兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海 英方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，对英方软件使用暂时闲置 募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]3040 号"《关于同意上海英方软 件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行人民 币普通股 20,946,737 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 38.66 元，合计募集资金人民币 809,800,852.42 元，扣除发行费用人民币 78,137,499.03 元，募集资金净额为人民币 731,663,353.39 元。前述募集资金到位情况已经天健 会计师事务所（特殊普通合伙）审验并 ...

净利润及亏损情况 - 2024年度归属于母公司所有者的净利润预计为-3,600万元到-2,500万元，同比出现亏损[3] - 2024年度归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润预计为-5,200万元到-4,100万元[3] - 2023年度归属于母公司所有者的净利润为4,446.46万元，扣除非经常性损益后的净利润为2,663.01万元[4] 业绩下滑原因 - 2024年业绩下滑主要由于宏观经济环境影响，客户预算收紧和审批周期延长导致营业收入下滑[5] - 公司为巩固核心技术竞争优势，在高端人才、底层技术及销售网络建设方面加大投入，导致费用较高[6] - 2024年研发投入和销售投入保持较高水平，综合导致预计亏损[6] 财务数据说明 - 本次业绩预告数据为初步核算，未经注册会计师审计[7] - 具体财务数据以公司正式披露的经审计后的《2024年年度报告》为准[8]

公司概况 - 英方软件是一家专注于数据复制的软件企业，主营业务包括数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务 [3] - 公司产品涵盖容灾、备份、云灾备、数据库同步、数据迁移、文档共享与AI管理等应用场景 [3] - 公司成立于2011年，总部位于上海，是国内数据复制及容灾备份领域唯一一家上市企业 [5] - 公司在北京、上海、杭州设有三大研发中心，并建成了北京到上海上千公里的数据复制实时平台 [5] 产品与技术 - 公司产品广泛应用于金融、党政、医疗、教育、能源、运营商、制造等行业 [6] - 2024年上半年，公司升级全系产品型号，并推出了国内首个大数据平台实时同步产品，可实现PB级数据迁移与大数据平台容灾 [5] - 公司技术平台围绕数据库、芯片、操作系统、中间件等基础软硬件产品进行持续开发，并加大在国产化替代和国际化产品等方面的研发资源投入 [5] 国际化进程 - 公司与香港宽频企业方案有限公司（HKBNES）签订合作协议，HKBNES成为英方软件在香港的总经销商 [9] - 公司上半年设立了香港全资子公司，作为亚太地区的重要支点，进一步拓展国际市场 [11] - 公司计划通过引进国际专业人才、优化知识产权管理机制和数据保护条例方案，推动产品走向东南亚、中东、欧美市场 [11] 财务与运营 - 2024年第三季度公司实现营业收入3477.34万元，同比下降主要受金融客户行业政府预算等因素影响 [15] - 三季度应收账款由1.6亿增长到1.9亿，主要由于公司客户多执行严格的预算管理制度，销售收入集中在下半年 [15] - 公司于2024年2月公告了"提质增效重回报"行动方案，通过流程优化和资源整合提升运营效率 [18] 未来展望 - 公司将继续围绕数据复制技术进行自主创新和产品迭代，优化用户体验，提高用户忠诚度 [15] - 公司计划通过拓展数据复制技术延伸市场、丰富产品结构，实现多渠道发展，持续提高盈利能力 [15] - 公司将围绕人工智能、智算中心、数据要素等热点，加快新场景、新功能的开发应用 [8]

