镀铜专用化学品、填孔电镀专用化学品等）、被动元件电镀专用化学品等 [2] - 公司专用设备及设备机构件收入主要构成为新能源领域表面处理专用设备、PCB 专用电镀设备、铜箔设备机构件等 [2] - 公司一步式全湿法复合铜箔电镀生产设备已经具备量产能力 [3] - 公司 MSA 环保型高速镀锡专用化学品由于其在提高生产效率、降低成本及环保方面具备显著优势，替代了客户原使用的产品，目前已出口白俄罗斯 [3] 市场与客户 - 公司正积极与下游客户开展战略合作，并陆续签署订单 [1][3] - PCB 产业受成本、地理与政策优势驱动，加速向东南亚转移，日资、台资及内资 PCB 企业纷纷在泰、越等地布局设厂，公司目前已在泰国设立公司，将为下游客户提供解决方案及产品支持 [3]

激励计划 - 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期可归属数量为484,650股，涉及27名激励对象[3] - 2024年5月23日，2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期新增股份74,400股上市流通[24] 关联交易与授信 - 2025年度日常性关联交易预计金额合计为6,673.00万元人民币[9] - 2025年度公司及子公司预计向银行和非银行金融机构申请总额不超过10亿元的综合授信额度[15] 担保与股本 - 2025年度公司拟担保总额不超过10亿元，仅限于公司及子公司之间相互担保[19] - 限制性股票归属后，公司股本总数由92,920,000股增至92,994,400股[24] - 限制性股票归属后，公司注册资本由92,920,000元增至92,994,400元[24] 会议与议案 - 第四届董事会第十四次会议应出席董事9名，实际出席9名[2] - 多个议案表决结果多为全票通过，部分议案需提交股东大会审议[6][12][16][22][25][29] - 董事会提请于2024年12月11日召开公司2024年第三次临时股东大会，采用现场及网络投票结合方式[27][28]

民生证券股份有限公司 1 关于广州三孚新材料科技股份有限公司 2025 年度日常性关联交易预计的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为广 州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"三孚新科""公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等法律 法规的有关规定，对三孚新科2025年度日常性关联交易预计进行了核查，并出 具本核查意见。核查情况如下： 一、日常性关联交易基本情况 （一）日常性关联交易履行的审议程序 广州三孚新材料科技股份有限公司于2024年11月25日召开了第四届董事会 第十四次会议、第四届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于公司2025 年度日常性关联交易预计的议案》，本次日常性关联交易预计金额合计为 6,673.00万元人民币。出席会议的董事、监事分别一致同意该议案，关联董事 上官文龙、瞿承红回避表决，该议案已经公司董事会审计委员会审议通过，审 议程序符合相关法律法规的规定。 公司预 ...

激励计划 - 2021年9月29日审议通过激励计划相关议案[10] - 2021年11月24日确定首次授予日，授予296.00万股[11] - 2022年7月5日调整授予价格为9.825元/股[13] - 2024年4月23日审议预留部分归属及作废议案[13] - 2024年11月25日同意办理第三个归属期事宜[14] 业绩数据 - 2020年营收286,763,886.80元，2023年497,407,408.74元[17] - 2023年营收增长率73.46%，满足考核要求[17] 激励对象情况 - 首次授予激励对象29名[18] - 3名评级C，归属80%，作废77,850股[18] - 2名评级D，归属0%，作废177,500股[18] - 24名评级A，归属100%[18] - 27名激励对象第三个归属期484,650股归属条件成就[18] 其他 - 已履行现阶段信息披露义务，待履行后续义务[21] - 归属事项获必要批准授权，符合规定[22]

股本与注册资本 - 公司总股本由92,920,000股增加至92,994,400股[1] - 公司注册资本由92,920,000元增加至92,994,400元[1] 激励计划 - 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期可归属数量为74,400股[1] - 本次归属新增股份74,400股于2024年5月23日上市流通[2] 章程修订 - 《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》第六条注册资本修订为92,994,400元[3] - 《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》第十八条股份总数修订为92,994,400股[3] 会议与手续 - 2024年11月25日召开第四届董事会第十四次会议审议相关议案[1] - 2024年4月23日召开第四届董事会第九次会议等审议归属条件成就议案[1] - 2024年5月9日华兴会计师事务所出具验资报告[1] - 2024年5月15日完成相关登记手续[1]

股东大会时间 - 2024年第三次临时股东大会召开时间为2024年12月11日14点[3] 投票时间 - 网络投票起止时间为2024年12月11日[3] - 交易系统投票平台投票时间为12月11日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为12月11日9:15 - 15:00[5] 其他时间 - 股权登记日为2024年12月4日[10] - 会议登记时间为2024年12月5日上午9:00 - 11:30、下午13:30 - 17:00[12] - 信函、电子邮件到达日应不迟于2024年12月5日17:00[14] 议案信息 - 议案已披露时间为2024年11月26日[6] - 特别决议议案为第3项[6] - 对中小投资者单独计票的议案为第1项[6]

一、2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况 证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-045 广州三孚新材料科技股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次限制性股票拟归属数量：484,650 股。 归属股票来源：广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）向 激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。 （一）2021 年限制性股票激励计划的主要内容 2021 年 9 月 29 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议并通过了 《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案） （第二次修订稿）>及其摘要的议案》及其他相关议案。2021 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"或"本次激励计划"）的主要内容如下： 1、股权激励方式：第二类限制性股票 2、授予数量：本次激励计划向激励对象授予 366.00 万股限制性股票 ...

激励计划 - 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期激励对象29名[1] - 2名评级为"D"归属比例0%，3名评级为"C"归属比例80%[1] 归属事宜 - 监事会同意为27名激励对象办理归属[2] - 对应限制性股票归属数量484,650股[3]