审计报告 大华审字[2024]0011001164 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) DaHuaCertifiedPublicAccountants (SpecialGeneralPartnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行 报告编码:京24TL9P8 北京慧辰资道资讯股份有限公司 . 北京慧辰资道资讯股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止 ) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-8 | | 已审财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 9 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 1-87 | 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 1 ...

公司治理 - 2023年度召开12次董事会和6次股东大会[4] - 独立董事洪金明2020年10月任职，2023年8月离任[2] 业务决策 - 2023年2月审议出售北京信唐普华科技22%股权议案[8] - 2023年8月审议调整武汉慧辰资道数据业绩承诺方案[8] 资金管理 - 2023年度利用闲置募集资金进行现金管理[9] 整改措施 - 针对2022年审计报告问题加强内控整改[10]

北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于变更营业范围及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更营业范围及修订＜公司章 程＞的议案》。上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。具体内容如下： 为更好满足公司业务发展需求，公司计划在原有经营范围的基础上，增加"人 力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；互联网信息服务；云平台服 务、云软件服务、云基础设施服务；人工智能服务、人工智能基础资源与技术平 台；物联网技术研发、物联网应用服务"，并对《公司章程》相关内容进行修订， 修订的对照情况如下： | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第十四条 公司的经营范围：经济贸易咨 | 第十四条 公司的经营范围：经济贸易咨询； | | 询；技术开发、技术转让、技术咨询、技 | 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、 | | 术服务、技术推广 ...

及事项影响已消除的专项说明》的意见 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对北京慧辰资道资讯股份有限 公司（以下简称"公司"）2022 年度内部控制进行审计，并出具了否定意见内部 控制审计报告，公司高度重视 2022 年度内部控制审计报告否定意见涉及事项， 积极采取措施解决、消除相关事项影响。目前，公司 2022 年度内部控制审计报 告否定意见涉及事项影响已消除。公司董事会就相关事项影响已消除出具了专项 说明，公司监事会对《董事会关于 2022 年度内部控制审计报告否定意见涉及事 项影响已消除的专项说明》发表如下意见： 北京慧辰资道资讯股份有限公司 监事会对《董事会关于 2022 年度内部控制审计报告否定意见涉 公司董事会出具的《董事会关于 2022 年度内部控制审计报告否定意见涉及 事项影响已消除的专项说明》符合相关法律法规及规范性文件的要求，客观反映 了公司的实际情况，监事会同意董事会出具的《董事会关于 2022 年度内部控制 审计报告否定意见涉及事项影响已消除的专项说明》。公司监事会将继续加强对 公司的监督管理，切实维护公司及全体投资者的合法权益。 北京慧辰资道资讯股份有限公司监事会 2024 年 4 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第三届董事会审计委员会第十九次会议、第三届董事会第二十九次会议、 第三届监事会第二十二次会议及2023年第四次临时股东大会审议通过了《关于聘 任2023年度审计机构的议案》，同意聘任大华所为公司2023年年度审计机构。 二、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）是国内最具规模 的大型会计师事务所之一，是财政部大型会计师事务所集团化发展试点事务所。 大华所各类业务资质齐全，不仅能够从事国内上市公司审计、特大型中央和地方 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和 规范性文件的要求，北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2020〕1186 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,856.8628 万股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 34.21 元，合计募集资金人民币 635,232,763.88 元，扣除发行费用人民币 74,830,000.00 元（不含增值税）后， ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《北京慧辰资道资 讯股份有限公司章程》和《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，在2023 年度勤勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现就审计委员会2023年度履职情 况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由洪金明先生、江一先生、马亮先生组成，洪 金明先生担任召集人。2023年7月，公司董事会收到独立董事洪金明先生的书面 辞职申请，由于个人原因，洪金明先生辞去公司第三届董事会独立董事职务，同 时辞去审计委员会主任委员职务。经公司于2023年8月11日召开的2023年第一次 临时股东大会审议通过，补选孟为女士任独立董事，同时担任董事会审计委员会 主任委员。 2023年11月，公司完成董事会换届选举，第四届董事会审计委员会由孟为女 士、谢钊先生、马亮先生组成。孟为女士为会计专业人士，担任审计委员会召集 人。公司董事会 ...

