苏州光格科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688450 证券简称：光格科技 二〇二三年十一月 | | | | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 1 | | | --- | --- | | 年第二次临时股东大会会议议程 3 | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议案 6 | 2023 | | 议案一 6 | | | 关于调整公司独立董事津贴的议案 6 | | | 议案二 7 | | | 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 7 | | | 议案三 16 | | | 关于修订《股东大会议事规则》的议案 16 | | | 议案四 17 | | | 关于修订《董事会议事规则》的议案 17 | | | 议案五 18 | | | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 18 | | | 议案六 19 | | | 关于修订《对外担保管理制度》的议案 19 | | | 议案七 20 | | | 关于修订《关联交易管理制度》的议案 20 | | | 议案八 21 | | | 关于修订《募集资金管理制度》的议案 21 | | | 议案九 22 | | | 关于制定《累积投票制实 ...

公司基本信息 - 证券代码 688450，证券简称光格科技，为苏州光格科技股份有限公司 [1] - 2023 年第三季度业绩说明会于 11 月 8 日 15:30 - 16:30 线上举行，地点为价值在线（https://www.ir - online.cn/ ） [1] - 接待人员包括董事长、总经理姜明武等 [1] 股价与业绩问题 - 针对股价下跌、业绩下滑问题，公司致力于科技创新和服务客户，开展新产品研发等提升核心竞争力和业绩，提醒注意二级市场股价风险 [1] - 前三季度业绩方面，三季度营收同比增长，但净利润同比下降，原因是研发、销售、管理费用增长，且客户采购有季节性，产品安装及验收集中在四季度 [2] - 第三季度业绩亏损主因是研发、销售、管理费用增长，研发费用因引进高层次人员，销售费用因加大业务拓展，管理费用因发行上市相关费用增加 [4] 研发相关问题 - 2023 年前三季度研发费用同比增长 58.91%，是为提高长期竞争力，引进高层次高学历研发人员致薪酬支出增加 [3] 产品应用问题 - 光纤传感器暂未立项用于人形机器人，公司正积极开拓新行业和新应用 [2] - 轨道式智能巡检机器人已广泛应用于电力行业中高压电缆隧道场景 [2] - 开拓新行业和新应用包括石油石化、交通、港口、新能源陆上风电、储能、建筑物结构健康、热力管网等 [4] 其他问题 - 公司股价受多种因素影响，发行定价遵循市场化原则，保荐机构履行持续督导职责 [2] - 产品市场竞争情况详见招股说明书相关内容 [3] - 公司执行稳定、持续的利润分配政策，有条件可中期分配，年度利润分配含现金分配且不低于当年可供分配利润的 10%，具体见公司章程 [3]

苏州光格科技股份有限公司 董事会议事规则 苏州光格科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范化运作， 健全董事会运行体系，保障董事会依法独立行使权利及履行义务，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、法规和《苏州光格科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是股东大会的执行机构，在股东大会闭会期间负责公司重大 经营决策，对股东大会负责。 第三条 本规则一经股东大会审议通过并生效实施，即对董事会及其成员具 有约束力。 第二章 董事会的召集及通知 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 董事会定期会议由董事长召集，于会议召开十日前以书面形式通知 全体董事。 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事 负责召集。 第六条 有下列情形之一的，董事长应在十日内召集董事会会议： 第八条 董事会会议通知包括以下内容： （一）会议日期 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人周静,已充分了解并同意由提名人苏州光格科技股份有限公 司提名为苏州光格科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任苏州光格科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明 并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 多、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定( ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州光格科技股份有限公司董事会,现提名徐小华为苏州 光格科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏州光格科技股份 有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州光格科 技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州光格科技股份有限公司董事会,现提名周静为苏州光 格科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏州光格科技股份有 限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州光格科技股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人徐小华,已充分了解并同意由提名人苏州光格科技股份有限 公司提名为苏州光格科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选 人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影 响本人担任苏州光格科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体 声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定 ...

关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2023-022 苏州光格科技股份有限公司 苏州光格科技股份有限公司监事会 2023 年 11 月 08 日 附：职工代表监事简历 张剑，女，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南大学微 生物学专业，获硕士学位，高级人力资源管理师。2010 年 6 月至 2011 年 6 月， 任职于浙江泰林生物技术股份有限公司，任售后工程师；2012 年 3 月至 2015 年 6 月，任职于苏州千视通视觉科技股份有限公司，任人力资源经理；2015 年 6 月 至 2020 年 11 月，任光格设备人力资源副总监。2020 年 11 月至今，任公司职工 代表监事兼人力资源部副总监。 截止本公告日，张剑未间接或直接持有本公司股票，与公司实际控制人及持 股百分之五以上的股东不存在关联关系，与公司的其他董事、监事、高级管理人 员不存在关联关系，不存在《公司法》以及《上海证券交易所科创板上 ...

苏州光格科技股份有限公司 关联交易管理制度 苏州光格科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 本制度制定的目的为进一步规范苏州光格科技股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公 司、公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与 关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则。 第二条 本制度的制定依据为《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及其他相关法律、法规、规范性文件 以及《苏州光格科技股份有限公司章程》的相关规定。 第二章 关联人 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1、 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2、 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3、 公司董事、监事或高级管理人员； 4、 与本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成 员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州光格科技股份有限公司董事会,现提名欧攀为苏州光 格科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏州光格科技股份有 限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州光格科技股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定 ...