数据相关 - 调整前后转股价格均为29.11元/股[4] - 2025年12月31日完成预留授予部分股份登记，股本变为162,857,655股[4] - 本次归属限制性股票10,400股，占比小[4] - 增发新股或配股率0.006386%，价格25.66元/股[9] 规则说明 - 公司发生特定情况将依次调整转股价格[5] - 转股价格调整公式含多种情况[7] - 股份回购等情形或调整转股价格[8] 信息指引 - 投资者可查阅2023年7月4日募集说明书[10] - 联系部门为证券事务部，电话0512 - 65795888，邮箱Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com[10]

限制性股票激励计划授予情况 - 2024年6月6日授予限制性股票，调整后授予价格16.04元/股，授予数量320万股，授予人数19人[11] - 授予限制性股票数量约占公司2024年激励计划草案公告时股本总额的2%[4] 归属情况 - 第一个归属期为2025年6月6日至2026年6月5日，可归属数量128万股，归属价格16.04元/股[12][13] - 第一个归属期归属比例为40%，第二个和第三个归属期均为30%[5] 业绩考核目标 - 2024年公司层面业绩考核目标A净利润增长率不低于30.00%，归属比例100%；目标B增长率不低于24.00%，归属比例80%；目标C增长率不低于18.00%，归属比例60%[5] - 2025年公司层面业绩考核目标A净利润增长率不低于60.00%，归属比例100%；目标B增长率不低于48.00%，归属比例80%；目标C增长率不低于36.00%，归属比例60%[5] - 2026年公司层面业绩考核目标A净利润增长率不低于80.00%，归属比例100%；目标B增长率不低于64.00%，归属比例80%；目标C增长率不低于48.00%，归属比例60%[5] 实际业绩情况 - 2024年公司实现归属于上市公司股东的净利润23,517.38万元[14] - 2021 - 2023三年平均净利润为10,227.33万元[14] - 2024年净利润增长率为166.66%，公司层面归属比例100%[14] 激励对象归属分配 - 董事长周建明已获首次授予24万股，可归属9.6万股，占比40%[16] - 董事副总经理丁晓峰等6位董高人员已获首次授予各20万股，每人可归属8万股，占比40%[16][17] - 核心技术人员叶超等4人已获首次授予各15万股，每人可归属6万股，占比40%[17] - 其他激励对象（8人）已获首次授予116万股，可归属46.4万股，占比40%[17] 董事会相关情况 - 2026年1月5日董事会审议通过第一个归属期符合归属条件议案，表决情况为8票同意，0票反对，0票弃权，2票回避[12] - 2024年6月6日和2025年12月17日分别召开董事会审议调整2024年限制性股票激励计划授予价格议案[10][11]

激励计划 - 2025年12月17日审议通过2025年限制性股票激励计划相关议案[3] 自查情况 - 自查期为2025年6月17日 - 12月17日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[4][5] - 20名核查对象有买卖股票行为，非董高，无内幕交易[6] - 未发现激励计划信息泄露及内幕交易情形[7][8]

股票上市与流通 - 本次股票上市股数为10,400股，上市流通总数为10,400股，上市流通日期为2026年1月9日[3] 股份登记与归属 - 2024年11月14日首次授予部分第一个归属期股份登记手续完成，归属股票数量为108.92万股，新增股份于2024年11月26日完成登记[9] - 本次归属合计已获授予预留限制性股票数量为2.6万股，可归属数量为1.04万股，占比40%[11] - 激励计划预留授予部分第一个归属期可归属股票10.8万股，实际归属2名，数量1.04万股[13] - 本次归属股票上市流通日为2026年1月9日，数量为1.04万股[14] - 本次归属新增股份于2025年12月31日完成登记[17] 激励对象情况 - 董事长周建明已获授予预留限制性股票数量为1.8万股，可归属数量为0.72万股，占比40%[11] - 其他激励对象已获授予预留限制性股票数量为0.8万股，可归属数量为0.32万股，占比40%[11] 会议审议 - 2023年4月27日公司召开第二届董事会第十八次会议审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年5月18日公司召开2022年年度股东大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2023年6月5日公司召开第二届董事会第二十次会议等审议通过调整及首次授予限制性股票相关议案[6] - 2023年12月27日公司召开第二届董事会第二十七次会议等审议通过授予预留限制性股票相关议案[7] - 2025年12月17日公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过调整授予价格等相关议案[10] 股本与资本变动 - 股本总数由162,847,255股增加至162,857,655股，变动10,400股[15] - 公司本次增资前注册资本和实收资本均为162,847,255元，变更后为162,857,655元[17] 财务数据 - 2025年1 - 9月归属上市公司股东净利润134,944,286.25元，基本每股收益0.83元/股[18] 其他规定 - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[14] - 公司董事和高级管理人员6个月内买卖本公司股份，收益归公司所有，董事会将收回[14] 认购款 - 截至2025年12月23日，公司收到2名激励对象股票认购款266,864元[17] 影响说明 - 本次归属股票10,400股，占归属前总股本约0.006386%，对财务和经营不构成重大影响[18]

激励计划 - 激励对象为公司任职董事等人员，不包括外部董事等[3] - 2026年1月5日为首次授予日[3] - 向300名激励对象首次授予415万股第二类限制性股票[3] - 授予价格为14.60元/股[3]