关于北京慧辰资道资讯股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：北京慧辰资道资讯股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86（10）58350011 北京慧辰资道资讯股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表的专项审计报告 大华核字[2024]0011003024 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nef-shipp.cn） 进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nef.set/ t 2017-01- 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日) | | | | í | 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 | 1-2 | | --- | ...

募集资金情况 - 公司获准发行1856.8628万股，每股发行价34.21元，合计募集资金635232763.88元，扣除发行费用后净额为560402763.88元[1] - 截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入161700324.19元，本年度使用36155930.72元[2] - 截至2023年12月31日，公司尚未使用募集资金余额402570193.25元，用于现金管理的金额为400850372.55元[2] - 截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为1719820.70元[2] - 本年度直接投入募投项目36155930.72元，募集资金利息收入扣减手续费净额807507.66元，客户误汇入的项目回款367820.00元，购买理财尚未赎回金额438000000.00元，理财收益金额37149627.45元[4] - 募集资金总额为578185025.50元，本年度投入募集资金总额为36155930.72元，已累计投入募集资金总额为161700324.19元[29] 现金管理情况 - 2020 - 2023年公司分别同意使用不超5.40亿、4.90亿、4.70亿、4.50亿元闲置募集资金进行现金管理[14][15][16] - 北京银行结构性存款9000万元，年化收益率3.05%，总收益1398821.92元[19] - 中信银行7天通知存款500万元，年化收益率1.80%，总收益49444.44元[19] - 北京银行7天通知存款200万元，年化收益率2.10%，总收益3777.78元[19] - 中信银行结构性存款36000万元，年化收益率3.05%，总收益2404602.74元[19] 项目投资情况 - 基于多维度数据的智能分析平台承诺投资总额150797000元，截至期末累计投入金额85680594.96元，投入进度56.82%，预计2025年6月达到预定可使用状态[29] - AIOT行业应用解决方案云平台承诺投资总额381785700元，截至期末累计投入金额48030235.86元，投入进度12.58%，预计2025年12月达到预定可使用状态[29] - 用于收购股权支付对价承诺投资27989493.37元，截至期末累计投入27989493.37元，投入进度100%，项目已完成[29] 项目进度影响及调整 - 基于多维度数据的智能分析平台因外部环境复杂、客户合作意愿降低等原因，进度明显滞后，公司延后研发节奏[29] - AIOT行业应用解决方案云平台因2021 - 2022年宏观环境变化及客户需求调整，公司采取审慎策略，推迟大量投入，影响总体进度[29][30] - 2024年4月25日公司审议通过将基于多维度数据的智能分析平台项目、AIOT行业应用解决方案云平台项目达到预定可使用状态的日期进行延期[31] 合规情况 - 公司2023年度募集资金投资项目未发生变更[21] - 公司2023年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况[22] - 公司按规定使用募集资金，无违规情形[23] - 大华会计师事务所认为公司2023年度募集资金报告编制合规[24] - 保荐机构核查公司2023年度募集资金使用与存放情况，对存放与使用情况无异议[25][26] 其他情况 - 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况[30] - 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[30] - 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况[30]

中信证券股份有限公司 关于北京慧辰资道资讯股份有限公司 申请撤销公司股票退市风险警示的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北京 慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"慧辰股份"、"公司"或"*ST 慧辰"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对慧 辰股份申请撤销公司股票退市风险警示进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、核查情况 （一）公司股票被实施退市风险警示的情况 2023 年 4 月 29 日，公司年审会计师普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙）对公司 2022 年度审计报告出具"无法表示意见"、对发行人 2022 年度内 部控制审计报告出具"否定意见"的意见，上海证券交易所（以下简称"上交所"） 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 12.4.2 条第一款第（三）项"最 近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告" 的规定，于 2023 年 5 月 5 ...