上海英方软件股份有限公司 特定对象调研会议记录 一、调研情况 春华；财务总监-陈垚杰。 5、 调研人：参与公司网上 2023 年第三季度业绩说明会的投资者 二、调研主要内容情况 （一） 公司介绍 英方软件是一家专注于数据复制的软件企业，主营业务系为客户提供数据 复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。公司构造了"容灾+备份+ 云灾备+大数据"四大数据复制产品系列，相关产品覆盖了容灾、备份、云灾 备、数据库同步、数据迁移等经典应用场景，同时也推广到了智能灾备管理、 数据副本管理、数据流管理、大数据收集分发、数据跟随等更多应用领域。在 1、 调研时间：2023 年 11 月 3 日 14:00 2、 调研地点：上海证券交易所上证路演中心 3、 调研方式：业绩说明会 4、 接待人：董事长兼总经理-胡军擎；董事会秘书-沈蔡娟；独立董事-罗 上海英方软件股份有限公司 助力各行业的数据安全和业务连续性的同时，帮助各类用户打破数据孤岛，实 现数据互联互通，将数据价值最大化，为数字经济的发展保驾护航。 公司产品广泛应用于金融、政府、医疗、电信能源等行业，拥有丰富的客 户资源和良好的市场基础。特别是在金融领域，公司已形成了 ...

营业收入相关 - 本季度营业收入50172835.62元同比减少13.23%年初至报告期末为131440365.03元同比增长15.31%[4] - 2023年前三季度（1 - 9月）营业总收入为131440365.03元2022年前三季度（1 - 9月）为113985364.96元[15] 净利润相关 - 本季度归属于上市公司股东的净利润4675333.94元同比减少64.41%年初至报告期末为4345119.19元同比减少29.60%[4] - 本季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2460961.10元同比减少80.74%年初至报告期末为 -5862610.80元同比减少326.75%[4] - 归属于上市公司股东的净利润本季度变动主要系公司为提高竞争力加大研发投入和市场拓展力度致费用增加[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本季度变动主要系公司人员增加致各项费用增加[8] 每股收益相关 - 本季度基本每股收益0.06元/股同比减少71.43%年初至报告期末为0.05元/股同比减少46.47%[4] 研发投入相关 - 本季度研发投入合计23020828.04元同比增长28.39%年初至报告期末为63651631.13元同比增长30.28%[5] - 2023年前三季度（1 - 9月）研发费用为63651631.13元2022年前三季度（1 - 9月）为48856104.38元[15] 资产相关 - 本季度末总资产1183697719.91元较上年度末增长158.56%[5] - 本季度末归属于上市公司股东的所有者权益1130399586.13元较上年度末增长186.63%[5] - 总资产本报告期末增长主要系公司完成首次公开发行股票募集资金增加所致[8] - 2023年9月30日流动资产合计为1090081104.47元2022年12月31日为406619659.10元[13] - 2023年9月30日非流动资产合计为93616615.44元2022年12月31日为51177594.76元[13] - 2023年9月30日资产总计为1183697719.91元2022年12月31日为457797253.86元[13] 营业成本相关 - 2023年前三季度（1 - 9月）营业成本为18461374.37元2022年前三季度（1 - 9月）为17998348.25元[15] - 2023年前三季度（1 - 9月）营业总成本为141951776.09元2022年前三季度（1 - 9月）为116896439.21元[15] 各项费用相关 - 2023年前三季度（1 - 9月）销售费用为51186036.24元2022年前三季度（1 - 9月）为40168525.32元[15] - 2023年前三季度（1 - 9月）管理费用为10933301.91元2022年前三季度（1 - 9月）为9362686.98元[15] - 2023年前三季度（1 - 9月）财务费用为 - 4119707.32元2022年前三季度（1 - 9月）为 - 848573.42元[15] 现金流量相关 - 2023年前三季度销售商品提供劳务收到现金143796722.56元2022年前三季度为117746993.18元[19] - 2023年前三季度收到的税费返还7978183.85元2022年前三季度为4659535.05元[19] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计161347219.68元2022年前三季度为130608782.90元[19] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计168379634.25元2022年前三季度为158456674.60元[19] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额 -7032414.57元2022年前三季度为 -27847891.70元[19] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计1287355351.91元2022年前三季度为448354682.18元[19] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计1934836821.54元2022年前三季度为630983296.00元[19] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额 -647481469.63元2022年前三季度为 -182628613.82元[19] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计731663353.39元[20] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额724606982.39元[20]

