关于上海英方软件股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海 英方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，对英方软件使用暂时闲置 募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]3040 号"《关于同意上海英方软 件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行人民 币普通股 20,946,737 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 38.66 元，合计募集资金人民币 809,800,852.42 元，扣除发行费用人民币 78,137,499.03 元，募集资金净额为人民币 731,663,353.39 元。前述募集资金到位情况已经天健 会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具"天健验[2023]2 ...

证券代码： 688435 证券简称：英方软件 公告编号： 2024-002 上海英方软件股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司 (以下简称"公司"或"英方软件")于 2024 年 2 月 1 日召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议，审议 通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不 影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 63,000 万 元 (包含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、 具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品(包括但不限于保本 型理财产品、结构性存款、协定存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。上 述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可 以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。同时，授权董事长在额度范 围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海英方 软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下 简称"《保荐办法》"）以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定， 担任英方软件首次公开发行股票持续督导的保荐机构，于 2023 年 12 月 26 日至 28 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 二、对现场检查事项逐项发表的意见 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 26 日至 28 日对英方软件进行了现场检查，参加人 员为吴昊、曹媛。 在现场检查过程中，保荐机构结合英方软件的实际情况，查阅、收集了英方 软件自 2023 年 1 月 1 日至现场检查日的有关文件、资料，与公司高级管理人员 和有关人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司 治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往 来，募集资金使用， ...

兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海英方 软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票并上市持 续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对英方软件首 次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如 下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年11月29日出具的《关于同意上海英 方软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3040 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）20,946,737股，并于2023 年1月19日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后， 总股本为83,500,000股，其中有限售条件流通股为65,882,492股，无限售条件流 通股为17,617,508股。 本 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-001 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 19 日。 一、本次上市流通的限售股类型 上海英方软件股份有限公司 首次公开发行部分限售股及战略配售限售股 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海英方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）本次股票 上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）及首发限售股份；股票认购方式为 网下，上市股数为 27,535,274 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全 部战略配售股份数量及首发限售股份。 本次股票上市流通总数为 27,535,274 股。 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 11 月 29 日出具的《关于同意上海英方 软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 3040 号）， 公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,094.6737 万股，并于 2023 年 1 月 19 日在上海证券交易所科创板挂牌 ...

合作与市场影响 - 英方软件与华为自2014年开始合作，2018年成为华为的正式认证供应商，主要合作产品包括容灾、大数据、云灾备产品 [2][3] - 华为OceanProtect产品发布对英方软件的自研数据类产品市场影响有限，开源备份软件促进了备份概念的普及和国产备份软件的发展 [3][4] - 英方软件在信创备份领域为重要客户如工商银行、电力、电信等提供专业备份服务，目标客户群体与华为开源产品用户交集不大 [4][5] 行业订单与业务展望 - 2023年金融行业客户订单占比20%-30%，政务、医疗等行业占比10%-20%，教育、运营商、能源、制造等企业级市场增长态势良好 [5] - 2024年业务展望：信创和国产替代进入转折点，电力、能源、烟草、电信等行业需求增加，海外市场拓展至中东、东南亚、非洲等地区 [5][6] 技术发展与市场潜力 - 开源软件与商业软件并存，商业软件在to B和重要系统中占据优势，软件的维护和迭代是商业软件的核心竞争力 [4] - 数据备份市场潜力巨大，国外产品仍占主导地位，国内厂商通过多年发展逐步缩小技术差距并在核心系统上部署 [4][5] - AI和算力发展为英方软件带来新的业务增长点，公司已进行初步探索 [6]

