2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范苏州光格科技股份有限公司（以下简称"光格科技"或"公 司"）2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本次员工持股计 划"、"本员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和 《公司章程》、《苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》 之规定，特制定《苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法》 （以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 苏州光格科技股份有限公司 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为 ...

苏州光格科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为引导和规范苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《公司法》、 《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《苏 州光格科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，制定本行为规 范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东；或 者持有股份的比例虽然未超过 50%，但其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会的决议产生重大影响的股东。 实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行 为的自然人、法人或者其他组织。 第三条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第四条 公司控股股东、实际控制人应当遵守诚实守信，依法依规行使股东 权利、履行股东义务，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和全体股东利益的 共同发展。 第五条 控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控 制地位谋取非法利益、占用公司资金和其他资源。 ...

苏州光格科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了建立、健全公司长效激 励约束机制，吸引和留住优秀人才和核心骨干，充分调动和发挥工作积极性、创 造性，有效提升团队凝聚力和企业核心竞争力，将股东利益、公司利益和个人利 益结合在一起，使各方共同为公司经营目标的实现和战略发展贡献力量，实现长 远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称《自律监管指南》） 等有关法律、法规和规范性文件以及《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，制定了《苏州光格科技股份有限公司 2025 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》或"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办法》 等有 ...

苏州光格科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，促使公司持续健康 发展，根据《企业内部控制基本规范》及配套指引、《公司章程》等有关法律、 法规、规章的规定，结合公司实际情况，制定本苏州光格科技股份有限公司内部 审计制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统 称"子公司"）。 第二章 机构和权限 第四条 公司设置内审部，负责公司内部审计工作的组织与实施。公司内 审部对董事会负责，向董事会下设的审计委员会报告工作。 内审部应保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署 办公。各内部机构或职能部门、子公司等应当积极配合内审部依法履行职责，不 得妨碍其工作。 第五条 内部审计部门配置专职人员，该等人员应当具备从事审计工作所 需要的专业能力。公司应当严格内部审计人员录用 ...

苏州光格科技股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会的召集及通知 第四条 董事会每年应当至少召开两次会议。由董事长召集，于会议召开十 日前以书面通知全体董事。 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务（公司有两位 或者两位以上副董事长的，由过半数的董事共同推举的副董事长履行职务）；副 董事长不能履行职务或者不履行职务或者公司未设副董事长的，由过半数董事共 同推举一名董事负责召集。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1、代表十分之一以上表决权的股东提议时； 苏州光格科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范化运作， 健全董事会运行体系，保障董事会依法独立行使权利及履行义务，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他有关法律、法规和《苏州光格 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、公司章程 及股东会授予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书为董 事会办公室负责人，董事会秘 ...

苏州光格科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 苏州光格科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 本制度制定的目的为进一步规范苏州光格科技股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公 司、公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与 关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则。 第二条 本制度的制定依据为《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及其他相关法律、法规、规范性文件以 及《苏州光格科技股份有限公司章程》的相关规定。 7、 由本条第 1 项至第 6 项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控 制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人 或其他组织，但公司及其控股子公司除外； 8、 间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织。 9、 根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公 1 第二章 关联人 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 苏州光格科技股份有限公司 第一条 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的 激励与约束机制，调动董事、高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营 效益和管理水平，确保公司发展战略目标的实现，根据国家法律、法规的规定及 《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司章程规定的董事、高级管理人员。 第七条 公司人力资源部门、财务部门配合董事会薪酬与考核委员会进行公司 董事和高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第三章 薪酬与考核制度 第八条 董事和高级管理人员薪酬标准如下： （一）独立董事：独立董事领取独立董事津贴，津贴标准由股东会审议。 （二）非独立董事（包括职工代表董事）：根据其在公司担任的具体经营管理 职务及公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，不另行领取董事薪酬。未在公 3 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬结合公司经营情况、考核体系等实际 情况并参照行业薪酬水平，在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展。 第四条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循合法性、公平性、外 ...

苏州光格科技股份有限公司 募集资金管理制度 苏州光格科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规 和中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）、上海证券交易所有关规范性 文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市公司为实施 股权激励计划募集的资金监管。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，该子公司或受控制的其他企业应当遵守本制度。 第四条 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法 ...

苏州光格科技股份有限公司 独立董事工作制度 苏州光格科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号—规范运作》等法律、法规、规范性文件和《苏州光格科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按照 相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害 ...

苏州光格科技股份有限公司 股东会议事规则 苏州光格科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州光格科技股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司股东会规则》和《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。公司股东会 的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。有下列情形之一时，公司在有关情 形发生之日起 2 个月内召开临时股东会： (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时； (二)公司未弥补 ...