证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2023-058 上海盟科药业股份有限公司 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 11 日 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区爱迪生路 53 号 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 17 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 308,603,380 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 308,603,380 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 47.0999 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有 ...

证券代码：688373 证券简称：盟科药业 上海盟科药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二 O 二三年十二月 上海盟科药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 上海盟科药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 上海盟科药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料目录 | 2023 | | 年第三次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | --- | | 2023 | | 年第三次临时股东大会会议议程 4 | | 议案一 | | 关于调整董事会人数、修订《公司章程》及办理工商变更登记的议案 6 | | 议案二 | | 关于修改《独立董事工作制度》的议案 7 | | 议案三 | | 关于调整独立董事津贴的议案 8 | | 议案四 | | 关于公司董事会换届暨选举第二届董事会非独立董事的议案 9 | | 议案 | 4-1 | 关于选举 ZHENGYU YUAN（袁征宇）为公司第二届董事会非独立董事的议案 9 | | 议案 | 4-2 | 关于选举李峙乐为公司第二届董事会非独立董事的议案 10 | | 议案 | 4-3 | 关于选举吉 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人陈燕桂，已充分了解并同意由提名人上海盟科药业股份 有限公司董事会提名为上海盟科药业股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任上海盟科药业股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 1 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐 ...

上海盟科药业股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第二十八次会议相关议案 的独立意见 上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 23 日召开了第 一届董事会第二十八次会议。我们作为公司的独立董事，在仔细审阅了第一届董事 会第二十八次会议的相关文件后，经审慎分析，我们认为： 一、《关于公司董事会换届暨选举第二届董事会非独立董事的议案》的独立意见 经审查第二届董事会董事候选人 ZHENGYU YUAN（袁征宇）、李峙乐、吉冬 梅、段建的职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等相关资料，我们认为前述 董事候选人具备履职所需的任职条件及工作经验，其任职资格符合相关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》有关董事任职资格的规定。本次公司董事会换届提名、 审议和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，合法有 效。 我们同意本次公司董事会换届暨选举第二届董事会非独立董事事项，并同意提 交股东大会审议。 二、《关于公司董事会换届暨选举第二届董事会独立董事的议案》的独立意见 经审查第二届董事会董事候选人周伟澄、黄寒梅、陈燕桂的职业专长、教育背 景、工作经历、兼任职务等相关资料 ...

人事变动 - 2023年11月23日公司召开职代会选举卢亮为第二届监事会职工代表监事[1] 人员信息 - 卢亮1983年出生，有多个学位，2020年任监事会主席[5] 股权情况 - 截止公告披露日，卢亮间接持有公司0.04%股票[6]

独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 1 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 本人周伟澄，已充分了解并同意由提名人上海盟科药业股份 有限公司董事会提名为上海盟科药业股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任上海盟科药业股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 ...

独立性要求 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其直系亲属不具独立性[2] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不具独立性[2] 任职资格 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚人员无任职资格[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评人员无任职资格[3] 其他限制 - 兼任独立董事境内上市公司数不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[5] - 以会计专业人士提名需有三类资格之一及5年以上全职经验[5]

独立董事提名人声明与承诺 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; 提名人上海盟科药业股份有限公司董事会,现提名黄寒梅、周伟澄、陈燕桂 为上海盟科药业股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任上海盟科药业股份有限公司第二届董事会独立 董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董 事任职资格,与上海盟科药业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关 ...

董事会和监事会换届 - 公司第一届董事会、监事会任期将于2023年12月17日届满[1] - 董事会人数将由9名减至7名，含4名非独立董事和3名独立董事[1] - 第二届董事会、监事会非职工代表监事自2023年第三次临时股东大会审议通过就任，任期三年[3][4] 人员信息 - 第二届董事会非独立董事候选人有ZHENGYU YUAN（袁征宇）、李峙乐、段建、吉冬梅[2] - 第二届董事会独立董事候选人为周伟澄、陈燕桂、黄寒梅，黄寒梅为会计专业人士[2][3] - 第二届监事会非职工代表监事候选人为吕胜、金燕[4] 持股情况 - ZHENGYU YUAN（袁征宇）间接持有公司4.60%股份，对应盟科开曼207.64万份股份[10] - 李峙乐直接持有公司2,536,714股，占总股本0.39%[12] - 段建、吉冬梅等多人截至公告披露日未持股[13][14][16][18][20][23][24] 吕胜相关 - 吕胜符合任职资格，与公司其他董监高无关联关系[24][25]

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则,其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 综上,我们同意提名周伟澄、黄寒梅、陈燕桂为公司第二届董事会独立董事 候选人,并将该议案提交公司第一届董事会第二十八次会议审议。 上海盟科药业股份有限公司董事 上海閣科药业股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的审核意见 上海盟科药业股份有限公司(以下简称"公司")第一届董事会即将届满。根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1 号 -- 规范运作》以及《上海盟科药业股份有限公司章程》等 有关规定,公司第一届董事会提名委员会对第二届董事会独立董事候选人的任职 资格进行了审核并发表审核意见如下: 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人周伟澄、黄寒梅、陈燕桂的个 人履历等相关资料,上述独立董事候选人不存在《公司法》规定的不得担任公司 董事、独立董事的情形,不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的 情形, ...