财务与业务表现 - 截至2023年第三季度，公司营收1.3亿元，同比增长15% [3] - 按四大领域划分：容灾产品营收占比40%，大数据产品占比30%，备份及云灾备产品占比30% [3] - 按产品分类：软件及其他服务占比75%，一体机销售占比25% [3] 产品线与增长 - 大数据复制产品线增长性高于预期，受大数据大模型行业快速发展影响 [3] - 容灾产品线作为公司拳头产品平稳增长 [3] - 数据备份领域，基于国产化替代要求，公司正在加大投入，并在国有大型银行等客户落地大型标杆项目 [3] 技术与创新 - 公司大数据同步软件通过实时采集工具，将数据库及各类系统的数据实时同步到大数据平台，供用户进行大数据分析应用 [4] - 公司推出基于HDFS的大数据同步软件，可实现跨集群的大数据平台实时复制，解决PB级数据迁移、备份和恢复等问题 [4] 合作伙伴与竞争 - 公司与华为是多年的战略合作伙伴关系，参与华为的各项兼容适配及认证工作，并共同推出各类产品解决方案 [5] - 公司主要竞争对手包括DELL、Veritas等国外公司，以及部分国内企业 [6] - 公司核心优势在于系统层与数据库层的数据复制技术，是与底层操作系统和数据库相关的核心技术 [6] 海外市场拓展 - 公司通过渠道商合作走向海外，目前在中东地区的电信运营商、东南亚银行业、非洲保险业等客户中实现了软件产品海外销售 [6] 大数据业务与市场前景 - 数据复制软件越来越多地应用于数据的采集、分发和副本管理等领域，是大数据时代的关键基础设施 [7] - 国务院发布的"数据要素20条"为行业发展指明了方向，加剧了容灾、备份、数据迁移、数据共享和利用的速度 [8] - 国产替代推动了数据复制市场的发展，数据确权使大众认识到数据的重要性，相应的数据保护需求越来越多 [8]

上海英方软件股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开 第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司第三届董事会审计委员 会委员的议案》。具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事。为完善公司治理结构，公司对第三届董事会审计委员会委员进行 了调整，将委员由担任公司董事兼副总经理江俊女士变更为董事黄建华先生，任 期自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。调整前后第三届董事会 审计委员会成员情况如下： 证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-056 2023 年 12 月 12 日 调整前：罗春华（召集人）、江俊、冯胜钢。 调整后：罗春华（召集人）、黄建华、冯胜钢。 特此公告。 上海英方软件股份有限公司 董事会 ...

公司概况 - 英方软件是一家专注于数据复制的软件企业,主营业务为提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务[1][2] - 公司是国内少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级数据复制技术的高新技术企业之一,在企业业务连续性及数据复制管理领域处于领先地位[2] - 公司核心技术均为自主研发,形成了以动态文件字节级复制、数据库语义级复制和卷层块级复制为代表的一系列核心技术体系,构建了"容灾+备份+云灾备+大数据"的完整产品体系[2] - 公司产品广泛应用于容灾、备份、数据安全、混合云灾备、数据库同步、数据迁移等经典应用场景,并推广到智能灾备管理、数据副本管理、数据流管理、大数据收集与分发、数据跟随、数据脱敏等更多应用领域[2] 经营情况 - 前三季度公司整体收入向好,第三季度受市场大环境影响,下游客户预算收紧,收入较去年同期略有下滑[3] - 金融行业客户依旧占据大头,约占20%-30%,其他行业如政务、医疗等占比10-20%,教育、运营商、能源、制造等企业级市场近期增长态势很好[4] - 公司产品线中,受大数据大模型行业快速发展影响,大数据复制产品线增长性高于预期,容灾产品线平稳增长,数据备份领域正在加大国产化覆盖投入[7] 技术优势 - 公司是上海市科技小巨人企业、上海市"专精特新"中小企业、国家级专精特新"小巨人"企业[2] - 公司与数据库厂商为合作关系,在数据库数据复制与迁移领域有众多相关案例落地[8][9]

公司概况 - 英方软件是一家专注于数据复制的软件企业，主营业务包括数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务 [1] - 公司产品覆盖容灾、备份、云灾备、数据库同步、数据迁移等经典应用场景，并扩展到智能灾备管理、数据副本管理、数据流管理等领域 [1] - 公司产品广泛应用于金融、政府、医疗、电信能源等行业，拥有丰富的客户资源和良好的市场基础 [2] 技术实力 - 截至2023年9月30日，公司拥有软件著作权120项，发明专利47项 [2] - 核心技术包括动态文件字节级复制技术、数据库语义级复制技术、卷层块级复制技术等 [2] - 针对云计算、虚拟机等领域，公司研发了虚拟机备份技术、面向对象存储备份技术、文档管理共享技术等 [2] 客户分布 - 金融行业客户占比约30%，政务、医疗等行业占比10-20% [3] 发展规划 - 持续加大硬核科技的研发投入，发展多层次、多策略、全域数据管理解决方案 [4] - 结合云计算和大数据领域的优势，坚持数据复制技术应用的横向发展 [4] - 强化单一产品竞争力的同时，将产品形成优势组合，更好地服务客户 [4] - 投入更多资源走向海外市场，加强合作伙伴合作及SaaS化交付（英方云） [4]