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-054 上海英方软件股份有限公司 关于召开 2023 年三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 27 日(星期五) 至 11 月 02 日(星期四)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 investor@info2soft.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发 布公司 2023 年三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 03 日 下午 14:00-15:00 举行 2023 年三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-055 一、计提减值准备的情况概述 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》和 相关会计政策的相关规定，结合公司的实际情况，为客观、公允地反映公司 2023 年 9 月 30 日的财务状况和 2023 年前三季度的经营成果，经公司及下属子公司对 截至 2023 年 9 月 30 日合并范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产进 行了全面且充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司对相关信用及资产进行了 减值测试并计提了相应的减值准备。2023 年前三季度公司计提各类资产及信用 减值准备共计 4,213,136.73 元，具体如下： | 项目 | 2023 | 年前三季度计提 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | | | 信用减值损失 | | 4,213,136.73 | 应收账款坏账损失、其他应收款坏 | | | | | 账损失 | | 合计 | | 4,213,136.73 | | 二、计提减值准备事项的具体说明 （一）信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，同时结合个别认 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-052 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 36,287,924 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 36,287,924 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 43.46 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.46 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 9 日 （二） 股东大会召开的地点： ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海英方软件股份有限公司 2023年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：上海英方软件股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海英方软件股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第四次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文 件以及《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管 ...

上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 股票简称：英方软件 股票代码：688435 2023 年 10 月 1 上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 年第四次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023 年第四次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 7 | | 议案二《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 8 | 2 上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 2023 年第四次临时股东大会 会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《上海英方软件股份有限公司章程》、 《上海英方软件股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，上海英方软件股 份有限公司（以下简称"公司"）特制定 2023 年第四次临时股东大会会议须知： 一、为保证股东大会 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-051 上海英方软件股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"或"英方软件"）于 2023 年 2 月 2 日召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过 了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响 募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 73,100 万元（包 含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合 法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财 产品、结构性存款、协定存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度 自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动 使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。同时，授权董事长在额度范围内行 使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、 明确理财 ...

兴业证券股份有限公司关于 上海英方软件股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"、"保荐机构"）作为上海英方 软件股份有限公司（以下简称"英方软件"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对英方软件使用部分超募资金永久补充 流动资金事项进行审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3040 号）同意注册，公司首次向社会公 众发行人民币普通股 2,094.6737 万股,每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人 民币 38.66 元/股，募集资金总额为人民币 809,800,852.42 元。扣除发行费用人民 币 78,137,499.03 元，募集资金净额为人民币 731,66 ...

上海英方软件股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第十七次会议 相关议案的独立意见 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日召开 了第三届董事会第十七次会议。根据有关法律、法规、规章、规范性文件及公司 章程的规定，我们作为公司的独立董事，在仔细审阅了第三届董事会第十七次会 议的相关文件后，经审慎分析，发表如下独立意见： 一、 《关于聘任公司财务总监的议案》 经审核，我们认为： 陈垚杰女士不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；未 被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上 市公司高级管理人员的情形；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责 或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监 会立案调查等情形；经查询不属于"失信被执行人"，符合《公司法》等相关法 律、法规和规定要求的任职条件，并具备与其所聘职务以及行使职权相适应的任 职经历、履职能力和条件。 综上，我们一致同意公司聘任陈垚杰女士为公司财务总监。任职期限自本次 董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。 二、 《关于使用部分超募资金永久 ...