杭州华光焊接新材料股份有限公 杭州华光焊接新材料股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年八月 司 子公司管理制度 目 录 杭州华光焊接新材料股份有限公司 子公司管理制度 杭州华光焊接新材料股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对杭州华光焊接新材料股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）子公司的管理、维护公司整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》 ）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》） 本公司通过推荐、委派、选举等方式产生子公司的董事、监事和总经理、财 务负责人，实现对子公司的治理监控。代表本公司行使职权的子公司法定代表人， 由本公司董事长决定。 第五条 子公司在本公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法 有效地运作企业财产。 子公司董事会/执行董事负责对子公司经营层的考核。 第六条 本公司制定的各项制度规定，子公司也应当遵照执行。 杭州华光焊接新材料股份有限公司 子公司管理制度 《杭州华光焊接新材料股份有限公司章程》 （以下简称《公司章 程》）等法律、法规和规章，特制定《杭州华光焊接新材料股份有限公司子公司管 理制 ...

杭州华光焊接新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 二〇二五年八月 杭州华光焊接新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第六条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人报送工作， 真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情人档案。 第四条 公司应当按照中国证监会关于内幕信息登记管理的相关要求，及 时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。 第五条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整， 并及时按照监管要求进行报送。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人的报送事宜。董事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承 诺上签署确认意见。 第一章 总 则 第一条 为进一步规范杭州华光焊接新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的"公开、公 正、公平"原则，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》》《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关法律、法规和《杭 ...

杭州华光焊接新材料股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 杭州华光焊接新材料股份有限公司 股东会议事规则 目 录 杭州华光焊接新材料股份有限公司 股东会议事规则 杭州华光焊接新材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护杭州华光焊接新材料股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法权 益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》和《杭州华 光焊接新材料股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）以及其他法律、法规和规范 性文件的相关规定，结合公司情况，制定《杭州华光焊接新材料股份有限公司股东会议 事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的 范围内行使职权，并按照法律法规和《公司章程》的规定 ...

杭州华光焊接新材料股份有限公司 关联方资金往来管理办法 杭州华光焊接新材料股份有限公司 关联方资金往来管理办法 第六条 公司董事、高级管理人员及公司子公司的董事、监事、高级管理人员 应严格按照公司章程、本办法及《公司关联交易制度》等规定，勤勉尽责履行职责， 维护公司及子公司的资金和财产安全。 第二章 资金往来的原则 （以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本办法。 第二条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第三条 本办法所称控股股东，是指其持有的股份超过公司股本总额百分之五 十，或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第一章 总 则 第四条 本办法所称实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的人能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第一条 为了进一步加强和规范杭州华光焊接新材料股份有限公司（包括控股 子公司、分公司，以下简称"公司"或"本公司"） 与控股股东、实际控制人及其 他关联方的资金往来，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司监 ...

杭州华光焊接新材料股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年八月 杭州华光焊接新材料股份有限公司 独立董事工作制度 目 录 杭州华光焊接新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善本公司法人治理结构，促进公司规范运作，保障全 体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据中国证券监督管理委员会（ 以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称" 《独董管理办法》"）、《上市公司治理准则》，上海证券交易所（以下简称" 上交所"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《杭州华光焊接新材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且其中至 少包括一名会计专业人士。 公司审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并 担任召集 ...

杭州华光焊接新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 杭州华光焊接新材料股份有限公司 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 会计师事务所选聘制度 二〇二五年八月 杭州华光焊接新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范杭州华光焊接新材料股份有限公司（以下简称"公司 "） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管 ...

杭州华光焊接新材料股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 杭州华光焊接新材料股份有限公 司 对外 投资管理制度 杭州华光焊接新材料股份有限公司 对外投资管理制度 杭州华光焊接新材料股份有限公司 对外投资管理制度 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外投资，严格控制对外投 资可能产生的风险。 第五条 公司对外投资，须根据《公司章程》和本制度的规定履行决策程序。 对外投资涉及使用募集资金的，还需遵守《上市公司募集资金监管规则》《上海 证券交易所科创板上市规则》等法律法规及《公司章程》、公司《募集资金管理制度》 的相关规定。 目 录 第一条 为规范杭州华光焊接新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板上市规则》等法律法规和《杭州华光焊接新材料股份有限公司章程》（以下简称《 公司章程》）的有关规定，制定本《杭州华光焊接新材料股份有限公司对外投资管理 制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 ...

二〇二五年八月 杭州华光焊接新材料股份有限公司 关联交易制度 杭州华光焊接新材料股份有限公司 关联交易制度 杭州华光焊接新材料股份有限公司 关联交易制度 杭州华光焊接新材料股份有限公司 关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范杭州华光焊接新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规、规章、规范性文件和《杭州华光 焊接新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的 实际情况制定《杭州华光焊接新材料股份有限公司关联交易制度》（以下简称" 本制度"）。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允 的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、 等价有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 公司股东、董事,高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反 ...

杭州华光焊接新材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司内部审计监督和风险控制，规范内部审计工作，保护 公司资产的安全和完整，改善经营管理，提高经济效益，根据《证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的有关规定，结合 本公司的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的领导体制、职责与 权限、人员配备、经费保障、内部审计的工作内容及程序、审计结果运用和责 任追究等内容，是开展内部审计工作的依据。 第三条 本制度所指内部审计，是指公司内部内审部门和人员根据国家有 关 法律法规、财务会计制度和公司财务管理制度，对公司（包括控股子公司和 分公司）的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第二章 内部审计机构设置 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，负责审核公司财务信息及其披 露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，领导和监督公司内部审计机构的 工作。 第五条 审计委员会下设内审部，作为内部审计的专职机构。 第六条 内审部根据内审工作需要配备合理、稳定且具备必要专业知识、 相应业务能力的审计人员。 内审部设负责 ...

杭州华光焊接新材料股份有限公司 对外担保制度 二〇二五年八月 杭州华光焊接新材料股份有限公司 对外担保制度 公司控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支 持并配合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务，不 得强令、指使或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。 杭州华光焊接新材料股份有限公司 对外担保制度 杭州华光焊接新材料股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州华光焊接新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，确保投资者的合法权益，保护公司财产安全，降低经营风险，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《杭州华光焊接新材料股份有限公司章程》 （ 以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况制定《杭州华光焊接新 材料股份有限公司对外担保制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司及其控股子公司（以下统称"公司"） 为他人提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保，具体 ...