营业收入与净利润 - 公司第三季度营业收入为34,773,392.09元，同比下降30.69%[2] - 公司2024年前三季度营业总收入为118,345,886.79元，同比下降9.96%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为-10,325,433.57元，同比下降320.85%[2] - 公司2024年前三季度净利润为-31,663,716.81元，同比下降828.7%[16] - 公司2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为-31,663,716.81元，同比下降828.7%[16] 研发投入与费用 - 研发投入合计为27,249,657.71元，同比增长18.37%，占营业收入的比例为78.36%[3] - 公司2024年前三季度研发费用为78,649,895.84元，同比增长23.54%[16] 资产与负债 - 公司总资产为1,171,271,741.11元，同比下降6.67%[3] - 归属于上市公司股东的所有者权益为1,109,978,410.03元，同比下降5.34%[3] - 公司2024年第三季度货币资金为408,342,570.52元，较2023年底的566,845,350.70元有所下降[11] - 交易性金融资产从2023年底的294,029,000.00元增加至2024年第三季度的435,999,000.00元[12] - 应收账款从2023年底的209,942,125.56元减少至2024年第三季度的193,440,785.72元[12] - 流动资产合计从2023年底的1,159,524,128.81元减少至2024年第三季度的1,076,914,034.81元[12] - 非流动资产合计从2023年底的95,435,052.93元减少至2024年第三季度的94,357,706.30元[13] - 资产总计从2023年底的1,254,959,181.74元减少至2024年第三季度的1,171,271,741.11元[13] - 应付账款从2023年底的22,931,307.90元减少至2024年第三季度的6,990,171.73元[13] - 合同负债从2023年底的30,598,263.88元增加至2024年第三季度的35,196,909.87元[13] - 流动负债合计从2023年底的81,723,006.23元减少至2024年第三季度的60,704,608.79元[13] - 负债合计从2023年底的82,378,437.57元减少至2024年第三季度的61,293,331.08元[13] - 公司2024年前三季度所有者权益合计为1,109,978,410.03元，同比下降5.33%[14] - 公司2024年前三季度未分配利润为97,626,053.30元，同比下降24.5%[14] 每股收益与净资产收益率 - 公司第三季度基本每股收益为-0.13元，同比下降3.09%[3] - 加权平均净资产收益率为-0.01%，同比减少41.88个百分点[3] - 公司2024年前三季度基本每股收益为-0.38元，同比下降860%[17] 非经常性损益 - 公司第三季度非经常性损益项目合计为6,743,743.51元[5] - 公司第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-17,069,177.08元，同比下降793.60%[2] 现金流量 - 公司第三季度经营活动产生的现金流量净额为-39,140,617.25元[2] - 销售商品、提供劳务收到的现金为150,914,278.64元，同比增长4.95%[18] - 经营活动现金流入小计为164,521,080.01元，同比增长1.97%[18] - 经营活动现金流出小计为203,661,697.26元，同比增长20.96%[18] - 经营活动产生的现金流量净额为-39,140,617.25元，同比减少456.67%[18] - 投资活动现金流入小计为1,138,282,556.90元，同比减少11.56%[18] - 投资活动现金流出小计为1,224,650,264.97元，同比减少36.71%[19] - 投资活动产生的现金流量净额为-86,367,708.07元，同比减少86.66%[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为-33,127,792.10元，同比减少104.57%[19] - 期末现金及现金等价物余额为408,227,570.52元，同比减少28.00%[19] 营业成本与费用 - 公司2024年前三季度营业总成本为166,530,963.84元，同比增长17.31%[15] - 公司2024年前三季度销售费用为58,539,371.23元，同比增长14.36%[15] - 公司2024年前三季度管理费用为10,711,997.97元，同比下降2.03%[16]

业绩说明会安排 - 2024年11月22日13:00 - 14:00举行三季度业绩说明会[2] - 地点为上海证券交易所上证路演中心，方式为网络互动[2] - 2024年11月15日至21日16:00前可预征集提问[2] - 预征集途径为上证路演中心网站或公司邮箱[2] - 参加人员含董事长、总经理、代行财务总监等[5] 沟通信息 - 投资者可在说明会当天在线参与[5] - 联系人是证券部，电话021 - 61735888 [6] - 联系邮箱为investor@info2soft.com [6] - 会后可通过上证路演中心查看情况及内容[6]

信息披露 - 公司不存在应披露而未披露的重大信息[1] - 公司不存在处于筹划阶段的重大事项[1] 股票交易 - 本次股票交易异常波动期间，控股股东及一致行动人未买卖公司股票[1]

股价情况 - 公司股票2024年9月30日至10月9日连续三日涨幅偏离值累计超30%，属异常波动[3][5] 公司自查 - 生产经营正常，市场环境和行业政策无重大调整[7] - 无影响股价异常波动重大事宜及应披露未披露事项[8] 风险提醒 - 提醒投资者注意股价波动及股市风险[12] 信息披露 - 指定报刊为《上海证券报》等，指定网站为上交所网站[13]

现金管理 - 2024年2月1日通过不超6.3亿元闲置募集资金现金管理议案[2] - 现金管理额度12个月内有效，资金可滚动使用[2] 账户管理 - 在宁波银行上海卢湾支行和杭州银行上海闵行支行开立专用结算账户[3] - 产品到期且无后续计划时注销账户[4] 监督管理 - 财务部专人分析跟踪，多部门监督资金使用[5] 意义 - 现金管理合规，不影响募投项目，可提高效率增收益[6]

会议时间 - 2024年9月3日决定召开股东大会[4] - 2024年9月4日刊登召开股东大会通知[6] - 2024年9月19日下午2点30分召开现场会议，9:15 - 15:00网络投票[7] 参会股东 - 4名现场股东代表36287424股，占总股本43.4580%[8] - 18名网络投票股东代表248050股，占总股本0.2971%[8] 议案表决 - 议案一：36490342股同意，占99.8764%[13] - 议案2.01 - 2.03：36364429股同意，占99.5318%[16][18][20] - 议案2.04：36336429股同意，占99.4552%[22] 人员选举 - 高志会等7人当选，同意率99.4497%[25][27][29][31][33][35][37] - 高志会等3人自决议日起继续任职[26][28][30]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于9月19日在上海闵行区召开[2] - 出席股东和代理人22人，所持表决权占比44.2774%[2] - 公司董事、监事全部出席，董事会秘书出席，其他高管列席[5] 议案表决情况 - 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》同意票占比99.8764%[6] - 5%以下股东对该议案同意票占比81.8052%[8] 人员选举情况 - 选举胡军擎等为非独立董事，得票占比99.4497% - 99.5318%[6][7][8] - 选举罗春华为独立董事，得票占比99.4497%[8] - 选举吕爱民、苏亮彪为非职工代表监事，得票占比99.4497%[7] - 5%以下股东对选举董事议案同意票占比18.9498% - 31.0441%[8][9] 会议合规情况 - 律师认为本次股东大会程序合法有效[12]