限制性股票授予情况 - 2026年1月5日向300名激励对象授予415万股限制性股票[4] - 授予价格为14.60元/股[4] - 授予股票约占授予时公司股本总额的2.5%[4] - 授予股票约占本次授予权益总额的84.7%[4] 归属期安排 - 第一个归属期为授予完成之日起16 - 28个月，归属比例40%[13] - 第二个归属期为授予完成之日起28 - 40个月，归属比例30%[13] - 第三个归属期为授予完成之日起40 - 52个月，归属比例30%[13] 人员获授情况 - 11名董事等获授69万股，占授予总数14.1%，占股本总额0.4%[16] - 289名核心管理人员等获授346万股，占授予总数70.6%，占股本总额2.1%[16] - 预留部分获授75万股，占授予总数15.3%，占股本总额0.5%[16] 其他数据 - 以2026年1月5日为基准日，标的股价为30.02元/股[22] - 历史波动率分别为13.65%、13.10%、12.57%，无风险利率分别为0.95%、1.05%、1.25%，股息率为1.60%[22] - 首次授予需摊销总费用6112.40万元，2026 - 2029年分别摊销3151.47万元、1965.41万元、810.48万元、185.04万元[24] 合规情况 - 本次授予已取得现阶段必要授权和批准[27] - 授予日、激励对象、授予数量及授予价格符合相关规定[27] - 授予条件已满足，向激励对象授予限制性股票符合相关规定[27]

限制性股票授予情况 - 授予限制性股票数量320万股，占2023年股本总额2.0%[4] - 首次授予291.5万股，占股本总额1.82%，占授予权益总额91.09%[4] - 预留28.5万股，占股本总额0.18%，占授予权益总额8.91%[4] - 授予价格（调整后）25.66元/股[4] - 首次授予激励对象181人，预留授予7人[5] 归属情况 - 拟归属限制性股票93.09万股，首次授予二归属期84.99万股，预留授予二归属期8.1万股[4] - 首次授予一归属期可归属113.96万股，最终归属108.92万股，结余170.94万股[19][20] - 预留授予一归属期可归属10.8万股，最终归属1.04万股，结余16.2万股[20][22][23] - 首次授予二归属期为2025年6月5日至2026年6月4日，预留授予为2025年12月27日至2026年12月26日[25] 业绩考核目标 - 2023年净利润增长率目标A不低于30%，目标B不低于24%，目标C不低于18%[7] - 2024年净利润增长率目标A不低于50%，目标B不低于40%，目标C不低于30%[7] - 2025年净利润增长率目标A不低于70%，目标B不低于56%，目标C不低于42%[7] 公司业绩 - 2024年归属于上市公司股东净利润23517.38万元，确认股份支付影响利润3754.50万元[28] - 2020 - 2022三年平均净利润7445.22万元，2024年净利润增长率266.30%[28] 其他 - 2023 - 2026年多次审议通过限制性股票激励计划相关议案并披露公告[12][13][15][16][17][18] - 首次授予181名中2名放弃、4名离职，预留授予7名中1名离职[27] - 董事会表决8票同意，0票反对，0票弃权，2票回避[25] - 业绩考核目标A公司层面归属比例100%，2024年净利润增长率大于50%[28] - 181名激励对象考核结果为“A”或“B”，个人层面归属比例100%[28] - 董事会薪酬与考核委员会同意181名激励对象归属93.09万股[29][35] - 上海市通力律师事务所认为本次归属符合规定[38]

上海市通力律师事务所关于苏州上声电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第二个归属期归属 条件成就、2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就、 2023 年限制性股票激励计划作废部分已授予但尚未归属的限制性股 票、2025 年限制性股票激励计划授予事项的法律意见书 致：苏州上声电子股份有限公司 敬启者： 上海市通力律师事务所（以下简称"本所"）受苏州上声电子股份有限公司（以下 简称"上声电子"或"公司"）委托，指派张征轶律师、黄新淏律师（以下简称"本所 律师"）作为公司特聘专项法律顾问，就公司2023年限制性股票激励计划（以下简称"2023 年激励计划"）首次及预留授予部分第二个归属期归属条件成就（以下简称"2023 年激 励计划归属"）、2024 年限制性股票激励计划（以下简称"2024 年激励计划"）第一个归 属期归属条件成就（以下简称"2024 年激励计划归属"，与"2023 年激励计划归属"以 下合称"本次归属"）、2023 年激励计划作废部分已授予但尚未归属的限制性股票（以下 简称"本次作废"）、2025 年限制性股票激励计划（以下简称"2025 年激励计划" ...

上海市通力律师事务所 关于苏州上声电子股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的法律意见书 致: 苏州上声电子股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")的委托, 指派本所黄新淏律师、张雪林律师(以下简称"本所律师")根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》等法律法规和规范 性文件(以下统称"法律法规")及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"公司章 程")的规定就公司 2026 年第一次临时股东会(以下简称"本次股东会")相关事宜出具法 律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东会有关的法律文件及其他文件、资料予以了核查、 验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有签署、 盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有效的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。 在本法律意见书中, 本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出席本次股东会人员资格 和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见, 并不对 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2026-004 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 2026年第一次临时股东会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 73 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 73 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 119,934,048 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 119,934,048 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权 | 73.6482 | | 数量的比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 73.6482 | | 比例（%） | | （一）股东会召开的时间：2026 年 1 月 5 日 （二）股东会召开的地点：江苏省苏州市相城区元和科技园中创路 333 号 （三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优 ...