公司代码：688484 公司简称：南芯科技 上海南芯半导体科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 上海南芯半导体科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-028 上海南芯半导体科技股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次 会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开，本 次会议通知于 4 月 17 日以书面和电子邮件的方式发出。本次会议由监事会主席 韩颖杰先生召集和主持，会议应到监事 3 名、实际出席监事 3 名。本次会议的召 集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海南芯半导体 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于<2024 年度监事会工作报告>的议案》 监事会认为：2024 年，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律法 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-027 上海南芯半导体科技股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五 次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合 通讯方式召开。本次会议通知于 2025 年 4 月 17 日以书面和电子邮件方式送达全 体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议由公司董事长 阮晨杰先生召集并主持，会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》 等有关法律、法规、部门规章及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议到会董事经过审议，以记名投票表决方式进行表决，审议通过了如 下议案： （一） 审议通过《关于<2024 年度总经理工作报告>的议案》 同意《上海南芯半导体科技股份有限公司 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 关于 2024 年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-020 每股分配比例：每股派发现金红利 0.20 元（含税），不进行资本公积 金转增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专户 股数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持 每股分配比例不变，调整拟分配的利润总额。并将另行公告具体调整情况。 不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板 股票上市规则》）第 12.9.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示 的情形。 一、利润分配预案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日，上 海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末可供分 配利润为人民币 549,102, ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-025 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一类激励对象授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 预留授予部分第一类激励对象限制性股票的授予价格由 17.79 元/股调 整为 17.41 元/股 上海南芯半导体科技股份有限公司董事会（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过 了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票授予价 格的议案》，同意公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "《激励计划（草案）》"）的相关规定，以及公司 2023 年第一次临时股东大会的 授权，将 2023 年限制性股票激励计划预留授予价格由 17.79 元/股调整为 17.41 元/股。现将有关事项 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-026 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海南芯半导体科技股份有限公司董事会（以下简称"南芯科技"或"公司"） 于 2025 年 4 月 25 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议， 审议通过了《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》， 现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 6 月 13 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，会议审议通 过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。 公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第 ...

限制性股票授予情况 - 2023年6月29日授予价格17.79元/股，授予数量870.1394万股，授予人数215人[16] - 2024年3月18日授予价格17.79元/股，授予数量103.7199万股，授予人数24人[16] - 首次授予限制性股票870.1394万股，占公司股本总额42353.00万股的2.05%[3] - 授予价格（调整后）为17.21元/股[3] - 首次授予的激励对象总人数为215人[3] 归属情况 - 首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属价格17.21元/股，归属数量192.7743万股，归属人数181人，上市日期为2024年9月26日[17] - 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第一个归属期可归属数量为9.0243万股，符合条件的激励对象11名[18] - 本次授予的限制性股票第一个归属期为2024年12月30日至2025年12月26日[19] - 授予日为2023年6月29日，归属数量90,243股，归属人数11人，授予价格（调整后）17.21元/股[24] 业绩考核目标 - 2023 - 2026年第二类限制性股票各年度业绩考核目标的营业收入目标值分别为14.50亿元、16.50亿元、18.50亿元、20.50亿元，触发值分别为14.00亿元、15.20亿元、16.65亿元、18.00亿元[5] 公司业绩 - 2023年度公司实现营业收入17.80亿元，满足授予部分第一个归属期对应年度营业收入目标值考核要求，公司层面归属比例100%[21] 审议情况 - 2023 - 2024年公司就激励计划召开多次董事会、监事会及股东大会进行审议通过相关议案[8][11][12] - 2024年9月10日，公司董事会、监事会审议通过首次授予部分第一类激励对象相关议案[13] - 2025年4月25日，公司薪酬与考核委员会审议多项限制性股票激励计划相关议案并提交董事会[14] - 2025年4月25日，公司董事会、监事会审议通过多项限制性股票激励计划相关议案[15] 其他 - 《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》表决结果为9票同意、0票反对、0票弃权[19] - 11名激励对象个人绩效考核结果为B+及以上，个人层面归属比例为100%[22] - 监事会同意11名激励对象归属90,243股限制性股票[23] - 董事会认为需要激励的人员和第二类激励对象合计11人，获授36.0973万股，本次归属9.0243万股，归属比例25%[25] - 3名激励对象因离职丧失激励对象资格不符合归属条件[25] - 本次归属的激励对象不存在董事、高级管理人员[28] - 公司按准则确定限制性股票授予日公允价值，在授予日至归属日修正预计可归属数量，将当期服务计入成本或费用和资本公积[29] - 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[30] - 上海市锦天城律师事务所认为本次归属已取得必要批准和授权，归属条件已成就等[31]

限制性股票授予情况 - 预留授予限制性股票103.7199万股，占公司总股本0.24%[3] - 授予价格（调整后）为17.41元/股[3] - 激励计划预留授予激励对象总人数为24人[3] - 2023年6月29日授予价格17.79元/股，授予870.1394万股，215人[16] - 2024年3月18日授予价格17.79元/股，授予103.7199万股，24人[16] 归属情况 - 限制性股票拟归属数量为154925股[4] - 第一类和第二类激励对象各归属期归属权益数量占授予权益总量比例均为25%[5] - 2024年9月26日，首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属价格17.21元/股，归属192.7743万股，181人[17] - 2025年4月25日，预留授予部分第一类激励对象第一个归属期可归属15.4925万股，15人[18] 业绩目标 - 2024 - 2027年各归属期营业收入目标值分别为16.50亿、18.50亿、20.50亿、22.50亿，触发值分别为15.20亿、16.65亿、18.00亿、20.00亿[5] - 2024年公司实现营业收入25.67亿元，公司层面归属比例100%[21] 审议情况 - 2023年6月13日公司董事会和监事会审议通过相关激励计划议案[8] - 2024年3月18日公司董事会和监事会审议通过向激励对象授予预留部分限制性股票议案[12] - 2024年9月10日公司薪酬与考核委员会审议通过首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就议案[12] 其他 - 激励对象个人考评结果为A+、A、B+时个人层面归属比例为100%，B、C时为0[7] - 本次归属的激励对象不存在董事、高级管理人员[27] - 公司将在授予日至归属日期间修正预计可归属数量，本次归属不产生重大财务影响[28] - 上海市锦天城律师事务所认为本次归属已取得必要批准和授权，归属条件已成就[30] - 公司尚需按规定继续履行信息披露义务[30]

上海南芯半导体科技股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象 第一个归属期归属名单的核查意见 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海 南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 首次授予部分 第二类激励对象第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 3 名激励对象因离职丧失激励对象资格不符合归属条件外，本次拟归属的 11 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司 章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本 次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象 的主 ...